力合微: 对于公司2021年限定性股票激发缱绻第三个包摄期相宜包摄要求的公告实质纲领

（原标题：对于公司2021年限定性股票激发缱绻第三个包摄期相宜包摄要求的公告）

证券代码：688589 证券简称：力合微 公告编号：2024-090 转债代码：118036 转债简称：力合转债

深圳市力合微电子股份有限公司对于公司2021年限定性股票激发缱绻第三个包摄期相宜包摄要求的公告

蹙迫实质请示： 包摄限定性股票数目：409,658股。 包摄限定性股票开端：公司向激发对象定向刊行和/或从二级市集回购的公司A股平凡股股票。

一、本次股权激发缱绻批准及奉行情况 （一）本次股权激发缱绻的主要实质 1、股权激发步地：第二类限定性股票。 2、授予数目：公司2021年限定性股票激发缱绻授予的限定性股票数目总量为110万股（和解前），约占本激发缱绻草案公告日公司股本总和10,000万股的1.10%。 3、授予价钱（和解前）：28.60元/股。 4、激发东说念主数：本激发缱绻授予的激发对象忖度155东说念主。 5、包摄期限及包摄安排 包摄安排 包摄时间 包摄权利数目占授予权利总量的比例 第一个包摄期 自授予之日起12个月后的首个往来日至授予之日起24个月内的终末一个往来日止 20% 第二个包摄期 自授予之日起24个月后的首个往来日至授予之日起36个月内的终末一个往来日止 40% 第三个包摄期 自授予之日起36个月后的首个往来日至授予之日起48个月内的终末一个往来日止 40%

（二）2021年限定性股票激发缱绻已执行的相干审批措施 1、2021年7月26日，公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过了相干议案。 2、2021年7月27日至2021年8月5日，公司对本激发缱绻拟授予激发对象的姓名和职务在公司里面进行了公示。 3、2021年8月11日，公司召开了2021年第一次临时鼓动大会，审议通过了相干议案。 4、2021年8月25日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了相干议案。 5、2022年8月26日，公司召开第三届董事会第二十次（临时）会议与第三届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了相干议案。 6、2023年9月8日，公司召开第四届董事会第一次（临时）会议与第四届监事会第一次（临时）会议，审议通过了相干议案。 7、2024年6月26日，公司召开第四届董事会第十二次（临时）会议与第四届监事会第八次（临时）会议，审议通过了相干议案。 8、2024年11月8日，公司召开第四届董事会第十六次（临时）会议与第四届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了相干议案。

（三）限定性股票授予情况 授予日历：2021年8月25日 授予价钱（和解前）：28.60元/股 授予数目（和解前）：110万股 授予东说念主数：155东说念主

二、限定性股票包摄要求证明 （一）董事会就限定性股票包摄要求是否建树的审议情况 公司于2024年11月8日召开第四届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《对于公司2021年限定性股票激发缱绻第三个包摄期相宜包摄要求的议案》。董事会觉得，公司2021年限定性股票激发缱绻第三个包摄期规则的包摄要求已建树，本次可包摄的限定性股票数目为409,658股，应允公司为相宜要求的118名激发对象办理包摄相劳动宜。

（二）2021年限定性股票激发缱绻第三个包摄期相宜包摄要求证明 1、本激发缱绻授予的限定性股票已干预第三个包摄期 凭证公司2021年限定性股票激发缱绻的相干规则，第三个包摄期为“自授予之日起36个月后的首个往来日至授予之日起48个月内的终末一个往来日止”。本次激发缱绻的授予日为2021年8月25日，因此本激发缱绻授予的限定性股票第三个包摄期为2024年8月25日至2025年8月24日。

2、本激发缱绻第三个包摄期相宜包摄要求的证明 凭证公司《2021年限定性股票激发缱绻（草案改良稿）》的相干规则，公司董事会觉得本激发缱绻的第三个包摄期包摄要求已建树，具体情况如下： - 公司未发生前述情形，相宜包摄要求。 - 本次拟包摄激发对象未发生前述情形，相宜包摄要求。 - 本次可包摄的激发对象相宜包摄任职期限要求。 - 凭证天健管帐师事务所(格外平凡结伙)对公司2023年年度请问出具的审计请问：2023年公司已毕净利润为10,688.66万元；剔除股份支付用度后净利润为11,226.30万元，较2020年增长303.53%。相宜包摄要求，公司层面包摄比例为100%。 - 本次拟包摄的118名激发对象中，63名激发对象窥察成果为“A”，本期个东说念主层面包摄比例为100%；50名激发对象窥察成果为“A-”，本期个东说念主层面包摄比例为90%；5名激发对象窥察成果为“B+”，本期个东说念主层面包摄比例为80%。

三、本次包摄的具体情况 1、授予日：2021年8月25日 2、包摄数目（和解后）：409,658股 3、包摄东说念主数：118东说念主 4、授予价钱（和解后）：23.17元/股 5、股票开端：公司向激发对象定向刊行和/或从二级市集回购公司A股平凡股 6、激发对象名单及包摄情况： - 董事、高档科罚东说念主员、中枢工夫东说念主员：黄兴平、陈丽恒、岑岭、钟丽辉、张志宇、李海霞、朱永 - 其他激发对象（共111东说念主）

四、监事会对激发对象名单的核实情况 监事会觉得：除12名激发对象不相宜包摄要求外，本次拟包摄的118名激发对象绩效窥察成果合规、真确，相宜相干法律、律例和表率性文献以及《公司规则》规则的任职经验，相宜《上市公司股权激发科罚认识》《上海证券往来所科创板股票上市公法》等法律、律例和表率性文献规则的激发对象要求，相宜公司《2021年限定性股票激发缱绻（草案改良稿）》规则的激发对象鸿沟，其手脚公司本次激发缱绻激发对象的主体经验正当、灵验，激发对象获授限定性股票的包摄要求已建树。

五、包摄日及交易公司股票情况的证明 公司将凭证战术规则的包摄窗口期，长入办理激发对象限定性股票包摄及相干的包摄股份登记手续，并将中国证券登记结算有限职守公司上海分公司办理结束股份变更登记手续当日信托为包摄日。经公司自查，参与本激发缱绻的公司董事、高档科罚东说念主员在本公告日前6个月不存在交易公司股票的步履。

六、限定性股票用度的核算证明 公司凭证《企业管帐准则第11号——股份支付》和《企业管帐准则第22号——金融用具证实和计量》，信托限定性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限定性股票进行从头评估，公司将在授予日至包摄日历间的每个财富欠债表日，凭证最新获得的可包摄的东说念主数变动、事迹方针完成情况等后续信息，修正瞻望可包摄限定性股票的数目，并按照限定性股票授予日的公允价值，将当期获得的作事计入相干成本或用度和成本公积。

七、法律意见书论断性意见 广东卓建讼师事务所觉得： 1、公司2021年限定性股票激发缱绻本次包摄及本次作废事项已获得现阶段必要的批准和授权，相宜相干法律规则。 2、公司2021年限定性股票激发缱绻授予的限定性股票第三个包摄期的包摄要求已建树，本次包摄相宜相干法律规则。 3、公司本次作废部分已授予但尚未包摄的限定性股票事项相宜相干法律规则。

特此公告。 深圳市力合微电子股份有限公司董事会 2024年11月9日