中证证券: 易方达中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书

易方达中证全指证券公司交往型绽放式指  数证券投资基金更新的招募说明书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二四年十二月                        进击领导 指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20163137 号）进行 召募。本基金的基金合同于 2017 年 7 月 27 日放心收效。 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收 益及阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称使命、安分信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 样本； 名后 10%的证券以及鸠合总市值占比达行业内通盘证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确 保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券行为相应行业指数的样本。    （3）指数缠绵    指数缠绵公式为：证明期指数=证明期样本的疗养市值/除数×1000。其中，疗养市值 ＝Σ（证券价钱×疗养股本数×权重因子）。疗养股本数的缠绵方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的缠绵与珍惜详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不跳跃 15%。    有 关 标的 指数 具体 编制 方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数 有限 公司 网站 ，网 址 ： www.csindex.com.cn。 的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资认识是淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪过错的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因 素产生波动，投资者在投本钱基金前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵府概要等信息表现文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分考 虑自身的风险承受材干，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出 沉寂决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投本钱基金可能遭受的主要风险包括： 本基金终点风险、阛阓风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险相当他风险等。本基金终点风险 包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风 险、追踪过错约束未达约定认识的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风 险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 缠绵罪过的风险、 投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场 表里份额申购赎回对价方式、业务法律解释等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、 退市风险、第三方机构服务的风险等。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高 于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法 追踪标的指数的进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元启动面值的风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 平、印花税率等联系交往成本的变动而疗养。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应 仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理东谈主的联系公告。   本基金本次更新招募说明书对基金管理东谈主章节进行更新，联系信息更新截止日为 2024 年 12 月 21 日。本基金联系财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值进展截止日为 有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 16 日。（本证明中财务数据未 经审计）                                                               I                                                          II                  一、序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表现管理办法》（以下简称《信息表现办法》）、《证券投资基金信息表现内容与形式 准则第 5 号》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理划定》（以下简称“《管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《易方达中证全指证券公司交往型 绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）相当它联系划定等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 确切性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求募 集的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他联系划定享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 交往型绽放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 明书》相当更新 基金居品贵府概要》相当更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交往公告书》 求实施详情》界说的“交往型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 遴聘绽放式运作方式的基金 释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时时作念出的改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 改进 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金场外申购赎回的销售机构和办理场内申 购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 管理东谈主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交往的说明、清理和结算、代理披发 红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等 登记结算有限使命公司 （简称“中国结算”）和易方达基金管理有限公司。其中：本基金 认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交往所场内上市交往以 及申购、赎回等联系业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相 关业务的登记结算由易方达基金管理有限公司负责办理 的基金份额余额相当变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的步履 金合同划定的对价向基金管理东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的步履 的联系业务法律解释相当时时作念出的改进 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所 易业务的场所 参考那时阛阓的交往佣金、印花税等联系交往成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎 回冲击成本并归入基金资产，确保袒护场外现款申购、赎回引起的证券交往用度 件，适用于场内份额的申购、赎回 募说明书划定应托付的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价；在场外申购赎回方式 下，指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募说明书划定应向基金管理东谈主支付的现款 理东谈主按基金合同和招募说明书划定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相当 他对价；在场外申购赎回方式下，指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主按基金 合同和招募说明书的划定应支付的现款 招募说明书的划定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 收盘价缠绵的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回 时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最 小申购、赎回单元数目缠绵 清单中公布确当日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缠绵，并通过上海证券交往所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的步履 基准日 用剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交往所交往日基金份额 净值之比减去 100% 交往所交往日标的指数收盘值之比减去 100% 息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 行政区和台湾地区 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款 （含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股 票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等                       三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   诞诞辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   磋商电话：400 881 8088   磋商东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准诞期望关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                 鼓吹称号             出资比例             广东粤财信托有限公司           22.6514％             广发证券股份有限公司           22.6514％              盈峰集团有限公司            22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                  总    计           100％   （二）主要东谈主员情况  詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国 吉祥保障公司证券部研究护士室总司理助理，吉祥证券有限使命公司研究护士部副总司理 （主抓做事）、国债部副总司理（主抓做事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理， 中国吉祥保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓做事），宇宙社会保障基金理事会 投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。  刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理， 广州投资护士人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答应部副司理、基 金司理、基金投资答应部副总司理，易方达基金管理有限公司看护员、监察部总司理、总 裁助理、阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。  周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。  易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室磨真金不怕火，江西省永修县招商设备局招商办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答应总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。  苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、 扩展董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠 海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长， 大天然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控 股集团有限公司产业投资部扩展董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。  邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业 管理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，中山大学法学院副 教训、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉寂董事，艾尔玛科技股份有 限公司沉寂董事，祥鑫科技股份有限公司沉寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司沉寂 董事。曾任好意思国天普大学法学院造访副教训，广东凯金新动力科技股份有限公司沉寂董事， 江苏凯强医学考验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，清华大学经济管理学 院教训、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩展董事, 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教训、工夫经济与管理 系主任、翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息工夫股 份有限公司沉寂董事，中融东谈主寿保障股份有限公司沉寂董事,深圳市力合科创股份有限公司 沉寂董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，长江商学院管帐 与金融教训、投资研究中心主任、教训管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教训、副教训、毕生教训，长江商学院行政副院 长、DBA 状貌副院长、创创社区状貌发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司沉寂董 事，瑞士银行（中国）有限公司沉寂董事，秦川机床器具集团股份公司沉寂董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司沉寂董事，中国天伦燃气控股有限公司沉寂非扩展董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总 支文告兼政事指引员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务护士人有限公司状貌司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限 公司党委委员、副文告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中心有 限公司董事，广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群做事部 联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员， 深圳和君创业研究护士有限公司管理护士状貌司理，湖南证券投资银行总部状貌司理，融 通基金管理有限公司研究筹办部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易 方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交往 员，易方达基金管理有限公司集合交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理 助理、副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司扩展总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总 监、副总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达 资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经 理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委 员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券 有限使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金 管理有限公司销售支抓中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。  陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾 任中国经济设备信托投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华 东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。  张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。  范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、 基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副 总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。  高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金 管理有限公司待业金业务总监。  陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港） 有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。  张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助 理、研究部总司理助理。  陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档 管理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。  胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。  张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。  陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投 资司理、研究部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技 术部副总监（主抓做事）、总监，易方达基金管理有限公司信息工夫部副总司理、系统研 发部副总司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缠绵与支抓中心总司理。  杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高档管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司 投资答应部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研 究员，招商基金管理有限公司机构答应部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管 理有限公司宣传筹办专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、 宣传筹办部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。  刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、 投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。  王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看护长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会做事，曾任易方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 阛阓官）、渠谈与营销管理部总司理、居品想象与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天 管帐师事务所、证监会广东监管局做事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。 张湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时分         离任时分 易方达中证科技 50ETF                     2020-03-16       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF                   2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）                2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                   2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                      2021-03-11       - 易方达中证云缠绵与大数据主题 ETF                2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF                 2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                       2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                     2021-12-15       - 易方达中证科技 50 聚集                     2022-02-14       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 聚集                2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 聚集                2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 聚集              2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                 2022-12-02       - 易方达中证云缠绵与大数据主题 ETF 聚集发起式          2023-03-15       - 易方达中证医疗 ETF 聚集发起式                 2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                   2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 聚集发起式               2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 聚集发起式                2023-09-26       - 易方达中证全指证券公司 ETF                   2024-12-21       - 易方达中证军工 ETF                       2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）                2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                    2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                   2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                    2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF                2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF           易方达创业板 ETF 易方达恒生科技 ETF 聚集（QDII）        易方达中证 A500ETF 聚集 易方达上证科创板 100ETF                    易方达中证 A500ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 聚集发起式            易方达黄金 ETF 聚集 易方达上证 50 增强策略 ETF                  易方达黄金 ETF 易方达上证科创板 100ETF 聚集发起式    本基金历任基金司理情况：余海燕，管理时分为 2017 年 7 月 27 日至 2021 年 4 月 14 日；张湛，管理时分为 2020 年 4 月 30 日至 2023 年 5 月 19 日；鲍杰，管理时分为 2022 年    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    （三）基金管理东谈主的职责 为；    （四）基金管理东谈主的承诺 监会的联系划定，建立健全里面约束轨制，采选灵验门径，防护违背现行灵验的联系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会联系划定的步履发生。 约束轨制，采选灵验门径，防护下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行动；   （7）冒失使命，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会阻扰的其他步履。 律、法则及行业范例，安分信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、纷扰、不甘愿严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失使命、奢靡权利；   （7）违背现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系划定，泄 露在职职时代瞻念察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资谋略等信息；   （8）违背证券交往场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，阻挠阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特意含有空幻、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻扰的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相当代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系划定， 表现在职职时代瞻念察的联系证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资谋略等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交往相当他行动。   （五）基金管理东谈主的里面约束轨制  为保证公司范例化运作，灵验地防守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额抓有东谈主利益，珍惜公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面约束体系。  （1）保证公司经营管理行动的正当合规性；  （2）保证各类基金份额抓有东谈主及托付东谈主的正当权益不受滋扰；  （3）防守和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完竣，收场公司的抓续、健康发展，促进公司收场发展政策；  （4）督促公司合座职工遵照职业操守，廉正诚信，廉正自律，勤快尽责；  （5）珍惜公司的声誉，保抓公司的神圣形象。  （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、扩展、监督、反馈等各个门径。  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍惜内控轨制 的灵验扩展。  （3）沉寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对沉寂，除罪犯律法则另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。  公司制定了合理、完备、灵验并易于扩展的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面 约束大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的圭表， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司疼爱对轨制的抓续考验，衔尾业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险约束的要求，不断查抄和增强公司轨制的完 备性、灵验性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制连合于整个公司行动。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩展；各项经营业 务和管理圭表必须笃信管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项做事必须是在业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面神色，授权书应当明确授权内容。公司授 权应适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究做事应保抓沉寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严谨的研究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保抓畅达的交流渠谈；建立研究证明质料评价体系，不断提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防守原则和效讲理原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和窥探 轨制。建立严格的投资阻扰和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将重心投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体 系，实时归来分析和评估投资结果。  （4）交往业务  建立集合交往部门和集合交往轨制，投资指示通过集合交往部门完成；建立交往监测 系统、预警系统和交往反馈系统，完善联系的安全设施；集合交往部门搪塞交往指示进行 审核，建立自制的交往分派轨制，确保自制对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反 馈、查对和归档撑抓；建立科学的投资交往绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险约束点建立健全范例的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算。通过合理的估值方法和估值程 序等管帐门径，确切、完竣、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案撑抓轨制，确保档案确切完竣。  （6）信息表现  公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东谈主，并建立了相应的轨制经由 范例联系信息的聚集、组织、审核和发布，竭力确保公开表现的信息确切、准确、完竣、 实时。  （7）监察与合规管理  公司诞生看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理做事的需 要和董事会授权，看护长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵府，就里面约束制 度的扩展情况独飞速履行检验、评价、证明、建议职能。看护长按时和不按时向董事会报 告公司里面约束扩展情况，董事会对看护长的证明进行审议。  公司诞生监察合规管理部门，并保障其沉寂性。监察合规管理部门按照公司划定和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过按时或不按时检验里面约束轨制的扩展情况，督促公司和旗下 基金的管理运作范例进行。  公司董事会和管理层充分疼爱和支抓监察与合规管理做事，对违背法律、法则和公司 里面约束轨制的，根究联系部门和东谈主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的表现确切、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不断完善里面约束轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴聘 国际管帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、状貌支抓团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现有职工 204 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的生意银行，领有证券投资 基金托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者 托管（QDII）、宇宙社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试 点存托东谈主等业务经验。   招商银行确立“因势而变、先您所念念”的托管理念和“钞票所托、坚守承诺”的托管 中枢价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史使 命，不断翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6 心”托管服务圭表，首家发布私募基金绩效分析证明，开办国内首个托管 银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商聚集资产管理谋略、 第一只 FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募基金、第一家收场货币阛阓基金赎回 资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专 户答应、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，收场从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的更动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不断普及,四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内唯独赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”；8 月荣膺国际 财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国 债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数 据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金 融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣膺 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托 托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行” 奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行” 奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖 项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金 行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。 国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度特出资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年 度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀 资产托管机构、估值业务特出机构”；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公 募基金托管银行”“最好答应托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优 秀资产托管机构奖”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、全 国银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份 行）”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩展董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行扩展董事、党委文告、行长。中国东谈主民大学硕士 研究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北 京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任 本行常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相 关事宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行做事，2022 年 5 月 19 日起任本行党 委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任中国支付清理协会副会长、中国银行业协 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济谋略专 业本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行谋略财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助 理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债管 理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等规模有长远的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务经营情况   戒指 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度联系法律法则和行业监管轨制，坚抓称职经营、 范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩展机制和监督机制，防守和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞破绽、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管业务信息确切、准确、完竣、实时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经由的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险防守体系：   一级里面约束及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行翔实和约束；总 行风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及 管理建议。   二级里面约束及风险防守是招商银行资产托管部诞生风险合规管理联系团队，负责部 门里面风险翔实和约束，实时发现里面约束劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室证明。   三级里面约束及风险防守是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵循内约束衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束袒护各项业务过程和操作门径、袒护扫数团队和岗亭，并 由通盘东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面约束的检验、评价部门沉寂于里面控 制的建立和扩展部门。   （4）灵验性原则。里面约束灵验性包含里面约束想象的灵验性、里面约束扩展的灵验 性。里面约束想象的灵验性是指里面约束的想象袒护了扫数应温雅的进击风险，且想象的 风险搪塞门径适当。里面约束扩展的灵验性是指里面约束概况按照想象要求严格灵验扩展。   （5）适合性原则。里面约束适合招商银行托管业务风险管理的需要，并概况跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的蜕变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的认识。   （7）进击性原则。里面约束在收场全面约束的基础上，温雅进击托管业务进击事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面约束概况收场在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制拔擢。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、管理 要求明确，欣喜风险管理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份门径，遴聘加密、直连方式传输数据，数据扩展异域实时备份，扫数的业务信息须经 过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法则和其他联系划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 表现。   （4）信息工夫系统风险约束。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，扫数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统 采选两地三中心的救急备份管理门径等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立神圣的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 联系法律法则的划定及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违背法律法 规、基金合同的指示拒却扩展，独立即陈述基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往圭表也曾收效的投资指示违背法律、行政法则 和其他联系划定，或者违背基金合同约定，实时以书面神色陈述基金管理东谈主进行整改，整 改的时限应安妥法律法则及基金合同允许的疗养期限。基金管理东谈主收到陈述后应实时查对 说明并以书面神色向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。                          五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。   投资者在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交往。   直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋商东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋商东谈主：郑奕莉   电话：     （021）58872935   传真：（021）68870311   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳      成立时分：2001 年 4 月 17 日      客户服务电话：400 881 8088      传真：        （020）38799249      磋商东谈主：余贤高      （三）出具法律意见书的讼师事务所      讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所      地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层      负责东谈主：程秉      电话：020-38799345      传真：020-38799345-200      承办讼师：黄贞、陈桂华      磋商东谈主：黄贞      （四）管帐师事务所和承办注册管帐师      本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）      管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）      主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      扩展事务合伙东谈主：毛鞍宁      电话：010-58153000      传真：010-85188298      承办注册管帐师：赵雅、李明明      磋商东谈主：赵雅      本基金的年度财务报表相当他划定事项的审计机构为容诚管帐师事务所（特殊普 通合伙）。      管帐师事务所：容诚管帐师事务所（特殊庸碌合伙）      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26      主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      扩展事务合伙东谈主：肖厚发、刘维      电话：010-66001391      传真：010-66001392      承办注册管帐师：周祎、陈轶杰      磋商东谈主：陈轶杰                    六、基金的召募   本基金的召募由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表现办法》基金合同相当他联系划定召募。本基金也曾中国证监会 2016 年 12 月 22 日《对于准予易方达中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金注册的批 复》（证监许可【2016】3137 号）注册。   本基金为交往型绽放式、股票基金、指数基金，基金的存续期为不按时。   基金召募时代每份基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为自 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日止。召募对象为安妥法 律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               七、基金合同的收效  （一）基金合同的收效  本基金基金合同于 2017 年 7 月 27 日放心收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主 放心滥觞管理本基金。  （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度  《基金合同》收效后，一语气二十个做事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦二百东谈主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时证明中赐与表现；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会证明并建议处置决策，如颐养运作方 式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。  法律法则另有划定时，从其划定。                  八、基金份额的上市交往   （一）基金份额上市      基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交往所证券投 资基金上市法律解释》，进取海证券交往所肯求基金份额上市：      本基金已于 2017 年 8 月 11 日通过上海证券交往所上市交往（场内简称：中证证 券，扩位证券简称：证券 ETF 易方达，交往代码：512570）。   （二）基金份额的上市交往      本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需遵命《上海证券交往所交往规 则》、《上海证券交往所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券交往所交往型绽放式 指数基金业求实施详情》等联系划定。   （三）基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可间隔基金的上市交 易：   （四）基金份额参考净值（IOPV）的缠绵与公告      基金管理东谈主在每一个交往日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单， 中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 缠绵并通过上海证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、场内申 购、场内赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单 中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元 对应的基金份额。  （五）其他  基金上市后，本基金场内份额可径直在上海证券交往所上市交往，场外份额应由 基金份额抓有东谈主通过肯求办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交 易。               九、基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。   （一）场内份额的申购与赎回   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理场内份额申购、赎回业务的营业场所或按申购赎 回代理券商提供的其他方式办理本基金场内份额的申购和赎回。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （1）绽放日及绽放时分   投资东谈主在绽放日办理场内份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳 证券交往所的交往日的交往时分，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停场内份额申购、赎回时除外。   若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时分变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的疗养，但应在实施前依照《信 息表现办法》的联系划定在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回滥觞时分   本基金场内份额已于 2017 年 8 月 11 日绽放日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同收效后、场内份额绽放日常申购之前，可向本基金聚集基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准缠绵，按金额申购，不收取与申购 联系的用度和成本。   本基金聚集基金特殊申购所得的申购份额缠绵如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此过错产生的损失由本基金聚集基金财产 承担。   本基金场内份额申购、赎回的原则如下：   （1）场内份额遴聘份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求；   （2）场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额相当他对价；   （3）场内份额的申购、赎回肯求提交后不得销毁；   （4）场内份额的申购、赎修起顺从上海证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司 的划定。   基金管理东谈主可根据基金运作的现实情况，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的 前提下疗养上述原则，或依据上海证券交往所或登记结算机构联系法律解释相当变更疗养上述 法律解释。基金管理东谈主必须在新法律解释滥觞实施前依照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介 上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商划定的圭表，在绽放日的具体业务办理时天职建议 场内份额申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交场内份额申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款； 投资东谈主在提交场内份额赎回肯求时，必须有阔气的基金份额余额和现款。投资东谈摆布理申购、 赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理法律解释等在顺从基金合同和招募说 明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   （2）申购和赎回肯求的说明   闲居情况下，投资东谈主场内份额申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提 供安妥要求的申购对价，则场内份额申购肯求失败。如投资东谈主抓有的安妥要求的可用基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的 赎回对价，则场内份额赎回肯求失败。   基金销售机构受理场内份额的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成功。 场内份额的申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。投资东谈主可通过其办理场内 份额申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商划定的其他方式查询联系肯求 的说明情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金场内份额申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 相当他对价的清理交收适用《上海证券交往所交往型绽放式指数基金业求实施详情》、 《中国证券登记结算有限使命公司对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业求实 施详情》和参与各方联系左券的联系划定。对于本基金的申购、赎回业务遴聘净额结算的 方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代遴聘 净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款遴聘代收代付。   投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。   如果登记结算机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不行闲居践约的情形，则依据《上 海证券交往所交往型绽放式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限使命公司 对于交往所交往型绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方联系左券的有 关划定进行处理。   登记结算机构和基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的圭表以及清 算交收和登记的办理时分、方式、处理法律解释等进行疗养。   （1）投资者参与本基金场内份额的申购、赎回，需按最小申购、赎回单元的整数倍提 交肯求。本基金场内份额当今的最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管理东谈主有 权对其进行疗养，并在疗养前依照《信息表现办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （2）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。   （3）基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法则允许的情 况下，疗养场内份额申购和赎回的数目限制，如划定每个基金交往账户的最低场内基金份 额余额、单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金限度控 制门径。基金管理东谈主应在实施前按照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介上公告。   （1）场内份额申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基 金份额数额确定。场内份额申购对价是指投资东谈主申购场内份额时应托付的组合证券、现款 替代、现款差额相当他对价。场内份额赎回对价是指投资东谈主赎回场内份额时，基金管理东谈主 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相当他对价。   （2）T 日的基金份额净值在今日收市后缠绵，并在 T+1 日公告，缠绵公式为缠绵日基 金资产净值除以缠绵日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，基金管理东谈主不错适当延 迟缠绵或公告。   （3）申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交往所开 市前公告。申购赎回清单的内容与形式示例见本基金招募说明书。   （4）投资东谈主在申购或赎回场内份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃申购或赎回份 额 0.5%的圭表向投资东谈主收取佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的联系用度。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相当他联系内容。   （2）组合证券联系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   阻扰现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许 使用现款行为通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使 用现款行为替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须 使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。当今仅适用于中证全指证券公司指数中的上海证券交往所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：替代金额＝替代证 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所陈述划定的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券恢 复交往后买入，而现实买入价钱加上联系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项； 若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券闲居交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘 价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日） 时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个做事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系 款项的清理交收将于而后 3 个做事日内完成。   ④替代限制：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管理东谈主可划定投资者使 用不错现款替代的比例总共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 缠绵公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，如果上海证券 交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所陈述划定的参考价钱为准。参考基 金份额净值当今为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，如果上海证券交往所参考基金 份额净值缠绵方式发生变化，以上海证券交往所陈述划定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护抓有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缠绵方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其疗养后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证全指证券公司指数中深圳证券交 易所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）。   ③替代金额的处理圭表   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用申购现款替代的 证券，基金管理东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上联系交往用度后与该证券疗养后 T 日 开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的 证券，基金管理东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除联系交往用度后与该证券疗养后 T 日 开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证 券的现实收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的疗养 后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交往说明后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往说明后按照“时分优先、实时申报”的原 则次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时分优先的原则为：申购赎回所在疏浚的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 规章按照上海证券交往所说明申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交往所一语气竞价时代，根据收到的上海证 券交往所申购赎回说明记录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代 证券的交往指示。   T 日基金管理东谈主按照“时分优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时分规章，以替代金额与被替代证券的次序现实购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时分优先”的原则次序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时分规章，以替代金额与被替代证券的次序现实卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购 入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券闲居交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往 用度）加上按照最近一次收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实 卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价缠绵的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个做事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系 款项的清理交收将于而后 3 个做事日内完成。   （4）预估现款部分联系内容   预估现款部分是指为便于缠绵基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主缠绵的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其缠绵公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与该证券疗养 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券 的疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎 回单元疗养收效日，则缠绵公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根 据疗养前后最小申购、赎回单元按比例缠绵。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额联系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缠绵公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中 阻扰现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的形式   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 最新公告日历                       X 基金称号                         X 基金管理公司称号                     易方达基金管理有限公司 基金代码                         X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                   X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）            X  基金份额净值（单元：元）                     X      T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X  现款替代比例上限                         X%  申购上限                             无  赎回上限                             无  是否需要公布 IOPV                      是  最小申购、赎回单元（单元：份）                  X份  申购赎回的允许情况                        申购和赎回齐允许      成份股信息内容 证券    证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称   （股）     标志     溢价比率     折价比率     东谈主民币元） X     X     X      X          X        X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。      （二）场外份额的申购与赎回      投资东谈主应当在基金管理东谈主或其指定的其他销售机构办理本基金场外份额的申购和  赎回。基金管理东谈主在滥觞场外份额申购、赎回业务前公告联系场外份额申购、赎回的  具体办法，包括但不限于：适用场外份额申购赎回方式的条件、绽放日场外份额申购  赎回的截止时分、业务法律解释等。      在不违背法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理  东谈主可根据阛阓情况罢手办理场外份额的申购、赎回业务。在决定罢手场外份额的申购、  赎回业务情况下，基金管理东谈主应采选适当门径对原有场外份额抓有东谈主作出妥善安排并  提前公告。      （1）绽放日及绽放时分      投资东谈主在绽放日办理场外份额的申购和赎回，交往截止时分为绽放日的 14：00，  基金管理东谈主可根据现实情况需要加以疗养，具体办理时分以基金管理东谈主的划定为准；  但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停场外份额  申购、赎回时除外。本基金场外份额申购赎回的绽放时分与场内份额申购赎回的绽放  时分存在各异，投资者应温雅基金管理东谈主发布的联系公告并谨防其提交交往肯求的时  间。      投资东谈主在绽放时分除外提交的场外份额申购、赎回等交往肯求，且登记结算机构  说明接受的，场外份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时分变更、其他特 殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的 疗养，但应在实施前依照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回滥觞时分   本基金场外份额已于 2017 年 8 月 11 日绽放日常申购、赎回业务。   （1）场外份额遴聘金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额肯求、赎回以份额 肯求。   （2）场外份额的申购对价、赎回对价为现款。   （3）场外份额申购赎回遵循“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市 后缠绵的基金份额净值为基准进行缠绵。   （4）场外份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资东谈主申购的先后次序进行顺 序赎回。   （5）条件许可情况下，场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托 管，也可跨系统转托管为场内份额。   （6）当日的场外份额申购、赎回肯求不错在当日业务办理时分扫尾前销毁，在当 日的业务办理时分扫尾后不得销毁。   （7）场外份额申购、赎修起顺从易方达基金管理有限公司的联系业务法律解释。   基金管理东谈主可根据基金运作的现实情况，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下疗养上述原则，或依据登记结算机构联系法律解释相当变更疗养上述法律解释，但 应在新的原则实施前依照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介上赐与公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资者必须根据基金管理东谈主划定的圭表，在绽放日的绽放时天职建议场外份额申 购或赎回的肯求。   投资者在提交场外份额申购肯求时须全额托付申购款项，并在划定的截止时分前 划至场外份额销售机构指定的账户上，不然所提交的申购肯求无效；投资者在提交场 外份额赎回肯求时须抓有阔气的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效。   （2）申购和赎回肯求的说明   基金管理东谈主在场外份额申购、赎回绽放日截止时分前受理申购和赎回肯求确今日 行为申购或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日对该交 易的灵验性进行说明。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功。 申购、赎回的说明以基金登记结算机构的说明结果为准。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主 应在 T+1 日后（含该日）到场外份额销售网点柜台或以场外份额销售机构划定的其他 方式查询肯求的说明情况。   （3）申购和赎回的款项支付   场外份额申购遴聘全额缴款方式，若申购资金在划定的截止时天职未全额到账则 申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理东谈主将投资者已缴付的申购款项本金退还 给投资者。   闲居情况下，基金管理东谈主将在接受投资者灵验赎回肯求之日起七个做事日内支付 赎回款项。在发生场外份额无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   （4）申购和赎回的登记结算   闲居情况下，投资者 T 日申购基金场外份额成功后，登记结算机构在 T+1 日为投 资者增多权益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权肯求赎回该部分场外份额， 或在条件许可情况下肯求办理跨系统转托管；   基金份额抓有东谈主 T 日赎回基金场外份额成功后，闲居情况下，登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续；   在法律法则允许的范围内，登记结算机构不错对上述注册登记办理时分进行疗养， 基金管理东谈主于滥觞实施前依照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介上公告。   （5）申购和赎回的投资交往   对于 T 日截止时分前收到的灵验申购及灵验赎回肯求，基金管理东谈主将根据轧差之 后的净申购金额或净赎回数目，遴聘算法交往系统，按尽可能靠近收盘价的原则，在 T 日完成相应的证券交往。   （1）投资者申购本基金场外份额，每次申购的单笔最低金额为东谈主民币 200 万元，每次 赎回的单笔最低份额为 20 万份。   （2）投资者可将其通盘或部分场外份额赎回。单笔赎回不得少于 20 万份（如该账户 在该场外售售机构托管的场外份额余额不及 20 万份，则必须一次性赎回该基金通盘场外份 额），且肯求份额数需为整数份额；若某笔赎回将导致投资者在该场外售售机构托管的该 只基金场外份额余额不及 20 万份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金 剩余场外份额一次性通盘赎回。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。   （4）上述划定详见基金管理东谈主联系业务法律解释。基金管理东谈主不错根据阛阓情况，在法律 法则允许的情况下，疗养上述划定，或者新增基金限度约束门径。基金管理东谈主必须在疗养 实施前依照《信息表现办法》的联系划定在指定媒介上公告。   （1）申购场外份额的缠绵及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，灵验份额单元为份，份额缠绵结果均按四舍五入方法，保留到整数位， 申购冲击成本以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额的缠绵及处理方式：赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎 回冲击成本（如有），赎回金额、赎回冲击成本的单元为东谈主民币元，四舍五入保留到少量 点两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）投资者在申购或赎回场外份额时，基金管理东谈主可参考那时阛阓的交往佣金、印花 税等联系交往成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基金资产，确 保袒护场外现款申购、赎回引起的证券交往用度。当前场外份额的申购、赎回冲击成本率 如下：   申购冲击成本率：0.05%   赎回冲击成本率：0.15%   本基金场外份额的申购冲击成本由申购东谈主承担，赎回冲击成本由赎回东谈主承担，申购冲 击成本与赎回冲击成本均通盘归入基金财产。   基金管理东谈主可根据阛阓情况疗养申购冲击成本率、赎回冲击成本率，经公告后实施。   （4）申购份额、赎回金额的缠绵方式：   本基金的申购金额包括申购冲击成本和净申购金额，其通用的缠绵方式为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购冲击成本率）   申购冲击成本=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   赎回冲击成本=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回冲击成本率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回冲击成本   （5）由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的各异，本基金投资者依据基金份额 净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得 的对价方式不同。投资者可自行判断并弃取安妥自身的申购赎回场所、方式。   （三）拒却或暂停申购的情形及处理方式   在如下情况下，基金管理东谈主不错拒却或暂停投资东谈主的申购肯求（基金管理东谈主可视情况 同期暂停或拒却场内份额和场外份额的申购，也不错只拒却或暂停其中一种份额的申购）： 交往时分非闲居停市），基金管理东谈主无法缠绵当日基金资产净值或无法进行证券交往； 后发现基金份额参考净值缠绵罪过； 本项所称相当情况指无法预念念并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通 讯故障、电力故障、数据罪过等； 内份额申购肯求被说明成功，会使本基金场内份额当日申购份额跳跃申购赎回清单中划定 的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却； 总限度上限时；或使本基金单日申购金额、申购份额或净申购比例跳跃基金管理东谈主划定的 当日申购金额、申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额跳跃单个投资 东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额、申购份额跳跃单个投资东谈主单日或单 笔申购金额上限、申购份额上限时； 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当采选暂停接受基金申购肯求的门径；  发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主 应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况铲除时，基金管理东谈主应实时收复申 购业务的办理。  （四）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项（基 金管理东谈主可同期对场内份额和场外份额实施暂停赎回或减慢支付赎回款项，也不错只针对 其中一种份额实施暂停赎回或减慢支付赎回款项）： 交往时分非闲居停市），基金管理东谈主无法缠绵当日基金资产净值或无法进行证券交往； 后发现基金份额参考净值缠绵罪过； 本项所称相当情况指无法预念念并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通 讯故障、电力故障、数据罪过等； 内份额赎回肯求被说明成功，会使本基金场内份额当日赎回份额跳跃申购赎回清单中划定 的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却； 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不行出售或评估基金资产； 支付出现贫困； 肯求； 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径；   发生除上述第 7 项除外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额抓 有东谈主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况铲除 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并赐与公告。   （五）场外份额无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的场外基金份额净赎回肯求（场外赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除场外申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后 的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现场外份额无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象对场 外份额赎回决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的通盘场外份额赎回肯求时，按 闲居赎回圭表扩展。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的场外份额赎回肯求有贫困或以为 因支付投资东谈主的场外份额赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受场外份额赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余场外份额赎回肯求宽限办理。对于当日的场外份额赎回肯求，应当按单个账 户场外份额赎回肯求量占场外份额赎回肯求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交场外份额赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到通盘赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分场外份额赎回肯求将被销毁。宽限的场外份额赎回肯求与下一绽放日 场外份额赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础缠绵赎回金 额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交场外份额赎回肯求时未作明确弃取， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生场外无数赎回且单个基金份额抓有东谈主的场外赎回肯求跳跃上一绽放日基 金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的场外赎回肯求实 施宽限办理，对该单个基金份额抓有东谈主剩余场外赎回肯求与其他账户场外赎回肯求按前述 条目处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生场外份额无数赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的场外份额赎回肯求；也曾接受的场外份额赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外份额无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在三个交往日内陈述基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在   （六）基金的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   （七）基金颐养   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金场外份额与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，具体划定由 基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前陈述基金托管东谈主 与联系机构。   （八）基金份额的登记   本基金份额遴聘分系统登记的原则。投资者认购、通过二级阛阓买入或场内申购的基 金份额属场内份额，由中国结算负责办理登记结算；投资者通过场外申购的基金份额属场 外份额，由易方达基金管理有限公司负责办理登记结算。   （九）基金的转托管、质押   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东谈主制定并发布联系法律解释后，本基金场外份额可跨系统转 托管为场内份额，并进行场内赎回、上市交往。但除非基金管理东谈主另行公告，场内份额不 可跨系统转托管为场外份额。   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律法则相当业务法律解释，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   （十）聚集申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额抓有东谈主利益无 骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定聚集申购业务的联系法律解释。 也可采选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式滥觞扩展前根据联系法则划定 进行信息表现。 理左券。                十、基金份额的折算  基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的步履。基金份额折算由基金管理东谈主向登 记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续时代，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，可根据现实需要对基金份 额进行折算，并提前公告。  如改日本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对通盘份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发 生疗养，但疗养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 十一、基金的投资   （一）投资认识   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、中小板以相当他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、权证、 股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不蜕变本基金既有投资认识、策略和风险收益 特征并在约束风险的前提下，根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险管理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的联系划定扩展。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%。   （三）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相当权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股相当权重的变动进行相应疗养。但在因特殊情形导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采选包括抽样复制在内的其他指数 投资工夫适当疗养基金投资组合，以达到淡雅追踪标的指数的认识。特殊情形包括但不限 于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股 票弥远停牌；（4）标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值约束在 0.2%以内，年化追踪过错约束在 2%以内。 如因标的指数编制法律解释疗养或其他因素导致追踪过错跳跃上述范围，基金管理东谈主应采选合 理门径幸免追踪过错进一步扩大。   此外，为更好地收场投资认识，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的金融养殖居品，如权证以相当他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系 的养殖器具。  本基金将根据风险管理的原则，主要弃取流动性好、交往活跃的养殖品合约进行交往。  在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不蜕变本基金既有投资认识、策略和风险收益 特征并在约束风险的前提下，根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资及转融通证券出借业务的风险约束原则、 具体参与比例限制、用度进出、信息表现、估值方法相当他联系事项按照中国证监会的规 定相当他联系法律法则的要求扩展，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  （1）融资策略  本基金可在综合洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。  （2）转融通证券出借策略  本基金可根据风险管理的原则，参与转融通证券出借交往。转融通证券出借策略按照 散布化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交往，以散布风险。 的前提下，遵循法律法则的划定，相应疗养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。  （四）投资决策圭表  （1）法律、法则和《基金合同》的划定；  （2）标的指数的编制方法及疗养公告等；  （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。  （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；  （2）当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行疗养，以缩小追踪过错，收场 对标的指数的淡雅追踪。 的影响，当令进行投资组合疗养。 成份股疗养对投资组合的影响，在此基础上确定组合疗养策略。 温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合疗养策略。 策略，并当令进行组合疗养。 些情形对追踪过错的影响，据此对投资组合进行相应疗养。  （3）指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的， 基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，综合洽商成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；   （4）监察合规管理部门对基金的日常投资和交往是否顺从法律法则、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险管理部门按时对投资组合的追踪过错进行追踪和评估，提供基金司理参 考；   （6）基金司理参考联系研究证明及投资风险管理部的证明，实时进行投资组合疗养。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数，即中证全指证券公司指数   改日若出现标的指数不安妥法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会证明并建议处置决策，如更换基 金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时分，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金抓有的通盘权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的通盘基金抓有的团结权证，不得跳跃该权证的 10％；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资产净值的   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的通盘资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 跳跃其各类资产支抓证券总共限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭表，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，抓有 的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20％；抓有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，总共（轧差缠绵）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金 资产净值的 20％；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓 不低于交往保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权交往的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；   （14）本基金基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （15）本基金在职何交往日日终，参与转融通证券出借交往的资产不得跳跃基金资产 净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （16）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不安妥前款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩展，与境内上市交 易的股票合并缠绵；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（10）、（17）、（18）除外，因证券及期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动、标的指数成份股疗养或成份股阛阓价钱变化等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资比例不安妥上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行疗养，法律 法则或监管部门另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起滥觞。   为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱相当他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定阻扰的其他行动。 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交往的，应当安妥基金的投资认识和投资策略，遵循抓有东谈主利益优先原则，防守利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱扩展。 不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、阻扰步履或关联交往划定进行变更 的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法 规或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （八）基金管理东谈主代表基金诳骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益。 欠妥利益。     （九） 基金投资组合证明（未经审计）     本基金管理东谈主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在空幻纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容真的切性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。     本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本证明的内容， 保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合证明联系数据的时代为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                        占基金总资产的 序号            状貌                  金额（元）                                                         比例（%）      其中：股票                      387,151,605.55              99.27      其中：债券                                   -                  -      资产支抓证券                                  -                  -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -         -      融资产     注：本基金本证明期末融出证券市值为 17,225,207.00 元，占净值比例 4.42%。 （1）证明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净 代码            行业类别                公允价值（元）                                                         值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                      -          -                                                    -          - B    采矿业 C    制造业                                  613,614.50          0.16      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                                  -             -      业 E    建筑业                                           -             - F    批发和零卖业                                43,477.84          0.01 G    交通输送、仓储和邮政业                            6,464.88          0.00 H    住宿和餐饮业                                        -             - I    信息传输、软件和信息工夫服务业                       29,573.77          0.01 J    金融业                              386,419,943.09         99.18 K    房地产业                                          -             - L    租出和商务服务业                               3,058.00          0.00 M    科学研究和工夫服务业                            25,404.18          0.01 N    水利、环境和寰球设施管理业                         10,069.29          0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                 -             -  P  教化                                 -                  -  Q  卫生和社会做事                            -                  -  R  文化、体育和文娱业                          -                  -  S  综合                                 -                  -     总共                    387,151,605.55              99.37 （1） 证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                  占基金资产净 序号     股票代码   股票称号     数目（股）    公允价值（元）                                                  值比例（％）      本基金本证明期末未抓有债券。      本基金本证明期末未抓有债券。      本基金本证明期末未抓有资产支抓证券。      本基金本证明期末未抓有贵金属。      本基金本证明期末未抓有权证。      本基金本证明期末未投资股指期货。      本基金本证明期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发证券股份有限公司在证明编制日前一 年内曾受到中国东谈主民银行广东省分行、中国证券监督管理委员会的处罚。国泰君安证券股 份有限公司在证明编制日前一年内曾受到国度外汇管理局吉林省分局、中国东谈主民银行上海 分行的处罚。华泰证券股份有限公司在证明编制日前一年内曾受到国度外汇管理局江苏省 分局、中国东谈主民银行江苏省分行的处罚。兴业证券股份有限公司在证明编制日前一年内曾 受到国度外汇管理局黑龙江省分局的处罚。中信证券股份有限公司在证明编制日前一年内 曾受到中国东谈主民银行的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证 券的投资决策圭表安妥公司投资轨制的划定。   除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案观察，或在证明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。 （3） 其他资产组成  序号        称号                             金额（元） （4）证明期末抓有的处于转股期的可颐养债券明细   本基金本证明期末未抓有处于转股期的可颐养债券。 （5）证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明                        流通受限部分的            占基金资产净     流通受限情  序号   股票代码     股票称号                        公允价值（元）            值比例（%）      况说明                                                      转融通流通                                                         受限                                                      转融通流通                                                         受限                                  十二、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪称使命、安分信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日为 2017 年 7 月 27 日，基金合同收效以来（戒指 2023 年 12 月 31 日）  的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                               业 绩 比拟 基    阶 段         净值增       净值增长率     业 绩 比拟 基                                               准 收 益率 标   (1)-(3)   (2)-(4)                长率(1)     圭表差(2)    准收益率(3)                                               准差(4) 自基金合同生         -9.44%    1.10%     -10.99%    1.17%      1.55%     -0.07% 效日至 2017 年 12 月 31 日 日至 2018 年  日至 2019 年  日至 2020 年  日至 2021 年  日至 2022 年  日至 2023 年 自基金合同生         -9.14%    1.81%     -21.32%    1.84%      12.18%    -0.03% 效日至 2023 年 12 月 31 日      注：（1）本基金历任基金司理情况：余海燕，管理时分为 2017 年 7 月 27 日至 2021  年 4 月 14 日；张湛，管理时分为 2020 年 4 月 30 日至 2023 年 5 月 19 日；鲍杰，管理时分 为 2022 年 12 月 7 日至 2024 年 12 月 20 日。               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以相当他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相沉寂。  （四）基金财产的撑抓和责罚  本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。                 十四、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券交往场所的交往日以及国度法律法则划定需要对 外表现基金净值的非交往日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。  （三）估值方法  （1）交往所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交往市价，确定公允价钱；  （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；  （3）交往所上市交往的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，疗养最近交往市价，确定公允价钱；  交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；  （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值工夫确定公允价值。交往所上 市的资产支抓证券，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公设备行有明确锁按时的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的 团结股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系 划定确定公允价值。 环境未发生要紧变化的，遴聘最近交往日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律法则的划定或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的缠绵结果对外赐与公布。   （四）估值圭表 量缠绵，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个做事日缠绵基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值罪过的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为估值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的使命东谈主应当 对由于该估值罪过遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罪过处理原则” 给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缠绵差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过使命方承担；由于估值罪过使命方 未实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值罪过使命方也曾积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有阔气的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值罪过使命方搪塞更正的情况向联系当事 东谈主进行说明，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值罪过的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪过 使命方仍搪塞估值罪过负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪过使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值罪过疗养遴聘尽量收复至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   估值罪过被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的使命方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值罪过的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值缠绵出现罪逾期，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；罪过 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议扩展，由此给基金份 额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主缠绵的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份 额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪过进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缠绵结果，天然屡次从头缠绵和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的缠绵结果 对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息罪过（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值缠绵罪过而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （七）基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责缠绵，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交往扫尾后缠绵当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵结果复核说明后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值罪过处理。 更、阛阓法律解释变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适当、合理的门径进行检验，可是未能发现该罪过 的，由此形成的基金资产估值罪过，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿使命。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的门径铲除或削弱由此形成的影响。                 十五、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 基金管理东谈主可进行收益分派； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和本性，本基金收益分派无需以弥补吃亏为 前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 内份额收益分派另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原则进行修 改或疗养，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派数额真的定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则遴聘剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交往所交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝    基金资产净值           ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例    基金份额总额   i   注：   ?        i            为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，透露每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交往所 交往日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。  （三）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方 式等内容。  （四） 收益分派决策真的定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的联系划定在指定媒介公告。  法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。  （五）场外份额收益分派中发生的用度  场外份额收益分派时所发生的银行汇划或其他手续用度由投资者自行承担，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不及部分由基金管理 东谈主垫付。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的缠绵方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金合同收效后的标的指数许可使用费按照基金管理东谈主与中证指数有限公司签署的指 数使用许可左券的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前 一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提，缠绵方法如下：   H = E × 0.03 % / 当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值 之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度东谈主民币 3.5 万元；如当季过活均基金资产净值小于或便是东谈主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费不设收取下限。计费时代不及一季度的，根据现实天数按 比例缠绵。标的指数许可使用费逐日缠绵，逐日累计至每季度末，按季支付，由基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送指数使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个做事日内从基 金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果基金管理东谈主和中证指数有限公司对指数许可使用费的缠绵方法、费率或支付方式 等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，但基 金管理东谈主应实时在指定媒介赐与公告并书面陈述基金托管东谈主。   上述“一、基金用度的种类中第 4－12 项用度”，根据联系法则及相应左券划定，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、收取方式和使用方法详见本招募说明书“九、基 金份额的申购、赎回”中“（一）场内份额的申购与赎回”的“6、申购、赎回的对价及费 用”与“（二）场外份额的申购与赎回”的“6、申购、赎回的价钱及用度”中的联系划定。   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金场外份额与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，具体划定由 基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前陈述基金托管东谈主 与联系机构。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩展。               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系划定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               十八、基金的信息表现  （一）本基金的信息表现应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合 同》相当他联系划定。联系法律法则对于信息表现的表现方式、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新划定。  （二）信息表现义务东谈主  本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息真的切性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时天职，将应予表现的基金信息通过中 国证监会指定的媒介表现，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查 阅或者复制公开表现的信息贵府。  （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开表现的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开表现的信息遴聘阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东谈主大会召开的法律解释及具体圭表，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大戒指地表现影响基金投资者决策的通盘事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表现及基金份额抓有 东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金 份额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交往前，将 基金份额上市交往公告书登载在指定媒介上。   《基金合同》收效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回对价的缠绵方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   在滥觞办理基金份额场内申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过基 金公司网站公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登 载在指定网站上，并将年度证明领导性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务会 计证明应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明 登载在指定网站上，并将中期证明领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度证明领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或 者年度证明。   证明期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金管理东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明“影响投资者决 策的其他进击信息”项下表现该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有 份额变化情况及居品的终点风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中表现基金组结伙 产情况相当流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金间隔上市交往、基金合同间隔、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的现实约束东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、现实控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交旧事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值罪过达基金份额净值百分之零点五；   （17、本基金滥觞办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、收复上市或间隔上市交往；   （21）疗养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）疗养基金份额类别的设立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息 表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即证明中国证监会、 基金上市交往的证券交往所。   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明领导 性公告登载在指定报刊上。  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与 公告。  若本基金投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与融资及转融通证券出借业务， 基金管理东谈主将按联系法律法则要求进行表现。  （六）信息表现事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息表现事务。  基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息表现内容 与形式准则等法则的划定。  基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理证明等公开表现的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系 报送信息真的切、准确、完竣、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒体表现信息，可是其他寰球媒体不得早于指定媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现 团结信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主普及信息表现服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法律解释的联系 划定。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则划定将 信息置备于公司办公场所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金终点风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在 股票阛阓着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。  （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险  标的指数并不行代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整个股票阛阓的 平均答复率可能存在偏离。  （2）标的指数成份股行业集合风险  本基金标的指数成份股主要集合于证券行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变 化等影响证券行业的因素所带来的行业风险。  （3）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资东谈主心 理和交往轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （4）标的指数值缠绵出错的风险  尽管指数公司将采选一切必要门径以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不 因指数的任何罪过对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现罪过，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。  （5）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，指数编制机构有权罢手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能录取部分证券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生疗养，基金 管理东谈主需疗养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪过错和组合疗养的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机 构未能实时对指数编制决策进行疗养时，可能导致标的指数的进展与总体阛阓进展有在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （6）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理 东谈主不错依据珍惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更， 本基金的投资组合将相应进行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合疗养可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏 离度与追踪过错。  （2）标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪过错。  （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪过错。  （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时疗养投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪过错。  （5）基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理材干，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。  （7）基金现款资产的牵累会影响本基金对标的指数的追踪进程。  （8）特殊情况下，如果本基金采选抽样复制工夫复制标的指数进展，基金投资组合与 标的指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  （9）对于场外份额的申购与赎回，基金管理东谈主公布的申购冲击成本率、赎回冲击成本 率与基金资产因投资东谈主申购、赎回而受到的现实冲击可能存在各异，两者之间的各异由基 金资产承担。因此，如果基金管理东谈主对申购冲击成本率、赎回冲击成本率的揣测结果同实 际冲击进程各异较大，本基金也可能产生追踪偏离风险。  （10）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因缺少卖空、对冲机制相当他 器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制罪过等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。  本基金力图将日均追踪偏离度的十足值约束在 0.2%以内，年化追踪过错约束在 2%以内， 但因标的指数编制法律解释疗养或其他因素可能导致追踪过错跳跃上述范围，本基金净值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会证明并建议处置决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他 基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时分，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系阛阓进展有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各类原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标志等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清 单的内容与形式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪过错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者采选暂停赎回的门径，投资者将濒临无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价约束在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 缠绵并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 缠绵也可能出现罪过，投资东谈主若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   如果投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规 定拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   投资者申购当日未卖出的场内份额在交成绩功后方可卖出和赎回。因此，为投资者办 理申购业务的申购赎回代理机构如发生交收爽约，将导致投资者不行实时、足额赢得申购 当日未卖出的场内份额，投资者的利益可能受到影响。   如果投资东谈主建议场内份额赎回肯求时抓有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金管理 东谈主根据基金合同的划定拒却投资者的场内份额赎回肯求，则投资者的场内份额赎回肯求失 败。基金管理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素疗养最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元通盘赎回，而只可在二级阛阓卖出通盘或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   （1）由于场内与场外申购、赎回方式上的各异，本基金投资者依据基金份额净值所支 付、取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购赎回所支付、取得的对价方式不同。   （2）场外份额申购赎回交往截止时分为绽放日的 14：00，并遵循“未知价”、“先 进先出”等原则，与场内申购赎回的业务法律解释不同。   投资者需自行判断并弃取安妥自身的申购赎回场所、方式。   鉴于证券阛阓的交往机制和工夫敛迹，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之 内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的闲居进 行将受影响。   因本基金不再安妥证券交往所上市条件被间隔上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提 前间隔上市，基金份额不行不时进行二级阛阓交往。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能疗养结算轨制，确凿施货银强迫轨制，对投资东谈主基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资东谈主带来风险。雷同的风险还可能 来自于证券交往所相当他代理机构。   （3）证券交往所、登记结算机构、基金托管东谈主相当他代理机构可能爽约，导致基金或 投资东谈主利益受损的风险。   本基金在场内申购赎回门径新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级市 场价钱的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式 带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时分优先、实时申报”原则的扩展效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的缠绵以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因工夫系统、通信联 络或其他原因导致基金管理东谈主无法遵循“时分优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东谈主在进行场内申购赎回清单的现款替代标志设立时，将充分洽商由此激发的 阛阓套利等步履对基金抓有东谈主可能形成的利益损伤。但基金管理东谈主不行保证极点情况下申 购赎回清单标志设立的完全合感性。   场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据阛阓交往佣金水平、 印花税率等联系交往成本的变动而疗养，场外份额投资东谈主申购、赎回的成本可能受到影响。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬金率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和本性，本基金收益分派不以弥补吃亏为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货行为金融养殖品，具备一些终点的风险点。投资 股指期货主要存在阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险 等。   股票期权价钱主要受受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时分、 阛阓利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、 Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用 风险、操魄力险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与存托凭证刊行机 制联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、诳骗表决权等方面的特殊 安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金场外份额采选“金额申购、份额赎回”的方式，申购、赎回业务通过场外售售 机构办理，由基金管理东谈摆布理基金份额的登记结算业务。当今场外份额、场内份额之间尚 未通畅跨系统转托管业务，因此场外份额暂不可转托管至场内，也不可上市交往。   （二）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和交往轨制等各类因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不行完全逃避。   （三）管理风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理教训等因素 可能影响基金收益水平。此外，联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因操作空幻或 违背操作规程等东谈主为因素形成操魄力险，例如交往罪过等。   （四）流动性风险   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证全指证券公司指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份 股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不铲除在特定阶段、特定阛阓环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完 全投资于成份股时，基金管理东谈主可根据阛阓情况，并衔尾教训判断，采选其他指数投资技 术适当疗养基金投资组合，以期灵验约束本基金的流动性风险。   （2）场外份额无数赎回情形下的流动性风险管理门径   当本基金发生场外份额无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽放日发生场外份额无数 赎回，可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项；当本基金发生场外份额无数赎 回且单个基金份额抓有东谈主的场外份额赎回肯求跳跃上一绽放日基金总份额 10%的，基金管 理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回肯求实施宽限办理。具体情形、圭表 见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“场外无数赎回的情形及处理方式”   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法通盘赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波 动的风险。   （3）除场外份额无数赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投 资者的潜在影响   除场外份额无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他门径。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的联系划定。若本基金暂停赎回 肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项， 赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的 联系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减慢支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回 本基金，或赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因阛阓交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述 仅为主要基于基金投资所在与策略本性的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的 评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不 势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭表和方法的各异， 对团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及 基金现实运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配考验，并须实时温雅销售机构 对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险   接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居做事，从而影 响基金的各项业务按闲居时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行 日常交往以致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，工夫系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交往 所、登记结算机构及销售机构等。               二十、基金的间隔与清理  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 链接的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理证明出具法 律意见书；  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理证明料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容纲目   一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的各异，本基金投资者依据基金份额净值 所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价方式不同。投资者可自行判断并弃取安妥自身的申购赎回场所、方式。 于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表现，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩展收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度联系法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益诳骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出 借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在安妥联系法律、法则的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、转 换、非交往过户、转托管和收益分派等业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以安分信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系划定外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的门径使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他联系划定，履行信息表现及证明义务；   （12）保守基金生意机密，不表现基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相当他联系划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基 金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时分发出，况兼保证投资 者概况按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完毕、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并陈述基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的债务和通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期 进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认购所冻结的股 票应赐与解冻；   （25）扩展收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以安分信用、勤快尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备阔气的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂； 对所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》相当他联系划定另有划定外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主表现；  （8）复核、审查基金管理东谈主缠绵的基金资产净值和基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表现事项；  （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管 理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的门径；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；  （12）保存基金份额抓有东谈主名册；  （13）按划定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系划定，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临完毕、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监 管机构，并陈述基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而解任；  （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）扩展收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释  （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额（包括场 内份额和场外份额）领有对等的投票权。  本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。  （二）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下疗养本基金通盘或部分份额类别的申购费率、调低通盘或部分份额类别的赎 回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交往所或者登记结算机构的联系业务法律解释发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主在法律法则、基金合同划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额 抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下疗养联系认购、申购、赎回、交往、非交往过户、 转托管、质押等业务法律解释（包括申购赎回清单的疗养、场内及场外绽放时分的疗养等），或 证券交往所和登记结算机构疗养上述业务法律解释；   （6）在不违背法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，疗养基 金的申购赎回方式；   （7）在不违背法律法则的情况下疗养申购对价、赎回对价组成，疗养申购赎回清单的 内容，疗养申购赎回清单缠绵和公告时分或频率，疗养申购冲击成本率或赎回冲击成本率；   （8）在法律法则划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）在不违背法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，召募并管 理以本基金为认识 ETF 的一只或多只聚集基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类 别或者疗养基金份额类别设立、在其他证券交往所上市、疗养场外申购赎回方式、通畅跨 系统转托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务；   （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可左券的约定，变更标的指数许可 使用费费率、缠绵方法或支付方式等；   （11）在不违背法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管 理东谈主疗养基金收益分派原则；   （12）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （三）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 六旬日内召开并陈述基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并陈述基金管理东谈主。 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 箝制、纷扰。   （四）召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关相当磋商方式和磋商东谈主、书 面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈述基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （五）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的联系解释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付解释及联系解释文献安妥法律法则、《基金合同》和会议陈述的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 戒指日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个做事日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述划定的方式收取基 金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈述不参加收取书面表决意见 的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的联系解释文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代 理投票授权托付解释及联系解释文献安妥法律法则、《基金合同》和会议陈述的划定，并与 基金登记结算机构记录相符；   基金份额抓有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于上述划定比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份 额的抓有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。   （六）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后   （七）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以越过决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、间隔《基金合同》、与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交安妥会议 陈述中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议陈述划定 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （八）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议滥觞后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议滥觞后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主飞速公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当飞速公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （九）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩展收效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等 划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同消灭和间隔的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 链接的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理证明出具法 律意见书；  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理证明料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   对于因基金合同的刚毅、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、联合路线处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提 交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时代，各方当事东谈主应遵照各自的职责，不时诚挚、勤快、尽责地履行基金合 同划定的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文 件。 署名或盖印并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵循。 场所和营业场所查阅。                 二十二、托管左券的内容纲目   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：易方达基金管理有限公司   住所: 广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址： 广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠 海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时分：2001 年 4 月 17 日   批准诞期望关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基金字20014 号   组织神色：有限使命公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续时代：抓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：252.20 亿元   存续时代：抓续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选 择圭表的，基金管理东谈主应事前或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基 金现实投资是否安妥基金合同对于证券弃取圭表的约定进行监督。 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、中小板以相当他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、权证、 股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不蜕变本基金既有投资认识、策略和风险收益 特征并在约束风险的前提下，根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险管理。管理东谈主参与融资及转融通证券出借业务前，应与托管东谈主就清 算交收、核算估值、投资监督、系统支抓等事项达成一致方可投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的联系划定扩展。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非 现款资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金抓有的通盘权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （3）本基金管理东谈主管理的通盘基金抓有的团结权证，不得跳跃该权证的 10％；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资产净值的   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的通盘资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的通盘基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 跳跃其各类资产支抓证券总共限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭表，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，抓有 的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20％；抓有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，总共（轧差缠绵）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金 资产净值的 20％；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓 不低于交往保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权交往的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；   （14）本基金基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （15）本基金在职何交往日日终，参与转融通证券出借交往的资产不得跳跃基金资产 净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算。   （16）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不安妥前款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩展，与境内上市交 易的股票合并缠绵；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱相当他不高洁的证券交往行动；   （6）法律、行政法则或者中国证监会划定阻扰的其他行动。 或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交往的，应当安妥基金的投资认识和投资策略，遵循抓有东谈主利益优先原则，防守 利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制价钱扩展。 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起滥觞。除上述“2.本基 金各类品种的投资比例、投资限制”的（9）、（10）、（17）、（18）除外，因证券及期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股疗养或成份股阛阓价钱变化等基 金管理东谈主之外的原因导致投资比例不安妥上述划定的，基金管理东谈主应在 10 个交往日内进行 疗养。法律法则另有划定的，从其划定。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、阻扰步履划定或从事关联交往的条件和要求， 本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、阻扰步履划定或从事关联 交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基 金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主选 择进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的划定及 《基金合同》的约定，确定安妥条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否安妥联系划定进行监督。对于不符 合划定的银行进款，基金托管东谈主不错拒却扩展，并陈述基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应安妥如下划定：   本基金投资于有固按时限银行进款的比例，不得跳跃基金资产净值的 30%，但投资于 有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 经验的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得跳跃 20%，投 资于不具有基金托管东谈主经验的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 总共不得跳跃 5%。   联系法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，可相应疗养投资组合限 制的划定。   基金管理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、岗 位职责、风险约束门径和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按时进款业务的监督与核查，审查、复核联系左券、账户贵府、投资指示、进款证实书 等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付材干等波及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行欠妥形成基金财产损失 的，由基金管理东谈主承担使命。   （2）基金管理东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求通盘提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不行欣喜基金闲居结算业务的风险、因通盘提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险约束轨制的拔擢。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款左券的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与安妥经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 相助左券》（以下简称《总体相助左券》），确定《进款左券书》的形式范本。《总体相助协 议》和《进款左券书》的形式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法则对《总体相助左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋商东谈主和磋商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构相当上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款左券书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应通盘 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《进款左券书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具放心书面说明书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定磋商东谈主变更，应 实时加盖公章书面陈述对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款左券书》中划定，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行签订的《总 体相助左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《进款左券书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份 进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定磋商东谈主；若进款银行分支机构代为撑抓进款凭证的，由进款银行分支 机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办肯求，基金管理东谈主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中划定，对于存期跳跃 3 个月的按时进款，进款银行 应于每季末后 5 个做事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单 形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定磋商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话护士。进款到期前基 金管理东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金管理东谈主与 进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果陈述基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥进款本息确当日陈述基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系解释文献后， 与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资 金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个做事日支付，进款 银行需按原左券约定利率和现实宽限天数支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取通盘或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款左券书》扩展。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背联系法律法则的划定及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面神色陈述基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证 监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同期陈述基 金管理东谈主在 10 个做事日内纠正或拒却结算，若因基金管理东谈主拒不扩展形成基金财产损失 的，联系损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法 律法则及行业圭表的、经在意弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定 各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事 前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续时代基金管理东谈主不错疗养交 易敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个做事日书面陈述基金托管东谈主。新名单确定时已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生 新的交往。如基金管理东谈主根据阛阓需要临时疗养银行间债券交往敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商解 决。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交往法律解释进行交往，并 负责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管理东谈主 确定的时天职仍未承担爽约使命相当他联系法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行 交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流通受限 证券联系问题的陈述》等联系监管划定。 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发 布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券阛阓交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初度扩展投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个做事日 内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采选积极 灵验的门径，在合理的时天职灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。 基金管理东谈主应保证上述信息真的切、完竣，并应至少于拟扩展投资指示前两个做事日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时分进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 证券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管左券》以相当他联系法律法则 的联系划定，应实时陈述基金管理东谈主，并陈诉中国证监会，同期采选合理门径保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的罪犯、违纪以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予扩展，独立即陈述基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不扩展时，基金托管东谈主应向中国证监会证明。 表现所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法则及监管机 构的联系划定。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 缠绵、各类基金份额净值缠绵、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以邮件、电话或书面领导等方式陈述基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 陈述后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金管理东谈主应以书面神色给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。 在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监 会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务扩展核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管理东谈主应在规 定的合理时天职答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金 管理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往圭表也曾收效的指示违背法律、行政法 规和其他联系划定，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东谈主实时纠正，由此 形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈述义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时证明中国证监会，同期 陈述基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主缠绵的基金资产净值和各类基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理 东谈主指示办理清理交收、联系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未扩展或无故延长扩展基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、托管左券相当他联系划定时，应实时以书面神色陈述基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面陈述后应不才一做事日前实时查对并以书面神色给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理 东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产 损失的，基金托管东谈主应承担相应的使命。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务扩展核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在 划定时天职答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和确切性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时证明中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主现实灵验约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑抓时代的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的使命。 期并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述 基金管理东谈主采选门径进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）相当收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外 第三方的讹诈、飞舞、缺欠或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时代及召募资金、股票的验资   基金召募时代召募的资金应存放于“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管 理，召募的股票按照交往所和登记机构的法律解释和经由办理股票的冻结与过户。基金召募期 满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数安妥 《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基 金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划 入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在划定时天职，基金管理东谈主应聘 请具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东谈主按划定办理退款 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），撑抓基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印 章。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理做事， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的划定扩展。 基金因申购、赎回产生的现款替代、现款差额和现款替代多退少补资金的结算。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系划定开立、使用并管理；若无联系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定扩展。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间阛阓清理所股份有限公司的联系划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命 公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以 书面神色将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码陈述基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行， 重置后务必实时陈述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料真的切性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提 供给基金托管东谈主。 管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按联系划定 使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构现实灵验约束的有价凭证不承担撑抓使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主撑抓。除本左券另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的重 大合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧 合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本投递基金托管 东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基 金管理东谈主负责。要紧合同的撑抓期限为基金合同间隔后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值缠绵与复核   （一）基金资产净值的缠绵、复核与完成的时分及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主每个做事日缠绵基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额参考净值 （如有），经基金托管东谈主复核，按划定公告。   基金管理东谈主每个做事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对 外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值的 缠绵结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪过的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值罪过。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门划定的管帐轨制扩展。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐 处理原则，分别独飞速设立、记录和撑抓本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按时 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时陈述基金管理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度扫尾之日起 15 个做事日内完成基金季度证明的编制及复核；在上半年扫尾之日起两 个月内完成基金中期证明的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度证明的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度联系划定为准。基金年度证明的财务管帐 证明应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础 数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善撑抓，则按相 关法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真的切性、准确性和完竣性。基金管理东谈主和基金 托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从 守秘义务。   七、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友好协商未能 处置的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应遵照基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管左券的修改与间隔   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的划定有任何毁坏。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券间隔的情形 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金管理公司链接其原有权利义务；  （三）基金财产的清理  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。               二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以 下方式了解基金居品与服务，进行各类业务护士，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况。投资者如果以为我方不行准确畅通本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容， 也可拨打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             二十四、其他应表现事项               公告事项                  表现日历 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东海证券为一级交     2023-03-01 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多中金钞票为一级交     2023-03-17 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度证明领导性公     2023-03-30 告 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份        2023-03-31 信息贵府的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度证明领导   2023-04-21 性公告 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告              2023-04-22 易方达中证全指证券公司交往型绽放式指数证券投资基金基金        2023-05-20 司理变更公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级交     2023-05-26 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级交     2023-06-06 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度证明领导   2023-07-20 性公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级交     2023-07-25 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级交     2023-08-01 易商的公告 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告              2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告             2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期证明领导性公     2023-08-30 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交     2023-09-05 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多吉祥证券为一级交     2023-09-15 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度证明领导   2023-10-25 性公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交     2023-10-26 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交     2023-11-13 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级交     2023-11-13 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交     2023-12-18 易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交     2023-12-20 易商的公告 注：以上公告事项表现在划定媒介及基金管理东谈主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主相当他基金销售机构处。投资者可在营 业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与 公告的内容完全一致。               二十六、备查文献 件；   存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司