宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式A,宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式C: 宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金更新招募说明书

   宝盈基金束缚有限公司 宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式   证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主：宝盈基金束缚有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司        二〇二四年十一月                     进击领导 根据 2022 年 4 月 29 日中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）《对于 准予宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金注册的批复》                               （证监许可 〔2022〕918 号）进行召募。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有期限自基金合同收效之日起不少于三年，法 律法例和监管机构另有划定的除外。本基金单一投资者（基金束缚东谈主、基金束缚东谈主 高等束缚东谈主员或基金经理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）捏有基金份额数不得 达到或越过基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导 致被迫达到或越过 50%的除外。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   《基金合同》收效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若 基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终结，且不得通过召开基金份额捏有东谈主 大会的神色延续基金合同期限，因此，基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同终结的风 险。 募说明书、基金居品尊府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面认 识本基金居品的风险收益特征，应充分计议投资东谈主自身的风险承受智商，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出孤立决策。基金束缚东谈主提醒投 资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。 金、夹杂型基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数弘扬，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票阛阓通常的风险收益特征。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资 东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断阛阓，并承担基金投 资中出现的各样风险，包括：阛阓风险、信用风险、债券收益率弧线变动风险、流 动性风险、束缚风险、操作或工夫风险、合规风险、东谈主员流失风险、本基金专有的 投资风险过火他风险等。   本基金投资于内地与香港股票阛阓往还互联互通机制允许投资的划定范围内 的香港联合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往还法则等互异带来的专有风险，包括港 股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平方往还，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金在指数编制法则下或根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化， 取舍将部分基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗费的风险、与中国存托凭证刊行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险，详 见本基金招募说明书。   本基金可投资于资产支捏证券。资产支捏证券是一种债券性质的金融器用，其 向投资者支付的本息来自于基础资产产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某如故营实体的利益要求权，而是对基础资产所产生 的现款流或权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所濒临的风险主要包 括往还结构风险、多样原因导致的基础资产现款流与对应证券现款流不匹配产生 的信用风险、阛阓往还不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货和股票期权等金融繁衍器用，可能会 给本基金的投资带来迥殊风险，敬请投资东谈主详备阅读招募说明书“风险揭示”章节。 指数编制机构罢手服务或退出、成份股停牌或退市等潜在风险。   本基金的追踪标的指数为中证沪港深科技龙头指数，指数编制方法简介如下：   中证沪港深科技龙头指数从沪港深三地阛阓中式 50 只市值较大、市占率较高、 研发参加较多的科技领域龙头上市公司证券手脚指数样本，以反馈沪港深阛阓科 技龙头上市公司证券的举座弘扬。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证沪港深科技龙头指数   指数简称：SHS 科技龙头   英文称呼：CSI SH-HK-SZ Technology Top Index   英文简称：SHS Technology Top   指数代码：931524（东谈主民币）/931524HKD（港元）   （2）指数基日和基点   该指数以 2014 年 11 月 14 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   沪深阛阓：同中证全指指数的样本空间   香港阛阓：同中证港股通空洞指数的样本空间   ①对样本空间内的沪深阛阓证券，按照畴昔一年日均成交金额由高到低名次， 剔革职次后 20%的证券；对样本空间内的香港阛阓证券，剔除畴昔一年日均成交 金额不及 1000 万港元的证券；   ②对样本空间内剩余证券，中式通讯设施、硬件开拓、软件服务、互联网和医 药等细分领域的上市公司证券手脚科技主题空间；   ③在科技主题空间中，中式同期称心以下条件的证券手脚待选样本：   ? 第一大鼓动股权质押比例不高于 80%且总质押比例不高于 50%；   ? 畴昔两年公司总研发支拨占总营业收入的比例在科技主题空间中名次前   ? 市盈率的倒数大于 0 且在科技主题空间中名次前 90%；   ? 研发参加大于 0 且畴昔三年研发参加的复合增长率为正；   ? 在细分领域内，证券的净资产收益率（TTM）名次在前 50%；   在进行筛选时，对于营业收入（TTM）处于细分领域内前 10%的证券，豁免 上述后三条筛选条件；   ④根据剩余待选样本在各个细分领域的数目漫衍，确定各个细分领域拟中式 样本数目，具体确定方法如下：                                        ?   第 i 个细分领域样本数目?? = ???(????? (∑ ?? ? 50) , 3)                                            ?   其中，?? 暗示各细分领域入选的样本数目；round 暗示四舍五入取整；?? 暗示 待选样本中该细分领域的证券数目。   ⑤在上述待选样本中，根据畴昔一年日均公司总市值和营业收入（TTM）两个 方针分别筹备升序百分比名次，将两项名次的算术平均值手脚空洞得分。在各细分 领域内，依据已确定的样本数目中式空洞得分较高的证券，若吞并家公司的沪深市 场证券和香港阛阓证券同期入选，则仅纳入市值较大的证券类别。若指数样本数目 不及或越过 50 只，作念进一范例整以使样本数目就是 50，同期保证各细分领域入选 证券数目不低于 3 只。   （4）指数筹备   指数的筹备公式为：                        申报期样本的调养市值             申报期指数 =                            × 1000                                   除数   其中，调养市值=∑（证券价钱×调养股本数×权重因子×汇率）。汇率、调养股 本数的筹备方法、除数修正方法参见筹备与保重确定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不越过 10%，前五大样本权重算计不越过 40%。   （5）指数样本和权重调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第二 个星期五的下一往还日。   权重因子随样本按时调养而调养，调养时辰与指数样本按时调养实施时辰相 同。鄙人一个按时调养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹备与保重确定处理。当港股 通证券范围发生变动导致样本不再称心互联互通履历时，指数将进行调养。   若将来本基金束缚东谈主推出吞并标的指数的往还型盛开式指数基金（ETF），则 基金束缚东谈主在履行适合模范后可使本基金遴选 ETF 集合基金模式并相应修改《基 金合同》。 金净值可能低于发售面值，基金投资可能出现耗费。 应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施时间，基金束缚东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相关内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定 风险。 也不组成对本基金事迹弘扬的保证。 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 关财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。本招募说明书（更新）中基 金投资组合申报和基金事迹中的数据、触及托管业务相关的更新信息已经基金托 管东谈主复核。                                                            目          录               第一部分      绪 言   《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金招募说明书》                                （以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作束缚办法》                             （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办 法》”）、                  （以下简称“《信息败露办法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》 《证券投资基金信息败露内容与模式准则第 5 号》、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚划定》                        （以下简称“《流动性风险管 理划定》”）、       《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                   （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例以及《宝盈中证沪港深科技龙头指数 型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书应当适用上述相关法律法例之划定，若因法律法例的修改或更 新导致本招募说明书的内容与届时灵验的法律法例的划定不一致，应当以届时有 效的法律法例的划定为准，实时作出相应的变更和调养。   本招募说明书敷陈了宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金的 投资标的、投资策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚内容、误导性述说或关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所 载明的尊府肯求召募的。本招募说明书由本基金束缚东谈主解释。本基金束缚东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念 出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人 即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以 在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主应按照《基金法》、基金合同 过火他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金合同。                   第二部分       释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 科技龙头指数型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅 和补充 募说明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品尊府概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等以 及颁布机关对其时常作念出的校阅     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的 决定》校阅的《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其时常作念 出的校阅       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚划定》及颁布机关 对其时常作念出的校阅 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的校阅 会 的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资束缚办法》               （包括颁布机关对其时常作念出的校阅）及相关法 律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 运作，由基金束缚东谈主、基金束缚东谈主鼓动、基金束缚东谈主高等束缚东谈主员或基金经理（指 基金束缚东谈主职工中照章具有基金经理履历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，同期也不错包括基金经理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并捏有一按时限的证券投资基金 级束缚东谈主员或基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同收效之日起 不低于三年 份额捏有期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金束缚东谈主鼓动、基金束缚东谈主、 基金束缚东谈主高等束缚东谈主员或基金经理等东谈主员 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金束缚东谈主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往还过户等 限公司或接受宝盈基金束缚有限公司托福代为办理登记业务的机构 理登记的基金份额余额过火变动情况的账户 办理基金份额的认购、申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资策画等业务而引 起的基金份额变动及结余情况的账户 基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的 日历 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得越过 3 个月 常往还日 放日 办事日为非港股通往还日，则本基金不盛开）     《业务法则》：指《宝盈基金束缚有限公司盛开式基金业务法则》，是表率 基金束缚东谈主所束缚的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金束缚东谈主和 投资东谈主共同治服 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，肯求将其捏有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额颐养为基金束缚 东谈主束缚的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神色 上基金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求 份额总和后的余额)越过上一盛开日基金总份额的 10% 进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 项以过火他资产所形成的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》划定的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等引子 金份额捏有东谈主服务的用度 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银 行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往还的债 券等 净值的神色，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公道对待 不同，将基金份额分为不同的类别 根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额类别 时根据捏有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额类别 易所分别和香港联合往还整个限公司（以下简称“香港联合往还所”）建立工夫联结， 使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方往还 所上市的股票的机制。内地与香港股票阛阓往还互联互通机制包括沪港股票阛阓 往还互联互通机制（简称“沪港通”）和深港股票阛阓往还互联互通机制（简称“深 港通”） 深圳证券往还所设立的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖划定 范围内的香港联合往还所上市的股票 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 户进行处置计帐，主义在于灵验穷困并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险束缚器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值工夫仍导致公 允价值存在关键不确定性的资产；               （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在关键不确定性的资产；（3）其他资产价值存在关键不确定性的资产                   第三部分       基金束缚东谈主    一、基金束缚东谈主概况    称呼：宝盈基金束缚有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大 厦 15 层    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 10 层    成立时辰：2001 年 5 月 18 日    法定代表东谈主：严震    总经理：杨凯    注册老本：10000 万元东谈主民币    电话：0755-83276688    传真：0755-83515599    筹商东谈主：杜敏    本基金束缚东谈主是经中国证监会证监基金字〔2001〕9 号文批准发起设立，现有 鼓动包括中铁信赖有限办事公司和中国对外经济贸易信赖有限公司。其中中铁信 托有限办事公司捏有 75%的股权，中国对外经济贸易信赖有限公司捏有 25%的股 权。    公司建设公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险束缚委员会、 信息工夫治理委员会、居品委员会、固有资金束缚委员会、估值委员会、数据治理 委员会，并建设权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、国外投资部、 研究部、REITs 投资部、改进业务部、风险束缚部、聚积往还部、居品策画部、渠 谈业务部、机构业务部、阛阓营销部、互联网金融部、基金运营部、信息工夫部、 监察稽核部、公司财务部、东谈主力资源部、办公室、北京业务部（北京分公司）、上 海业务部和成齐业务部等 24 个部室。    二、证券投资基金束缚情况    结果 2024 年 9 月 30 日，本基金束缚东谈主共束缚六十三只盛开式证券投资基金： 宝盈鸿利收益生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投 资基金、宝盈策略增长夹杂型证券投资基金、宝盈中枢上风生动配置夹杂型证券投 资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选夹杂型证券投资基金、 宝盈货币阛阓证券投资基金、宝盈中证 A100 指数增强型证券投资基金、宝盈新价 值生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈祯祥夹杂型证券投资基金、宝盈科技 30 灵 活配置夹杂型证券投资基金、宝盈睿丰改进生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈先 进制造生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈转型能源生动配置夹杂型证券投资基 金、宝盈新兴产业生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈祥泰夹杂型证券投资基金、 宝盈上风产业生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈新锐生动配置夹杂型证券投资 基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国度安全计策沪港深股票型 证券投资基金、宝盈互联网沪港深生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈耗损主题灵 活配置夹杂型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈东谈主工智能主 题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐按时盛开混 合型证券投资基金、宝盈聚享纯债按时盛开债券型发起式证券投资基金、宝盈品牌 耗损股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基金、宝盈融源可转债债 券型证券投资基金、宝盈聚丰两年按时盛开债券型证券投资基金、宝盈研究精选混 合型证券投资基金、宝盈祥利稳当配置夹杂型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券 投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈祥明一年按时盛开夹杂型证券 投资基金、宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金、宝盈当代服务业夹杂型证券投资基 金、宝盈改进驱动股票型证券投资基金、宝盈聚福 39 个月按时盛开债券型证券投 资基金、宝盈发展新动能股票型证券投资基金、宝盈祥裕增强答谢夹杂型证券投资 基金、宝盈盈沛纯债债券型证券投资基金、宝盈基础产业夹杂型证券投资基金、宝 盈明智生涯夹杂型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月捏有期夹杂型证券投资基金、 宝盈优质成长夹杂型证券投资基金、宝盈成长精选夹杂型证券投资基金、宝盈品性 甄选夹杂型证券投资基金、宝盈良善 9 个月按时盛开夹杂型证券投资基金、宝盈 安盛中短债债券型证券投资基金、宝盈祥琪夹杂型证券投资基金、宝盈新能源产业 夹杂型发起式证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈 聚鑫纯债一年按时盛开债券型发起式证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头指 数型发起式证券投资基金、宝盈半导体产业夹杂型发起式证券投资基金、宝盈中证 同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金、宝盈华证龙头红利 50 指数型发起 式证券投资基金、宝盈中债 0-5 年政策性金融债指数证券投资基金、宝盈纳斯达克 盈价值成长夹杂型证券投资基金。   三、主要东谈主员情况   （1）董事会   严震先生，董事长。曾任中铁信赖有限办事公司董事会办公室副主任、主任， 资产谋划部副总经理，风险束缚部副总经理，风险束缚部总经理、法律合规部总经 理，副总法律参谋人等职务；现任中铁信赖有限办事公司副总经理。   陈赤先生，董事。曾任职于西南财经大学、四川省信赖投资公司、和兴证券经 纪公司、衡平信赖投资有限办事公司；现任中铁信赖有限办事公司总经理、党委副 布告。   邹纯余先生，董事。曾任职于中铁二局、中铁信赖有限办事公司；现任宝盈基 金束缚有限公司党委布告、董事、副总经理。   马绍晶先生，董事。曾任职于中国对外经济贸易信赖有限公经答理中心、资产 束缚三部、证券居品部、证券信赖事迹部，曾任外贸信赖总经理助理，现任中国对 外经济贸易信赖有限公司副总经理。   曾志耕先生，孤立董事。曾任西南财经大学金融学院讲师、副说明、金融学院 副院长，现任西南财经大学金融学院说明。   何茵女士，孤立董事。曾任北京大学中国经济研究中心讲师、好意思国科罗拉多大 学造访学者、      《财经》杂志社宏不雅研究部经济学家、对外经济贸易大学国际经济贸 易学院讲师、副说明，现任对外经济贸易大学国际经济贸易学院说明。   王伦刚先生，孤立董事。曾任成齐师范高等学校老师，现任西南财经大学法学 院说明、西南财经大学经济法所系长处。   伍利娜女士，孤立董事。曾任北京方正集团有限公司职员；北京大学光华束缚 学院助教、讲师。现任北京大学光华束缚学院副说明、博士生导师。   杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院老师；振远科技股份有限公司销售经理； 宝盈基金束缚有限公司阛阓开发部总监、特定客户资产束缚部总监、公司总经理助 理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金束缚有限公司总经理。现任 宝盈基金束缚有限公司总经理、谋划束缚层董事。   （2）监事会   兰敏女士，监事会主席。曾任西南财经大学老师；国金证券投资银行部副经理； 中铁信赖答理中心经理；安谧银行成齐分行零卖银行部副总经理；富滇银行答理银 行部总经理；中铁信赖营销总监、金钱束缚总部总经理、行政总监。现任中铁信赖 有限办事公司一级参谋人。   王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信赖有限公司金钱束缚中心束缚部 居品经理、投资束缚部信赖经理；诺安基金束缚有限公司董事会秘书。现任中国对 外经济贸易信赖有限公司投资束缚事迹部-股权束缚部总经理。   颜志华先生，监事。曾任沿海绿色家园集团东谈主力资源高等经理、华南地区分公 司东谈主力资源部负责东谈主；招商期货总监助理（东谈主力资源负责东谈主）；宝盈基金东谈主力资源 主管、东谈主力资源部副总经理。现任宝盈基金束缚有限公司东谈主力资源部总经理、工会 副主席。   邹明睿先生，监事。曾任南边基金策画发展研究岗；博时基金资深居品遐想师； 宝盈基金居品策画部副总经理、总经理办公室副主任。现任宝盈基金束缚有限公司 居品策画部总经理、党群办事部部长、工会委员。   （3）高等束缚东谈主员   严震先生，董事长（简历请参见董事会成员）。   杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。   邹纯余先生，副总经理（简历请参见董事会成员）。   葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金 融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金束缚有限公司研究员、总经理办公 室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金束缚有限公司副总经理。   李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨东谈主集团有限公司、深圳中鼎实业发展有 限公司、深圳市国际企业股份有限公司、联合证券、汉唐证券、南边基金束缚有限 公司、南边老本束缚有限公司。现任宝盈基金束缚有限公司副总经理。   马东开女士，财务负责东谈主。曾赴任于中铁二局、中铁八局、中铁信赖有限办事 公司，现任宝盈基金束缚有限公司工会主席、财务负责东谈主、董事会秘书、公司财务 部总经理、成齐业务部总经理。   张磊先生，防守长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政 局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资束缚有限公司。 现任宝盈基金束缚有限公司防守长、纪委布告。   张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁谈部株洲车辆厂、深圳大学通讯工夫研 究所、中国安谧保障（集团）股份有限公司、博时基金束缚有限公司。现任宝盈基 金束缚有限公司首席信息官兼信息工夫部总经理。   汪浪先生，总经理助理。曾赴任于鹏华基金束缚有限公司、国寿安保基金束缚 有限公司，现任公司总经理助理兼机构业务部总经理。   蔡丹，中山大学概率论与数理统计硕士，CFA。具有 13 年证券从业经历。曾 任职于网易互动文娱有限公司、广发证券股份有限公司，2011 年 9 月至 2017 年 7 月任职于长城证券股份有限公司，先后担任金融研究所金融工程研究员、资产束缚 部量化投资经理、实施董事。2017 年 7 月加入宝盈基金束缚有限公司，现任量化 投资部总经理，宝盈中证 A100 指数增强型证券投资基金、宝盈祯祥夹杂型证券投 资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头 指数型发起式证券投资基金、宝盈良善 9 个月按时盛开夹杂型证券投资基金、宝 盈祥庆 9 个月捏有期夹杂型证券投资基金，宝盈祥颐按时盛开夹杂型证券投资基 金，宝盈祥裕增强答谢夹杂型证券投资基金、宝盈华证龙头红利 50 指数型发起式 证券投资基金、宝盈新锐生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈纳斯达克 100 指数 型发起式证券投资基金（QDII）基金经理。   本基金束缚东谈主公募基金投资决策委员会成员包括：   杨凯先生（主席）：宝盈基金束缚有限公司总经理。   葛俊杰先生（委员）：宝盈基金束缚有限公司副总经理。   朱建明先生（委员）：宝盈基金束缚有限公司权益投资部副总经理（主捏办事）， 宝盈睿丰改进生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈策略增长夹杂型证券投资基金、 宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金、宝盈科技 30 生动配置夹杂型证券投资 基金基金经理；投资经理。   邓栋先生（委员）：宝盈基金束缚有限公司固定收益部总经理，宝盈祥颐按时 盛开夹杂型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定 期盛开夹杂型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个 月捏有期夹杂型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈泰纯债 债券型证券投资基金、宝盈良善 9 个月按时盛开夹杂型证券投资基金、宝盈聚丰 两年按时盛开债券型证券投资基金基金经理。   蔡丹女士（委员）：宝盈基金束缚有限公司量化投资部总经理，宝盈中证 A100 指数增强型证券投资基金、宝盈祯祥夹杂型证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数 型发起式证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝 盈良善 9 个月按时盛开夹杂型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月捏有期夹杂型证券 投资基金，宝盈祥颐按时盛开夹杂型证券投资基金，宝盈祥裕增强答谢夹杂型证券 投资基金、宝盈华证龙头红利 50 指数型发起式证券投资基金、宝盈新锐生动配置 夹杂型证券投资基金、宝盈纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基 金经理。   张戈先生（委员）：宝盈基金束缚有限公司研究部总经理兼专户投资部总经理， 投资经理。   杨念念亮先生（委员）：宝盈基金束缚有限公司国外投资部总经理，宝盈增强收 益债券型证券投资基金、宝盈新价值生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈上风产业 生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈耗损主题生动配置夹杂型证券投资基金、宝盈 品牌耗损股票型证券投资基金、宝盈品性甄选夹杂型证券投资基金、宝盈价值成长 夹杂型证券投资基金基金经理；投资经理。   何相预先生（秘书）：宝盈基金束缚有限公司研究部总经理助理（行政主管）。   四、基金束缚东谈主职责   根据《基金法》、          《运作办法》过火他法律、法例的划定，本基金束缚东谈主应履行 以下职责： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律步履；   五、基金束缚东谈主承诺                      《基金法》、                           《销售办法》、                                 《运作办 法》、   《信息败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面抑制轨制，遴选 灵验措施，退守违警步履的发生；                      《运作办法》，建立健全的里面抑制 轨制，遴选灵验措施，退守下列步履发生：   （1）将基金束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例相关划定，由中国证监会划定遏抑的其他步履。 相关法律、法例及行业表率，恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、干扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、滥用权益；   （7）浮现在职职时间明察的相关证券、基金的生意神秘梵衲未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息；   （8）除按本基金束缚东谈主轨制进行基金投资外，顺利或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券往还；   （10）违抗证券往还局面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧控制阛阓价钱，扰 乱阛阓规律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有空虚、误导、欺骗身分；   （13）以不耿介技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例以及中国证监会遏抑的步履。   （1）依影相关法律、法例和《基金合同》的划定，本着严慎的原则为基金份 额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 利益；   （3）不违抗现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关划定， 浮现在职职时间明察的相关证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策画等信息；   （4）不以任何体式为其它组织或个东谈主进行证券往还。   六、基金束缚东谈主的里面抑制轨制   为保证公司表率、稳当运作，灵验退守和化解公司谋划过程中的风险，最大程 度保护基金捏有东谈主的正当权益，基金束缚东谈主根据《基金法》、                           《运作办法》、                                 《证券投 资基金束缚公司里面抑制携带倡导》等法律法例及《宝盈基金束缚有限公司划定》， 制定了《宝盈基金束缚有限公司里面抑制大纲》，手脚公司谋划束缚的提要性文献， 是制定各项规章轨制的基础和依据。   公司董事会对公司建立里面抑制系统和支捏其灵验性承担最终办事，公司管 理层对里面抑制轨制的灵验实施承担办事。   公司实行里面抑制的标的是：   （1）保证公司谋划束缚的正当合规性；   （2）保证基金份额捏有东谈主、资产托福东谈主的正当权益不受侵扰；   （3）结束公司稳当、捏续发展，保重鼓动权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，梗直诚信，清廉自律，勤勉尽责；   （5）保护公司最进击的老本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面抑制必须消释公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务模式，并适用于公司每一位职工；   （2）审慎性原则：里面抑制的中枢是灵验防护多样风险，公司组织体系的构 成、里面束缚轨制的建立齐要以防护风险、审慎谋划为起点；   （3）孤立性原则：公司根据业务的需要设立相对孤立的机构、部门和岗亭； 公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明；   （4）灵验性原则：里面抑制轨制具有高度的巨擘性，应是整个职工严格治服 的行动指南；实施里面抑制轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有突出轨制或违抗 规章的权力；   （5）应时性原则：里面抑制应具有前瞻性，况兼必须跟着公司谋划计策、经 营方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的转换及 时进行修改和完善。   公司轨制体系由不同层面的轨制组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个 层面是公司划定；第二个层面是公司里面抑制大纲，它是公司制定各项规章轨制的 基础和依据；第三个层面是公司基本束缚轨制；第四个层面是公司各机构、部门根 据业务的需要制定的多样轨制及实施确定等。它们的制订、修改、实施、废止应该 遵守相应的模范，后者的内容不得与前者相抵牾。   公司各项轨制的制订必须称心以下几个要求：   （1）合适国度法律、法例和监管部门的相关划定；   （2）合适公司业务发展的需要；   （3）合适全面、审慎、应时性原则；   （4）授权、监督、申报、反馈干线明确；   （5）权利与职责、考查、赏罚相对应。   公司划定的修改须经鼓动会审议通过并报监管部门批准后实施。公司里面控 制大纲和公司基本轨制的制定与校阅由公司总经理建议议案，报董事融会过后实 施。公司各机构、部门的轨制过火实施确定由各机构、部门负责东谈主依据公司划定和 里面抑制大纲建议议案，根据公司轨制划定的审批模范审批后实施。   监察稽核部按时或不按时对公司轨制进行检察、评价。监察稽核部的申报报公 司总经理和防守长，总经理向相关机构、部门建议修改倡导，由相关机构和部门负 责落实。各机构、各部门按时对触及到本机构、本部门的轨制进行检察和评价，并 负责落实相关事项。   公司的监督系统、决策系统、业求实施系统包括公司对东谈主、财、物的束缚、对 多样托福资产的束缚和基金的发起、设立、销售、投资、计帐、宣传等内容。   （1）授权轨制链接于公司谋划行动的恒久。公司授权抑制主要内容包括：   ①鼓动会、董事会、监事会、谋划束缚层必须有明确的授权轨制，确保权责分 明；   ②公司实行法东谈主授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其划定的业务、 财务、东谈主事等授权范围群众使相应的谋划束缚职能；   ③各项经济业务和束缚模范必须纳降公司制定的操作规程，承办东谈主员的每一 项办事必须是在业务授权范围内进行；   ④公司打发授权建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改。   （2）对东谈主力资源束缚的抑制主要包括：   ①实行全员作事合同制；   ②实行职工绩效束缚；   ③建立导向明确、赏罚并举、奖罚分明的考查轨制；   ④建立系统的培训轨制，不时提高职工的空洞修养。   （3）对职工步履操守的抑制必须包括：   ①制定公司职工步履守则，表率职工的步履；   ②按时对公司职工进行职业谈德培训；   ③制定顺序模范，建立举报轨制；   ④职工不得购买股票或投资阻塞式基金。职工购买盛开式基金的，捏有盛开式 基金份额的期限不得少于 6 个月（货币基金除外），并应按照法例或监管机关相关 要求进行申报。   （4）公司对研究、投资与往还的抑制必须包括：   ①研究办事应保捏孤立、客不雅；   ②确立科学的投资理念，决策过程必须圭臬化、模范化、科学化；   ③明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考查轨制；   ④投资遏抑和投资限制轨制；   ⑤基金经理的遴选、考查、激励轨制；   ⑥明确的申报体系、监督和反馈体系；   ⑦实行空间穷困轨制（防火墙轨制）；   ⑧实行聚积往还轨制；   ⑨圭臬化、模范化的业务过程；   ⑩严格的信息尊府的传递、支捏、放浪轨制。   （5）对新址品开发的抑制主要包括：   ①新址品开发必须合适国度法律、法例的划定；   ②新址品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，建议风险抑制措施， 并按决策模范报批。   （6）对销售和客户服务的抑制主要包括：   ①建立销售法则和销售东谈主员履历圭臬；   ②加强对销售机构的监督束缚；   ③建立客户服务圭臬，作念好客户服务办事；   ④作念好对销售、客户服务信息尊府的束缚办事。   （7）对注册登记的抑制主要包括：   ①作念好账户束缚办事；   ②加强对往还与非往还过户的注册登记过户；   ③加强对账户、注册登记尊府的束缚；   ④加强对相关账户、注册登记信息的传递束缚。   （8）对资讯抑制的内容包括：   ①实行躲闪轨制，对信息尊府分密级进行束缚；   ②实行门禁轨制；   ③对公司办公电话进行灌音；   ④实行电脑系统权限束缚。   （9）对财务抑制的内容包括：   ①公司根据国度颁布的司帐准则和财务通则，严格按照公司财务和基金过火 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务彼此孤立的原则制定司帐轨制、 财务轨制、司帐办事操作过程和司帐岗亭办事手册，并针对各个风险抑制点建立严 密的司帐抑制体系；   ②建立严格的成本抑制和事迹考查轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督；   ③严格制定财务进出审批轨制和用度报销束缚办法，自愿治服国度财税轨制 和财经顺序；   ④强化财产登记支捏和什物质产清点轨制；   ⑤实行斡旋采购和招标轨制；   ⑥制定完善的司帐档案支捏和财务派遣轨制等。   （10）对电子信息系统抑制包括：   ①根据国度相关法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定电子信息系统的束缚规章、操作过程、岗亭手册和风险抑制轨制；   ②电子信息系统的名堂立项、遐想、开发、测试、运行和保重整个这个词过程实施明 确的办事束缚，严格分离软件遐想、业务操作和工夫保重等方面的职责；   ③强化电子信息系统的彼此牵制轨制，建立系统遐想、软件开发等工夫东谈主员与 本质业务操作主谈主员彼此孤立制；   ④建立筹备机系统的日常保重和束缚，遏抑吞并东谈主同期掌管操作系统口令和 数据库束缚系统口令；   ⑤建立电子信息系统的安全和躲闪轨制，保证电子信息数据的安全、信得过和完 整，并能实时、准确的传递到各职能部门；   ⑥严格筹备机往还数据的授权修改模范，建立电子信息数据的按时检察轨制；   ⑦指定专东谈主负责筹备机病毒防护办事，建立按时病毒检测轨制等。   （11）对监督系统的抑制包括：   ①建立不同档次的监督系统，各档次依据各自的授权范围实施监督；   ②强化里面监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行捏续监督、检 查，确保公司各项谋划束缚行动灵验运行；   ③全面引申监督、检察办事的办事束缚轨制，严格监督东谈主员的赏罚轨制；   ④确保任何部门和东谈主员不得断绝、阻碍、大意里面监管办事；   ⑤建立谈路流通的申报、反馈系统。   （12）对突发事件和苦难风险的抑制包括：   ①制定公司危急处理有策画，对突发事件和苦难风险进行提前防护；   ②成立危急率领小组和危急处理办事小组，当发生突发事件和苦难时，根据危 机处理有策画，尽快排除风险，使公司的谋划行动收复平方。   基金束缚东谈主对里面抑制神色、方法和实施情况实行捏续的检修。   公司风险束缚委员会、防守长对公司的里面抑制实行全场所的按时检察、评价， 对要点名堂实行按时和不按时的检察、评价，对检察、评价结果出具专题稽核申报， 并报全体董事。董事会对申报进行谋划，并将谋划结果托福公司总经理落实。   公司监察稽核部按时对公司的里面抑制进行转头，并出具专题申报，并报公司 总经理办公会谋划。公司总经理根据办公会议倡导，并依据大纲中划定的相关权限 和模范责成相关部门落实。   在出现新的阛阓环境、新的金融器用、新的工夫应用、新的法律法例等情况下， 风险束缚委员会和防守长应组织对公司的里面抑制轨制进行相关检察，并根据需 要进行轨制调养。   坚捏要点检修的原则，对投资束缚、居品遐想、基金过火他资产束缚业务的销 售、投资东谈主服务过火利益保护、公司财务司帐、基金司帐等进击的业务进行要点捏 续检修。   （1）基金束缚东谈主承诺以上对于里面抑制轨制的败露信得过、准确； （2）基金束缚东谈主承诺根据阛阓变化和公司业务发展不时完善里面抑制轨制。                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   谋划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督束缚委员会批准，公司主营业务 主要包括：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑 和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信观测、参议、见证业务；离岸银行业务； 证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主民银行和中国银行 业监督束缚委员会批准谋划的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：捏续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东谈主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳当谋划和业务开拓，各项业务发展一 直保捏较快增长，各项谋划方针在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管 部，2013 年更名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调养，并 更名为资产托管部，当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控 束缚处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖支捏、证券投资基金 托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、 期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理居品托 管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可称心多领域客户、境 表里阛阓的资产托管需求。   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行开发 区分行行长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖北省 分行纪委布告、副行长、党委委员，中国成立银行普惠金融事迹部（小企业业务部） 总经理，中国成立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委 员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产欠债 束缚委员会主任，总行计帐功课部总经理，沈阳分行党委布告、行长。现任上海浦 东发展银行总行资产托管部总经理。   三、基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为 14476.56 亿元，托管证券投资基金共 463 只。   四、基金托管东谈主的里面抑制轨制 部门监管法则和本行规章轨制，形成遵法谋划、表率运作的谋划念念想。确保谋划业 务的稳当运行，保证基金资产的安全和好意思满，确保业务行动信息的信得过、准确、完 整，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 门，携带业务部门建立并保重资产托管业务的里面抑制体系。总行风险监控部是全 行操作风险的牵头束缚部门。携带业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工 作。总行资产托统治下设内控束缚处。内控束缚处是全行托管业务条线的里面抑制 具体束缚实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，孤立 哄骗监督稽核职责。 产托管业务的决策、实施、监督全过程，浸透到各业务过程和各操作模式，消释到 从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面抑制以防护风险、合规谋划为登程 点，各项业务过程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险抑制的风 险束缚理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志链接到组织架构、业务岗亭、 东谈主员的各个模式。制定权责明晰的业务授权束缚轨制、明确岗亭职责和各项操作规 程、职工职业谈德表率、业务数据备份和躲闪等在内的各项业务束缚轨制；建立严 格完善的资产穷困和资产支捏轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间 实行孤立运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备灵验的济急有策画，定 期组织灾备演练，建立关键事项申报轨制；在基金运作办公区域建立健全安全监控 系统，利用灌音、摄像等工夫技巧结束风险抑制；按时对业务情况进行自查、里面 稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   五、托管东谈主对束缚东谈主运作基金进行监督的方法和模范   托管东谈主严格按影相关政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依 据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作束缚办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法例、政策的其他划定。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金束缚东谈主违纪风险。   （1）资产托管部建设核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内独 立哄骗对基金束缚东谈主投资往还步履的监督职责，表率基金运作，保重基金投资东谈主的 正当权益，不受任何外界力量的烦闷；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理模范进行监督，结束系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、束缚东谈主提供的多样报表和申报等，遴选东谈主工 监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资运作监督结果，遴选按时和不按时申报 体式向基金束缚东谈主和中国证监会申报。按时申报包括基金监控周报等。不按时申报 包括领导函、临时日报、其他临时申报等；   （2）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违纪违警操作，以电话、邮件、书面领导 函的神色文书基金束缚东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按时限内基金托管 东谈主再对基金束缚东谈主违纪事项进行复查，要是基金束缚东谈主对违纪事项未予纠正，基金 托管东谈主将申报中国证监会。要是发现基金束缚东谈主投资运作有关键违纪步履时，基金 托管东谈主应立即申报中国证监会，同期文书基金束缚东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的检察，应及 时提供相关情况和尊府。                  第五部分      相关服务机构    一、基金份额销售机构    直销机构：宝盈基金束缚有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大 厦 15 层    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 10 层    法定代表东谈主：严震    总经理：杨凯    成立日历：2001 年 5 月 18 日    客户服务斡旋参议电话：400-8888-300（宇宙斡旋，免资料话费）    传真：0755-83515880    筹商东谈主：曾庆全、李雪丹    公司网站：www.byfunds.com    其他销售机构具体名单详见基金束缚东谈主网站。基金束缚东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金束缚东谈主网站公示。    二、其他相关机构    登记机构称呼：宝盈基金束缚有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大 厦 15 层    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 10 层    法定代表东谈主：严震    电话：0755-83276688    传真：0755-83516044    筹商东谈主：陈静瑜      讼师事务所称呼：上海源泰讼师事务所      注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼      办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼      负责东谈主：廖海      筹商东谈主：刘佳      承办讼师：刘佳、李筱筱      电话：021-51150298      传真：021-51150398      称呼：容诚司帐师事务所（特殊平凡合伙）      注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      电话：010-66001391      传真：010-66001391      实施事务合伙东谈主：肖厚发、刘维      承办司帐师：周祎、金诗涛      筹商东谈主：金诗涛                第六部分      基金的召募   基金束缚东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《信息败露办法》、基 金合同过火他相关划定召募本基金，并于 2022 年 4 月 29 日经中国证监会证监许 可〔2022〕918 号文准予召募注册。   本基金基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金自 2022 年 10 月 26 日起向社会公开召募，结果 2022 年 11 月 21 日， 基金召募办事已获胜结果。本次召募净认购金额为 21,405,792.94 元东谈主民币，灵验 认购户数为 885 户。认购资金在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计 5,935.20 元，折算为基金份额分别计入各基金份额捏有东谈主基金账户，归基金份额捏有东谈主整个。 上述资金已于 2022 年 11 月 23 日全额划入本基金在托管东谈主上海浦东发展银行股份 有限公司开立的宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金托管专户。 按照每份基金单元面值东谈主民币 1.00 元筹备，本次召募期召募的基金份额及利息转 份额共计 21,411,728.14 份。其中，宝盈基金束缚有限公司（以下简称"本基金束缚 东谈主"）基金从业东谈主员认购捏有的基金份额总额为 81,890.96 份（含召募期利息结转的 份额），占本基金总份额的比例为 0.3825%。本基金束缚东谈主运用固有资金认购捏有 的基金份额总额为 10,000,900.09 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额 的比例为 46.71%。   一、基金的召募期   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   基金束缚东谈主可根据基金销售的本质情况在召募期限内适合调养发售时辰并及 时公告。   二、基金的发售神色和销售渠谈   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单详见基金 束缚东谈主网站。   本基金的具体发售神色和销售机构详见基金份额发售公告。   三、基金的发售对象   合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   四、基金的召募领域限制   本基金为发起式基金，其中，本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同收效之日起不少于三年，法 律法例和监管机构另有划定的除外。基金束缚东谈主不错建设本基金召募上限，详见届 时发布的相关公告。   五、基金的类别   股票型发起式证券投资基金   六、基金的标的指数   本基金的标的指数为中证沪港深科技龙头指数过火畴昔可能发生的变更。   七、基金的运作神色   契约型盛开式   八、基金存续期限   不按时   九、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取神色的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资东谈主认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据捏有期限 收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据捏有期 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别，称为 C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分别建设代码，分别筹备和公告各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。   投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。本基金不同基金份 额类别之间不得彼此颐养。   在不违抗法律法例划定、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行适合模范后基金束缚东谈主可 加多、调养基金份额类别建设、对基金份额分类办法及法则进行调养、罢手现有基 金份额类别的销售等，在调养实施之日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定 引子上公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   十、认购用度   本基金在投资者认购 A 类基金份额时收取认购费，A 类基金份额的认购费率 随认购金额的加多而递减，如下表所示：   用度类别                费率（设认购金额为 M）                 M A 类基金份额      100 万≤M    认购费                 M≥500 万        固定用度 1000 元/笔   投资者在召募期内不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额的认购肯求单独筹备。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，并应在 投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推广、 销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   十一、召募期认购款项的利息处理神色   本基金基金合同收效前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。有 效认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主整个，其 中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、基金认购份额的筹备   本基金认购遴选全额缴款认购的神色。若资金未全额到账则认购无效，基金管 理东谈主将认购无效的款项退回。   基金认购接纳金额认购的神色。本基金 A 类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。认购份额的筹备及例如如下：   （1）A 类基金份额认购用度适用比例费率时，筹备公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额?净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （2）A 类基金份额认购用度适用固定金额时，筹备公式为：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   认购份额=（认购金额+认购资金利息）/基金份额发售面值 由此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%，假 定召募时间认购资金所得利息为 5 元，则根据公式筹备出：   净认购金额=10,000/（1＋0.80%）=9,920.63 元   认购用度=10,000–9,920.63=79.37 元   认购份额=（9,920.63＋5）/1.00=9,925.63 份   即：投资东谈主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设召募时间认购资金所 得利息为 5 元，则其可得到 9,925.63 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主投资 550 万元认购本基金 A 类基金份额，认购用度为 1,000 元， 假设召募时间认购资金所得利息为 1,000 元，则根据公式筹备出：   认购用度=1,000 元   净认购金额=5,500,000-1,000=5,499,000.00 元   认购份额=（5,499,000.00+1,000）/1.00=5,500,000.00 份   即：投资东谈主投资 550 万元认购本基金 A 类基金份额，假设召募时间认购资金 所得利息为 1,000 元，则其可得到 5,500,000.00 份 A 类基金份额。   例 3：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募时间认购资 金所得利息为 10 元，则根据公式筹备出：   认购份额=（100,000+10）/1.00=100,010.00 份   即：投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募时间认购资金所 得利息为 10 元，则其可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。   十三、基金份额认购原则及模范   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金束缚东谈主和基金销售机构确 定，请参见本基金的基金份额发售公告。   投资东谈主认购时，需按销售机构划定的神色全额缴款。投资东谈主在召募期内不错多 次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购肯求单独计 算。认购肯求一剿袭理不得废除。   投资东谈主认购本基金基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份 额发售公告。   当日（T 日）在划定时辰内提交的肯求，投资东谈主常常应在 T+2 日到网点查询认 购肯求的受理结果。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎接收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资东谈主自行承担。   本基金单笔认购最低金额为东谈主民币 1.00 元（含认购费），不设往还级差。若发 生比例阐发，认购金额不受最低认购金额限制。本基金各销售机构建设的单笔认购 最低金额不得低于本公司设定的上述金额。各销售机构对最低认购名额及往还级 差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   如本基金单个投资东谈主（基金束缚东谈主、基金束缚东谈主高等束缚东谈主员或基金经理等东谈主 员手脚发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者越过基金总份额的 束缚东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求 的，基金束缚东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。法律法例或监管机构另有规 定的，从其划定。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。   基金束缚东谈主不错对召募时间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，并提前 公告。            第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺以发起资金认购的基金份额捏有期 限自基金合同收效之日起不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金束缚东谈主依 据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，验资申报需对发起资金的捏有东谈主过火捏有份额进行专门说明。基金束缚东谈主自 收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，             《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金 束缚东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金 束缚东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何 东谈主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理神色   要是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金束缚东谈主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 金束缚东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产领域   《基金合同》收效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若 基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终结，且不得通过召开基金份额捏有东谈主 大会的神色延续基金合同期限。若届时法律法例或中国证监会划定发生变化，上述 终结划定被取消、革新或补充，则本基金可参照届时灵验的法律法例或中国证监会 划定实施。   《基金合同》收效满三年后不绝存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有 东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在定 期申报中给以败露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金束缚东谈主应当在 10 个 办事日内向中国证监会申报并建议惩办有策画，惩办有策画包括捏续运作、颐养运作方 式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。        第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东谈主 在招募说明书或基金束缚东谈主网站公示的基金销售机构信息中列明。基金束缚东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金束缚东谈主网站公示。   若基金束缚东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还神色，投资东谈主 不错通过上述神色进行申购与赎回，具体办法由基金束缚东谈主或销售机构另行公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他神色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回。本基金的申购与赎回的盛开日 为上海证券往还所、深圳证券往还所的平方往还日，若该办事日为非港股通往还日， 则本基金不盛开，但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还阛阓、证券/期货往还所往还时辰 变更或其他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的 调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子上公告。   基金束缚东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时辰在申购脱手公告中划定。   基金束缚东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中划定。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金束缚东谈主应在申购、赎回盛开日前依照 《信息败露办法》的相关划定在划定引子上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或颐养申 请且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一盛开日该类基 金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行筹备； 机构另有划定的，以基金销售机构的划定为准； 赎回； 理法则等在治服基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定 为准； 资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金束缚东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金束缚东谈主必 须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的相关划定进行公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构划定的模范，在盛开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构划定的神色备足申购资金，不然所提 交的申购肯求无效。投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时辰内全额托付申购款 项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申 购收效。   投资东谈主在提交赎回肯求时须捏有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请无效。基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通往还系统或港股通资金交收法则限制或其它非基金束缚东谈主及基金托管东谈主所 能抑制的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金束缚东谈主应以往还时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或 赎回肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验 性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点 柜台或以销售机构划定的其他神色查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则 申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金登记机构的阐发结果为准。 对于申购肯求、赎回肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。否 则，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   基金束缚东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述申购和赎回肯求的阐发时 间进行调养，并在调养实施日前按照《信息败露办法》的相关划定在划定引子上公 告。   五、申购与赎回的数额限制 红利再投资不受最低申购金额的限制。其他销售机构的投资东谈主欲转入直销网点进 行往还受到直销机构最低金额的限制。基金束缚东谈主可根据阛阓情况，调养本基金申 购的数额限制。 户的基金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 金束缚东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金束缚东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可遴选上述措施对基金领域给以抑制。 具体见基金束缚东谈主相关公告。 购金额。投资者通过各销售机构办理上述业务需遵守各销售机构的具体划定。基金 束缚东谈主可在法律法例允许的情况下，调养上述划定申购金额和赎回份额等数目限 制。基金束缚东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费，A 类基金份额的申购费率 随申购金额的加多而递减，如下表所示：       用度类别                   费率（设申购金额为 M）                     M  A 类基金份额      申购费                       M≥500 万          固定用度 1000 元/笔   投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔 A 类基金份额 的申购肯求单独筹备。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，在投资 东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推广、销售、 注册登记等各项用度。   本基金对 A 类基金份额、C 类基金份额分别收取赎回费，赎回费率随捏有期 限的加多而递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：  用度类别            捏有期限             赎回费率     归入基金资产的比例                 捏有期限A 类基金份额    赎回费                捏有期限≥30 天            0%           -   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：   用度类别          捏有期限              赎回费率     归入基金资产的比例 C 类基金份额        捏有期限   赎回费         捏有期限≥7 天             0%          -   投资东谈主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回各 类基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回相应类别基金份额时 收取，其中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   七、申购份额与赎回金额的筹备神色   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购的灵验份 额为净申购金额除以当日 A 类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果 均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   （1）A 类基金份额申购用度适用比例费率时，筹备公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）A 类基金份额申购用度适用固定金额时，筹备公式为：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   本基金 C 类基金份额不收取申购费，申购的灵验份额为申购金额除以当日 C 类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   本基金赎回接纳“份额赎回”神色，赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计 算结果均按四舍五入法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   赎回金额筹备公式为：   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额?赎回用度    例 4：某投资东谈主投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%，假 定申购当日基金份额净值为 1.0025 元，则根据公式筹备出：    净申购金额=10,000/（1+1.00%）=9,900.99 元    申购用度=10,000–9,900.99=99.01 元    申购份额=9,900.99/1.0025=9,876.30 份    即：投资东谈主投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0025 元，则其可得到 9,876.30 份 A 类基金份额。    例 5：某投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，申购用度为 1,000 元， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0005 元，则根据公式筹备出：    申购用度=1,000 元    净申购金额=6,000,000-1,000=5,999,000.00 元    申购份额=5,999,000.00/1.0005=5,996,002.00 份    即：投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0005 元，则其可得到 5,996,002.00 份 A 类基金份额。    例 6：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0015 元，则根据公式筹备出：    申购份额=100,000.00/1.0015=99,850.22 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0015 元，则其可得到 99,850.22 份 C 类基金份额。    例 7：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏随机辰为 20 日，赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，则其可得到的净赎回 金额为：    赎回金额=10,000×1.0560=10,560.00 元    赎回用度=10,560.00×0.50%=52.80 元    净赎回金额=10,560.00?52.80=10,507.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏随机辰为 20 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，则其可得到的净赎回金额为 10,507.20 元。   例 8：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏随机辰为 60 日，赎回费 率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的净赎回金 额为：   赎回金额=10,000×1.0600=10,600.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=10,600.00?0=10,600.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏随机辰为 60 日，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的净赎回金额为 10,600.00 元。 基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的筹备，均保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹备，并按照基金合同的约定进行公 告。遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合蔓延筹备或公告。 于新的费率或收费神色实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子上公 告。 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵守相关法律法例以及监管 部门、自律法则的划定。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策画，按时或不 按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金束缚东谈主不错适合调低基金销售费率，并进行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 停市，导致基金束缚东谈主无法筹备当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 东谈主、基金束缚东谈主高等束缚东谈主员或基金经理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）捏有基 金份额的比例达到或者越过基金份额总和的 50%，或者变相回避前述 50%聚积度 的情形。 单笔申购金额上限的情形。 金束缚东谈主合计短期内不绝接受申购可能会影响或损伤已有基金份额捏有东谈主的利益。 常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法 平方运行。 流毒或发布特别时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12、13 项暂停申购情形之一且基金 束缚东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金束缚东谈主应当根据相关划定在划定媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金束缚东谈主应实时收复申购 业务的办理。   当发生上述第 4、7、8 项情形时，基金束缚东谈主可对投资东谈主的申购肯求进行限 制，有权断绝该等全部或者部分申购肯求。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 停市，导致基金束缚东谈主无法筹备当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金束缚东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或 减速支付赎回款项时，基金束缚东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求， 基金束缚东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时 可预先取舍将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管 理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理神色   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额总 数后的余额）越过前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 平方赎回模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有困难或合计 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下 一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一盛开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且存在单个基金份额捏有东谈主当日赎回肯求越过上 一盛开日基金总份额 10%以上情形的，基金束缚东谈主不错对该基金份额捏有东谈主越过 过 10%以上部分的赎回肯求进行缓期办理，对于该基金份额捏有东谈主未越过上述比 例的部分，基金束缚东谈主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约 定神色与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理。对于当日未能赎回部分，该基 金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金束缚 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在划定引子上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书划定的其他神色在 3 个往还日内文书基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法， 并依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 体情形，于再行盛开日公布最近 1 个估值日的各样基金份额净值。 介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确重 新盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十二、基金颐养   基金束缚东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基 金束缚东谈主束缚的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相关 法则由基金束缚东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前 见知基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的非往还过户   基金份额的非往还过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非往还过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往还过户，或 者按影相关法律法例或国度有权机关要求的神色进行处理的步履。不管在上述何 种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐 赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记 机构要求提供的相关尊府，对于合适条件的非往还过户肯求按基金登记机构的规 定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   十五、按时定额投资策画   基金束缚东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资策画，具体法则由基金束缚东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金束缚东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投 资策画最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押等业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额的冻结手续、冻结神色按照登记机构的相关划定办理。基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管法则及国度有权机关的要求 以及登记机构业务划定来处理。   如相关法律法例允许基金登记机构受理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金登记机构届时将制定相应的业务法则并给以公告，基金份额捏有东谈主应根据公 告的业务法则办理相应业务。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的往还局面或者通过其他神色进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，应提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 章节的划定或相关公告。            第九部分     基金的投资   一、投资标的   本基金进行被迫指数化投资，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资标的，基 金还可投资于非成份股（包括主板、创业板、港股通标的股票过火他经中国证监会 注册或核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债券、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可颐养债券（含分离往还可转 债）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金融繁衍器用（包括股指 期货、国债期货、股票期权等）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、 货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（包括国内照章刊行上市的股票及 港股通标的股票和存托凭证）的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个往还日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，保捏现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不主动投资于上述投资范围除外的资产，但若因投资于港股通标的股 票而被迫得到相应港股的认购权利凭证，基金束缚东谈主将按照保重基金份额捏有东谈主 利益最大化的原则，在其可变现或可处置之日起 10 个港股通往还日内进行卖出或 进行相应处置。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的，基金束缚东谈主在履行适合模范后，不错作念出相应调养。   三、标的指数   本基金的标的指数为中证沪港深科技龙头指数过火畴昔可能发生的变更。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽阔接受的标的指数 推出，或者阛阓发生变化导致本标的指数不再适用或本标的指数罢手发布或革新 称呼，本基金束缚东谈主不错依据保重基金份额捏有东谈主正当权益的原则，在履行适合的 模范后变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基金称呼与事迹相比基准。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动、流动性不及等指数编制 方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金束缚东谈主应当自该情形发生之日起 10 个办事日内向中国证监会申报并提 出惩办有策画，如更换基金标的指数、颐养运作神色、与其他基金合并或者终结基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。   自指数编制机构罢手标的指数编制及发布至惩办有策画确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息，遵守基金投资标的 和基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金投资运作。   四、投资策略   本基金为被迫式指数基金，主要接纳完全复制策略进行股票投资，即按照成份 股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火 权重的变化进行相应调养。在平方情况下，本基金力图将日均追踪偏离度的十足值 抑制在 0.35%以内，年化追踪流毒抑制在 4%以内。   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的 申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金束缚东谈主不错使用其他合理方法对投资 组合束缚进行适合变通和调养，通过投资成份股、非成份股等进行替代从而使得投 资组合良好地追踪标的指数弘扬。其中，基金拟参与非指数成份股投资的，应当坚 守居品定位，合适投资标的、投资策略、追踪流毒等要求，具有充分的投资依据， 并履行适合决策模范。特殊情况包括但不限于以下情形：                         （1）因法律法例的限制而 无法投资某只成份股；          （2）成份股流动性严重不及；                       （3）成份股票历久停牌；                                  （4） 其他合理原因导致对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金束缚东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履 行适合模范后实时对相关成份股进行调养。   对债券的投资将手脚抑制投资组合举座风险的进击技巧之一，通过接纳积极 主动的投资策略，结合宏不雅经济变化趋势，货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素，衡量到期收益率与阛阓流动性，精选个券并构建和调养 债券组合，在追求债券资产投资收益的同期兼顾流动性和安全性。   基于行业研究、公司研究和可转债估值模子分析，本基金投资可颐养债券（含 可交换债券）的投资策略主要包括行业配置策略、个券精选策略、转股策略、条件 博弈策略等。   本基金将分析资产支捏证券的资产特征，意料爽约率和提前偿付比率，并利用 收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格抑制资产支 捏证券的总体投资领域并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   （1）股指期货投资策略   本基金将根据风险束缚的原则，以套期保值和流动性束缚为主义，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以束缚投资组合的系统性风险和 流动性风险，改善组合的风险收益特性。   （2）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为主义，结合对宏不雅 经济局面和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安全的 基础上，资料结束基金资产的中历久踏实升值。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要主义，在抑制风险的前提下， 视时机限制参与股票期权的投资，增强居品收益。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往还。本基金将 基于对阛阓行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新划定，在合适本基金投 资标的的前提下，依影相关法律法例和监管要求制定融资策略。   为更好地结束投资标的，在加强风险防护并治服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资束缚的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   本基金在空洞计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不转换投资标的和风险收益特 征的前提下，相应调养和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   五、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于股票（包括国内照章刊行上市的股票及港股通标的股票和 存托凭证）的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（若同期捏有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股算计市值）不越过基金资产净值的 10%，但完全按 影相关指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10%，但完全按影相关指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得越过 该资产支捏证券领域的 10%；   （8）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支捏证 券，不得越过其各样资产支捏证券算计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券时间，要是其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级 申报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货投资后，应治服以下限制： 资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%； 得越过上一往还日基金资产净值的 20%； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关划定；   （13）本基金参与国债期货投资后，应治服以下限制： 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得越过上一往还日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹备）应当合适基金合同对于债券投资比例的 相关约定；   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏 有合约行权所需的全额现款或往还所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数筹备；   （15）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金束缚东谈主束缚的全部盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 但完全按影相关指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东谈主之外 的因素致使基金不合适前述所划定比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （19）本基金参与转融通证券出借业务应合适以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险束缚划定》所述流动性受限证券的范围； 均筹备；   （20）基金参与融资业务后，在职何往还日日终，捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实施，与境内 上市往还的股票合并筹备；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （17）、                （18）、                    （19）项外，因证券阛阓及期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制 等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往还日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资不 合适上述第（19）项划定的，基金束缚东谈主不得新增出借业务。法律法例另有划定的， 从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行适合模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的划定实施。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、控制证券往还价钱过火他不耿介的证券往还行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遏抑的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质控 制东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他关键关联往还的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏 有东谈主利益优先原则，防护利益破碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公道合理价钱实施。相关往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以 败露。关键关联往还应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遏抑性划定，如适用于本基金，则 基金束缚东谈主在履行适合模范后，本基金投资不再受上述相关限制或按变更后的规 定实施。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证沪港深科技龙头指数收益率×95%+银行活期存 款利率（税后）×5%。   本基金投资标的指数为中证沪港深科技龙头指数。中证沪港深科技龙头指数 从沪港深三地阛阓中式 50 只市值较大、市占率较高、研发参加较多的科技领域龙 头上市公司证券手脚指数样本，以反馈沪港深往还所科技龙头上市公司证券的整 体弘扬。   由于本基金投资于股票（包括国内照章刊行上市的股票及港股通标的股票和 存托凭证）的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的 比例不低于非现款基金资产的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，保捏现款或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，因此将事迹相比基准定为“中证沪 港深科技龙头指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%”合适本基金的产 品特性。      若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金束缚东谈主根据 标的指数变更情形履行适合模范，并依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子 上公告。基金合同另有约定的从其划定。      七、风险收益特征      本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金、债券型基金、 夹杂型基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数弘扬，具有与标的指数、以及标 的指数所代表的股票阛阓通常的风险收益特征。      本基金可投资于港股通标的股票，会濒临汇率风险和港股通机制下因投资环 境、投资标的、阛阓轨制以及往还法则等互异带来的专有风险。      八、基金束缚东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务 所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的划定。      十、基金投资组合申报（结果 2024 年 9 月 30 日）                                                 占基金总资产的比例 序号            名堂              金额（元）                                                    （%）       其中：股票                     22,426,991.14          93.21           其中：债券                      202,991.40                0.84                资产支捏证券                          -                   -           其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                   -           资产          注：通过港股通往还机制投资的港股公允价值为 9,891,941.94 元，占净值比为          （1）申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比例  代码              行业类别        公允价值（元）                                                            (%)   A       农、林、牧、渔业                                 -               -   B       采矿业                                      -               -   C       制造业                       9,810,834.20              41.38           电力、热力、燃气及水出产   D                                                -               -           和供应业   E       建筑业                                      -               -   F       批发和零卖业                      150,457.00               0.63   G       交通输送、仓储和邮政业                              -               -   H       住宿和餐饮业                                   -               -           信息传输、软件和信息工夫      I                              1,924,494.00               8.12           服务业   J       金融业                                      -               -   K       房地产业                                     -               -   L       租借和商务服务业                                 -               -   M       科学研究和工夫服务业                  649,264.00               2.74           水利、环境和环球设施束缚   N                                                -               -           业           住户服务、修理和其他服务   O                                                -               -           业   P       培育                                       -               -   Q       卫生和社会办事                                  -               -   R       文化、体育和文娱业                                -               -   S       空洞                                       -               -       算计                                   12,535,049.20          52.87      （2）申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申报期末未捏有积极投资的境内股票。      （3）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别              公允价值（东谈主民币）                    占基金资产净值比例（%） 原材料                                              -                     - 非周期性耗损品                               2,886,557.65                12.17 周期性耗损品                                           -                     - 能源                                               -                     - 金融                                               -                     - 医疗                                    1,529,120.22                 6.45 工业                                               -                     - 信息科技                                  2,524,222.94                10.65 电笃信务                                  2,952,041.13                12.45 公用事迹                                             -                     - 房地产                                              -                     - 算计                                    9,891,941.94                41.72      注：以上分类接纳国际通用的行业分类圭臬。      （1）申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细                                                            占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼      数目（股） 公允价值（元）                                                               （%）      （2）申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细      本基金本申报期末未捏有积极投资的股票。  序号            债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                           -                        -                                                            占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称呼        数目（张） 公允价值（元）                                                               （%） 投资明细         本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。 细         本基金本申报期末未捏有贵金属。         本基金本申报期末未捏有权证。         （1）申报期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细         本基金本申报期末未捏有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金将根据风险束缚的原则，以套期保值和流动性束缚为主义，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以束缚投资组合的系统性风险和 流动性风险，改善组合的风险收益特性。         （1）本期国债期货投资政策      本基金投资国债期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为主义，结合对宏 不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安全 的基础上，资料结束基金资产的中历久踏实升值。   （2）申报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   本基金本申报期末未捏有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申报期未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观测， 或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体在本申报期内莫得被监管部门立案观测， 在本申报编制日前一年内未受到公开诽谤、处罚。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。   （3）其他资产组成 序号           称呼               金额（元）   （4）申报期末捏有的处于转股期的可颐养债券明细   本基金本申报期末未捏有处于转股期的可颐养债券。   （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。   本基金本申报期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合申报附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，分项与算计项之间可能存在尾差。                         第十部分        基金的事迹    基金束缚东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效日为 2022 年 11 月 23 日，基金合同收效以来的投资事迹 及与同期基准的相比如下表所示: （结果 2024 年 9 月 30 日）                        宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式 A               净值增长 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收    阶段                                              ①－③      ②－④                率①       圭臬差②    准收益率③     益率圭臬差④ 年 12 月 31 日                        宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式 C               净值增长 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收    阶段                                              ①－③      ②－④                率①       圭臬差②    准收益率③     益率圭臬差④ 年 12 月 31 日              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金购买的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相孤立。   四、基金财产的支捏和刑事办事   基金财产的债务由基金财产本人承担，基金份额捏有东谈主以其出资为限对基金 财产的债务承担办事。   本基金财产孤立于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主支捏。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实施。            第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往还局面的往还日以及国度法律 法例划定需要对外败露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行进款本息、应收款项、股指期 货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐 准则》、监管部门相关划定。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的 关键事件的，应接纳最近往还日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最 近往还日的报价弗成信得过反馈公允价值的，打发报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征 计议。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱胀可 利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进 行调养并确定公允价值。   四、估值方法   往还所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往还日的市价（收盘价） 估值；如最近往还日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调养最近往还 市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会相关划定确定公允价值。   （1）对在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的实行全价往还的固定收益品种 （可转债除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值 全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；对在往还所阛阓上市 往还或挂牌转让的实行净价往还的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往还所阛阓上市往还的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；   （3）对在往还所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市时间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 利息收入。 结算价的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近往还日结算价估 值。如法律法例今后另有划定的，从其划定。 值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近往还日 结算价估值。 值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近往还日 结算价估值。 的相关划定进行估值。 值当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及的境应酬易局面所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收划定调养或其他原因导致基金本质交征税金与估 算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调养日或本质支付日进行相应的估值 调养。 保基金估值的公道性。 国度最新划定估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金净值筹备和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。 本基金的基金司帐办事方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金束缚东谈主 对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   五、估值模范 值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金束缚东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主每个估值日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公 告。如遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合蔓延筹备或公告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按 划定对外公布。   六、估值流毒的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 流毒时，视为该类基金份额净值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值流毒，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的责 任东谈主应当对由于该估值流毒碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错 误处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流毒办事方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒办事方承担；由 于估值流毒办事方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值流毒办事方已经积极调和，况兼有协助 义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值 流毒办事方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的办事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值流毒的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值流毒办事方仍打发估值流毒负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流毒办事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥得利 返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值流毒办事方。   （4）估值流毒调养接纳尽量收复至假设未发生估值流毒的正确情形的神色。   （5）按法律法例划定的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流毒发生的 原因确定估值流毒的办事方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒变成的损失进 行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的办事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现流毒时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建设而产生的净值筹备尾差， 以基金束缚东谈主筹备结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。要是行业 另有通行作念法，基金束缚东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 阐发后，基金束缚东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金束缚东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责 进行复核。基金束缚东谈主应于每个估值日往还结果后筹备当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐发后发 送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按划定对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理 的流毒不手脚基金资产估值流毒处理。 构及进款银行等级三方机构发送的数据流毒，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更 等非基金束缚东谈主与基金托管东谈主原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、 适合、合理的措施进行检察，但未能发现流毒的，由此变成的基金资产估值流毒， 基金束缚东谈主和基金托管东谈主解任抵偿办事。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选 必要的措施抛弃或松开由此变成的影响。            第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神色   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。束缚费的筹备方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的神色于次月初 5 个 办事日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹备方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的神色于次月初 5 个 办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的阛阓推广、销售与基金份额捏有 东谈主服务。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的   H= E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与 基金托管东谈主两边查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的神色于 次月初 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费， 其他用度详见招募说明书“侧袋机制”章节的划定或基金束缚东谈主届时发布的相关公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。            第十四部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 结束收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基 金份额享有同等收益分拨权。 取舍现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额捏有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别取舍不同的收益分拨神色；若基金份额捏 有东谈主不取舍，本基金默许的收益分拨神色是现款分成。 见基金束缚东谈主根据基金运作情况届时不按时发布的相关分成公告，若《基金合同》 收效起火 3 个月可不进行收益分拨。   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，基金束缚东谈主可对基金收益分拨原则和支付神色进行调养，不需召开基金 份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息败露办法》的要求在划定引子公 告。      四、收益分拨有策画      基金收益分拨有策画中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神色等内容。由于不同基金份额类别 对应的可供分拨利润有所不同，基金束缚东谈主可相应制定不同的收益分拨有策画。   五、收益分拨有策画竟然定、公告与实施   本基金收益分拨有策画由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的相关划定在划定引子公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的筹备方法，依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机 制”章节的划定。           第十五部分     基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 计核算，按影相关划定编制基金司帐报表； 以托管条约约定的神色阐发。   二、基金的年度审计 和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子公告。          第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流 动性风险束缚划定》、          《基金合同》过火他相关划定。相关法律法例对于信息败露的 败露神色、登载引子、报备神色等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完 整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息披 露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等引子败露，并保证基金投资 者大要按照《基金合同》约定的时辰和神色查阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金 份额捏有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者 关键利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及 基金份额捏有东谈主服务等内容。             《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金束缚东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网 站上；除关键变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至 少每年更新一次。基金终结运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生关键变更的， 基金束缚东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在划定网站及基 金销售机构网站或营业网点；除关键变更事项之外，基金居品尊府概要其他信息发 生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金束缚东谈主不再更新 基金居品尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、                                  《基 金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定引子上。   （三）《基金合同》收效公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定报刊和划定网站上 登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当 至少每周在划定网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应在不晚于每个盛开日的 次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各样基金份额 净值和各样基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹备神色及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于划定网站上，并将年度申报领导性公告登载在划定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所 审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在划定网站上，并将中期申报领导性公告登载在划定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在划定网站上，并将季度申报领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙 产情况过火流动性风险分析等。   基金运作时间，如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在基金按时报 告“影响投资者决策的其他进击信息”项下败露该投资者的类别、申报期末捏有份额 及占比、申报期内捏有份额变化情况及基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。   （七）临时申报   本基金发生关键事件，相关信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的相关 划定编制临时申报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 际抑制东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联往还事项，中国证监会另有划定的情形除外； 式和费率发生变更； 项时； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会划定或基金合同约定的其他事项。   （八）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球引子中出现的或者在阛阓玄机传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份 额捏有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开领会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐申报   基金合同终结的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在划定网站上，并 将计帐申报领导性公告登载在划定报刊上。   （十一）基金投资资产支捏证券的信息败露   基金束缚东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支捏证券明细。   基金束缚东谈主应在基金季度申报中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）基金投资股指期货的信息败露   基金束缚东谈主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等按时申报 和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货往还情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   （十三）基金投资国债期货的信息败露   基金束缚东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货往还情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资标的等。   （十四）基金投资股票期权的信息败露   基金束缚东谈主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权往还的相关情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   （十五）基金参与融资及转融通证券出借业务的信息败露   基金束缚东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及束缚情况，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业 务发生的关键关联往还事项作念详备说明。   （十六）参与港股通往还的信息败露   基金束缚东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书 （更新）等文献中败露本基金参与港股通往还的相关情况。法律法例或中国证监会 另有划定的，从其划定。   （十七）投资非公开刊行股票的信息败露   基金束缚东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在划定引子披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十八）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的划定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （十九）发起资金认购份额申报   基金束缚东谈主应当按影相关法律的划定和监管机构的要求，在基金合同收效公 告、基金年度申报、中期申报、季度申报均分别败露基金束缚东谈主固有资金、基金管 理东谈主高等束缚东谈主员、基金经理等东谈主员以及基金束缚东谈主鼓动捏有基金的份额、期限及 时间的变动情况。   （二十）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定专门部门及高 级束缚东谈主员负责束缚信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 败露内容与模式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定， 对基金束缚东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐申报等公开败露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子阐发。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中取舍败露信息的报刊，单只基金只 需取舍一家报刊。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在划定引子上败露信息外，还不错根据需要在 其他环球引子败露信息，然而其他环球引子不得早于划定引子败露信息，况兼在不 同引子上败露吞并信息的内容应当一致。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料，具体要求应当合适中国证监 会及自律法则的相关划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终结后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例 划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金束缚东谈主可暂停或蔓延败露基金相关信息： 因暂停营业时；            第十七部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施模范   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管 理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金束缚东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金份 额捏有东谈主肯求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养肯求将 被断绝。   基金束缚东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金束缚东谈主在相 关公告中划定。 阐发后，基金束缚东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付 赎回款项。 回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金束缚东谈主打发侧袋账户份额实行孤立束缚，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称呼应以“基金简 称+侧袋符号 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写 字母 M 符号手脚后缀。本基金整个侧袋账户刊出后，应取消主袋账户份额称呼中 的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金束缚东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金束缚东谈主应刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资 组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋机制实施时间，基金束缚东谈主、基金服务机构在筹备基金事迹相关方针时仅 计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹备基金事迹相 关方针时按投资损失处理。基金束缚东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应当就 前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者污蔑。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金束缚东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除 应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金束缚东谈主应将特定资产手脚 一个举座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金束缚东谈主打发侧袋账户单独建设账套，实行孤立核算。 要是本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取束缚费。因启用侧袋机制产生的参议、 审计用度等由基金束缚东谈主承担。   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账 户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，基 金束缚费除外的其他用度详见基金束缚东谈主届时发布的相关公告。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基 金束缚东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息败露   侧袋机制实施时间，基金束缚东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施时间，基金按时申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按时申报中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的脱手资产、脱手欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况及 其他与特定资产景色相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金束缚东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及相关风险领导。   基金束缚东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时间，若 侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置变现后均应按规 定实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等进击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等进击信息。   （八）特定资产的处置计帐   特定资产收复流动性后，基金束缚东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则， 遴选将特定资产给以处置变现等神色，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。 不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东谈主齐将实时向侧袋账户份额捏有 东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导，具体如下：   基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得合适《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所的专科倡导。   基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表倡导的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项 审计倡导，内容应包含侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，打发申报时间基金侧袋机制运行 相关的司帐核算和年报败露，实施适合模范并发表审计倡导。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东谈主应参照基金计帐申报的相关要 求，聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计 并败露专项审计倡导。   三、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金束缚东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适合模范后，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。               第十八部分       风险揭示  一、风险揭示  本基金的基金份额捏有东谈主须了解投资于本基金的主要风险，包括：  证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资心思和往还轨制等影响而引起的 波动，将对本基金资产产生潜在风险，可能的风险主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影响， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性，宏不雅经济运行 景色将对质券阛阓的收益水平产生影响。本基金主要投资于股票阛阓，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率发生变动，同期 将顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。  （4）上市公司谋划风险  上市公司的谋划景色受多种因素影响，如阛阓、工夫、竞争、束缚、财务等齐 会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）通货蔓延风险  要是发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从 而影响基金资产的保值升值。  （6）再投资风险  再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高涨所带来的价钱风险互为消长。具体为当利率下降时，基金利用投资的固定 收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益。  信用风险指基金在往还过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出 现爽约、断绝支付到期本息，导致基金财产损失的风险。  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙相关的风险，单一的久 期方针并弗成充分反馈这一风险的存在。  流动性风险是指基金束缚东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。本基金对于流动性风险的评估及打发措施如下：  （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金以中证沪港深科技龙头指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象， 主要接纳完全复制策略进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调养。空洞评估， 在平方阛阓环境下本基金的流动性风险适中。  （2）基金申购、赎回安排  在申购、赎回安排方面，本基金将加强对盛开式基金申购模式的束缚，合理控 制基金份额捏有东谈主聚积度，审慎阐发大额申购肯求。当接受申购肯求对存量基金份 额捏有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基金束缚东谈主将遴选设定单一投资者申购 金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。此外，当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金束缚东谈主不错接纳舞动订价机制以确保基金估值的公道性；当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值工夫仍导致公 允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金束缚东谈主应当暂停接 受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。投资东谈主应珍贵本基金的申购赎回 安排和相应的流动性风险，合理安排投资策画。  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 章节。  （3）多数赎回情形下的流动性风险束缚措施  基金出现多数赎回情形下，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，若本基金发生多数赎回且存在单个基 金份额捏有东谈主当日赎回肯求越过上一盛开日基金总份额 10%以上情形的，基金管 理东谈主不错对该基金份额捏有东谈主越过 10%以上部分的赎回肯求进行缓期办理。   （4）实施备用的流动性风险束缚器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法打发投资者多数赎回的情 形时，基金束缚东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的划定，严慎中式缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险束缚器用手脚援手措施。 对于各样流动性风险束缚器用的使用，基金束缚东谈主将依照严格审批、审慎决策的原 则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前需经过里面审批模范。本基金在实 际运用各样流动性风险束缚器用时，可能对投资者变成以下潜在影响：1）投资者 的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值 可能与其提交赎回肯求当日的基金份额净值存在互异。2）投资者收到赎回款项的 时辰相较平方情形下可能有所蔓延。3）基金将对捏续捏有期少于 7 日的投资者收 取 1.5%的赎回费。4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基 金托管东谈主协商阐发后，基金束缚东谈主应当暂停估值。基金暂停估值时，投资者的申购 肯求可能被断绝或暂停接受；其赎回肯求可能被暂停接受，赎回款项可能被减速支 付。5）当基金接纳舞动订价时，投资东谈主申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调养，使得阛阓的冲击成本大要分拨给 本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金束缚东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，侧袋账户份额将罢手败露基金净值信息，并不 得办理申购、赎回和颐养，基金份额捏有东谈主可能濒临无法实时得到侧袋账户对应部 分的资金的流动性风险。基金束缚东谈主将按照捏有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资 产给以处置变现等神色，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项，但因特定资产 的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   在基金束缚运作过程中，因基金束缚东谈主对经济局面、证券阛阓等判断有误，获 取的信息不全等可能对基金的收益水平产生影响。基金束缚东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、束缚技巧和束缚工夫等对基金运作也存在潜在影响。   操作或工夫风险指相关当事东谈主在业务各模式操作过程中，因里面抑制存在残障 或者东谈主为因素变成操作诞妄或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往还、 司帐部门欺骗、往还流毒、IT 系统故障等风险。   在盛开式基金的多样往还步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响往还的平方进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种工夫风险可能 来自基金束缚公司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   合规风险指基金束缚或运作过程中，违抗国度法律、法例的划定，或者基金投 资违抗法例、《基金合同》相关划定的风险。   基金束缚东谈主主要业务东谈主员的去职等东谈主员变动可能会在一定进度上影响办事的 连气儿性，并可能对基金运作产生影响。   （1）基金合同终结风险   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日（若无对应日 则顺延至下一日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终结，且不得通过 召开基金份额捏有东谈主大会的神色延续基金合同期限。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动、流动性不及等指数编制 方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金束缚东谈主应当自该情形发生之日起 10 个办事日内向中国证监会申报并提 出惩办有策画，如更换基金标的指数、颐养运作神色、与其他基金合并或者终结基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。   因此，基金份额捏有东谈主濒临基金合同终结的风险。   （2）本基金为指数基金，投资于股票的比例不低于基金资产的 90%，投资于 标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。指数化投资 相关的风险即成为本基金及投资者主要面对的专有的投资风险。   ①标的指数着落的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心思和往还轨制 等多样因素的影响而波动，导致标的指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   ②标的指数筹备出错的风险   指数编制方法的残障可能导致标的指数的弘扬与总体阛阓弘扬产生互异，从而 使基金收益发生变化。同期，标的指数值可能出现筹备流毒，投资者若参考标的指 数值进行投资决策可能导致损失。   ③标的指数变更的风险   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动、流动性不及等指数编制 方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金束缚东谈主应当自该情形发生之日起 10 个办事日内向中国证监会申报并提 出惩办有策画，如更换基金标的指数、颐养运作神色、与其他基金合并或者终结基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。为此，本基金在运作中 存在标的指数变更风险。   另一方面，若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽阔接受 的标的指数推出，或者阛阓发生变化导致本标的指数不再适用或本标的指数罢手 发布或更更称呼，本基金束缚东谈主不错依据保重基金份额捏有东谈主正当权益的原则，在 履行适合的模范后变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基金称呼与事迹 相比基准。   标的指数变更可能变成基金投资随之调养，基金的风险收益特征将与新标的指 数一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   在平方情况下，本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑制在 0.35%以内，年 化追踪流毒抑制在 4%以内，但因标的指数编制法则调养或其他因素可能导致追踪 流毒越过上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   ①基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成 份股以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金束缚东谈主可能建设较低的赎回份 额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的 风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金束缚东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履 行适合模范后实时对相关成份股进行调养。这可能导致基金组合组成与标的指数 成份股组成存在一定互异，进而对追踪流毒带来一定影响。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和保重。畴昔如发生指数编制 机构退出等情形导致指数编制机构罢手标的指数编制，本基金将根据基金合同的 约定自该情形发生之日起 10 个办事日内向中国证监会申报并建议惩办有策画，如更 换基金标的指数、颐养运作神色、与其他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。在此情形下，投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、颐养运作神色、与其他基金合并或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数编制及发布至惩办有策画确定并实施前，基金管 理东谈主将按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息，遵守基金投资标的 和基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金投资运作。该时间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数弘扬与相关阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。   （3）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货接纳保证金往还轨制，由于保证金往还具 有杠杆性，当出现不利情形时，股价指数微弱的变动将可能使投资东谈主权益碰到较大 损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在划定的时辰内补充保证金， 按划定将被强制平仓，可能影响投资收益。   （4）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差波动， 影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险时常是由于阛阓费事广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金 量无法称心保证金的要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）股票期权投资风险   本基金可投资于股票期权，股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资 产价钱波动率、期权到期时辰、阛阓利率水对等因素的影响。同期，进行股票期权 投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。   （6）资产支捏证券投资风险   本基金可投资于资产支捏证券。资产支捏证券是一种债券性质的金融器用，其 向投资者支付的本息来自于基础资产产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支捏证券不是对某如故营实体的利益要求权，而是对基础资产所产生 的现款流或权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所濒临的风险主要包 括往还结构风险、多样原因导致的基础资产现款流与对应证券现款流不匹配产生 的信用风险、阛阓往还不活跃导致的流动性风险等。   （7）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除 与其他可投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中 国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险；中国存托凭证刊行机制相关 的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （8）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务，融资业务除具有平凡证券往还所具有的政策风险、市 场风险、爽约风险、业务履历正当性风险、系统风险等多样风险外，因融资业务的 杠杆效应，本基金的净值可能弘扬出更大的波动性，投资者有契机得到较大的收益， 也有可能蒙受刚劲损失。   （9）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，参与转融通证券出借业务的风险包括但 不限于：流动性风险、信用风险、阛阓风险、其他风险，如宏不雅政策变化、证券市 场剧烈波动、个别证券出现关键事件、往还敌手爽约、业务法则调养等风险。   （1）在合适本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，要是投资于这些 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不 完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕往还、欺骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽阔规章等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的历久 风险收益特征。销售机构（包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机 构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配 检修。  三、声明 须自行承担投资风险。 代理销售，基金束缚东谈主与其他基金销售机构齐弗成保证其收益或本金安全。  第十九部分     基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当终结： 金托管东谈主贯串的； 资产净值低于 2 亿元的； 方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金束缚东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办有策画进行表决，基金份额捏有东谈主 大会未得胜召开或基金份额捏有东谈主大会审议上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在划定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的划定。  八、基金合并  本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的模范进行。           第二十部分    基金合同的内容撮要   一、基金束缚东谈主、基金托管东谈主及基金份额捏有东谈主的权利与义务   （一） 基金束缚东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他相关划定，基金束缚东谈主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并 束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例划定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨有策画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、颐养、非往还过户、质押和收益分拨等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关划定，基金束缚东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用 基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划神色束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保 证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此孤立，对所束缚的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定筹备并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关划定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意神秘，不浮现基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予躲闪，不向 他东谈主浮现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策画，实时向基金份额捏有东谈主 分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关划定召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关 尊府，保存期限不低于法律法例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，况兼保 证投资者大要按照《基金合同》划定的时辰和神色，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额捏有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金束缚东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担办事，但因第三方原因导致基金财产损失或损伤基金份额捏有东谈主 利益，而基金束缚东谈主最初承担了办事的情况下，基金束缚东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金束缚东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成生 效，基金束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他相关划定，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全支捏基 金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违抗基金合 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应 申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券、期货账户等投资所需 的其他账户，为基金办理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关划定，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备饱胀的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账束缚，保 证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》             、基金合同、托管条约过火他相关划定外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金束缚东谈主代表基金订立的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同、托管条约的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、基金合同、托管条约过火他相关划定 另有划定外，在基金信息公开败露前给以躲闪，不得向他东谈主浮现，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金束缚东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，说明 基金束缚东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金 束缚东谈主有未实施《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关尊府不低于法律 法例划定的最低期限；   （12）从基金束缚东谈主或其托福的基金登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主 名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或相关划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关划定，召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金束缚东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和 银行业监督束缚机构，并文书基金束缚东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿办事，其抵偿责 任不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金束缚东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基 金束缚东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金 束缚东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。            《运作办法》过火他相关划定，基金份额捏有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关划定，基金份额捏有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）谨慎阅读并治服《基金合同》、基金招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温和基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》终结的有 限办事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东谈主大会未设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大 会另有划定的，以届时灵验的法律法例为准。  （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：  （1）终结《基金合同》；  （2）更换基金束缚东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）颐养基金运作神色；  （5）调养基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；  （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏 有东谈主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费神色、 加多、取消或调养基金份额类别的建设、对基金份额分类方法及法则进行调养、停 止现有基金份额类别的销售等；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）基金束缚东谈主、销售机构、登记机构调养相关基金认购、申购、赎回、转 换、按时定额投资、收益分拨、非往还过户、转托管等业务的法则；   （6）推出新业务或服务；   （7）因指数更名等对基金份额捏有东谈主无骨子性影响的情形而变更标的指数， 以及因此相应变更事迹相比基准；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集神色 束缚东谈主召集。 出版面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金束缚东谈主，基金束缚 东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东谈主 代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开，并见知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或算计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金束缚 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书神色 行公告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神色；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通讯神色、托福的公证机关过火筹商 神色和筹商东谈主、表决倡导寄交的截止时辰和收取神色。 倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金束缚东谈主到指 定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通 知基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金束缚东谈主 或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票 遵循。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神色   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神色、通讯开会神色或法律法例或监管 机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主确定。基金束缚东谈主、基金 托管东谈主须为基金份额捏有东谈主哄骗投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同 时合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》 和会议文书的划定，况兼捏有基金份额的凭证与基金束缚东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金 份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书的非现场神色在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会 应以召集东谈主文书的非现场神色进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的神色视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿 公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金束缚东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 划定的神色收取基金份额捏有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经文书不 参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决倡导的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律 法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 麇集、电话、短信等其他非现场神色或者以非现场神色与现场神色结合的神色召开 基金份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯神色开会的模范进行。 或者接纳麇集、电话或其他神色授权他东谈主代为出席会议并表决，具体神色由会议召 集东谈主确定并在会议文书中载明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、 决定终结《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主 大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定模范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金束缚东谈主授权代 表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代 理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基 金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商神色等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以十分 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有 划定或基金合同另有约定外，颐养基金运作神色、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、 终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名神色进行投票表决。   遴选通讯神色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交符 合会议文书中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头符 合会议文书划定的表决倡导视为灵验表决，表决倡导邋遢不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金束缚东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基 金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上 公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行 清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的相关划定在规 定引子上公告。要是接纳通讯神色进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金束缚东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主 参与基金份额捏有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主 捏东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的相关划定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等划定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前 公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金 合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后依照《信息败露办法》的相关划定在划定引子公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当终结： 金托管东谈主贯串的； 资产净值低于 2 亿元的； 方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金束缚东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办有策画进行表决，基金份额捏有东谈主 大会未得胜召开或基金份额捏有东谈主大会审议上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在划定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的划定。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例划定的模范进行。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议， 如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁 委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同划定的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门十分 行政区和台湾地区法律）统治。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的神色  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。           第二十一部分         基金托管条约的内容撮要      一、基金托管条约当事东谈主      （一）基金束缚东谈主      基金束缚东谈主：宝盈基金束缚有限公司      住所：深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 15 楼      法定代表东谈主：严震      成立时辰：2001 年 5 月 18 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督束缚委员会证监基金字〔2001〕      组织体式：有限办事公司      注册老本：10000 万元东谈主民币      谋划期限：捏续谋划      （二）基金托管东谈主      基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司      办公地址：上海市中山东沿路 12 号      法定代表东谈主：郑杨      成立日历：1992 年 10 月 19 日      基金托管业务履历批准机关：中国证监会      基金托管业务履历文号：证监基金字〔2003〕105 号      组织体式：股份有限公司（上市）      注册老本：东谈主民币 293.52 亿元      谋划期限：永远存续      二、基金托管东谈主与基金束缚东谈主之间的业务监督、核查      （一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资步履哄骗监督权 资范围、投资对象进行监督。      本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资标的，基 金还可投资于非成份股（包括主板、创业板、港股通标的股票过火他经中国证监会 注册或核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债券、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可颐养债券（含分离往还可转 债）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金融繁衍器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券取舍圭臬的，基金束缚东谈主应按照 基金托管东谈主要求的模式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相关工夫系统，对基金 本质投资是否合适《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》遏抑投资的投资 器用。 资比例进行监督：   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：   本基金投资于股票（包括国内照章刊行上市的股票及港股通标的股票和存托 凭证）的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的比例 不低于非现款基金资产的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的往还保证金后，保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例算计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金不主动投资于上述投资范围除外的资产，但若因投资于港股通标的股 票而被迫得到相应港股的认购权利凭证，基金束缚东谈主将按照保重基金份额捏有东谈主 利益最大化的原则，在其可变现或可处置之日起 10 个港股通往还日内进行卖出或 进行相应处置。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的，基金束缚东谈主在履行适合模范后，不错作念出相应调养。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下 投资限制： 托凭证）的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、备选成份股的比 例不低于非现款基金资产的 80%； 保证金后，保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股和 H 股，则为 A 股与 H 股算计市值）不越过基金资产净值的 10%，但完全按照 相关指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制； 资产净值的 10%； 资产支捏证券领域的 10%； 不得越过其各样资产支捏证券算计领域的 10%； 基金捏有资产支捏证券时间，要是其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级 申报发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；   ②本基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   ③本基金在职何往还日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差筹备） 应当合适基金合同对于股票投资比例的相关划定；   ①本基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；   ②本基金在职何往还日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   ④本基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   ⑤本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，算计（轧差筹备）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 合约行权所需的全额现款或往还所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数筹备； 票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%， 但完全按影相关指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制； 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的 因素致使基金不合适前述所划定比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上 的出借证券应纳入《流动性风险束缚划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 筹备； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 市往还的股票合并筹备；   基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金束缚东谈主束缚且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》过火他相关法律法例或 监管部门取消或变更上述限制的，履行适合模范后，基金不受上述限制或按变更后 的划定实施。   （3）法律法例允许的基金投资比例调养期限   除上述第（2）款的第 2）、9）、17）、18）、19）项外，因证券阛阓及期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份 股流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比 例的，基金束缚东谈主应当在 10 个往还日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金束缚东谈主之外的因素致 使基金投资不合适上述第（2）款的第 19）项划定的，基金束缚东谈主不得新增出借业 务。法律法例另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行适合模范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的划定实施。   基金束缚东谈主应在出现可意料资产领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日庄重向基金托管东谈主发函说明基金可能的变动领域和公司打发措施，便于基金托 管东谈主实施往还监督。 遏抑步履进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金遏抑从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、控制证券往还价钱过火他不耿介的证券往还行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遏抑的其他行动。 资限制进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质控 制东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他关键关联往还的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额捏 有东谈主利益优先原则，防护利益破碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公道合理价钱实施。相关往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以 败露。关键关联往还应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遏抑性划定，如适用于本基金，则 基金束缚东谈主在履行适合模范后，本基金投资不再受上述相关限制或按变更后的规 定实施。   如法律、法例或《基金合同》相关于基金从事关联往还的划定，基金束缚东谈主和 基金托管东谈主预先彼此提供关联方清单及关联关系。两边有办事确保关联往还名单 的信得过性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后 一方应实时发送另一方，经对方阐发后，新的关联往还名单脱手收效。基金托管东谈主 仅按基金束缚东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金束缚东谈主提供的银行间债券阛阓往还敌手名单进行监督。 基金束缚东谈主有办事抑制往还敌手的资信风险，由于往还敌手的资信风险引起的损 失，基金束缚东谈主应当负责向相关办事东谈主追偿。 款业务进行监督。   基金束缚东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制轨制。要是 基金托管东谈主在运作过程中遵守相关法律法例的划定和《基金合同》的约定监督过程， 则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿办事。   如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说 存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分        释义”部分。   基金束缚东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关划定，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑制轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往还证券，不包 括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金束缚东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩办的基金投 资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的打发惩办措施，以及相关 特别情况的处置。基金束缚东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基 金投资非公开刊行股票的相关流动性风险处置预案。   基金束缚东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 遴选积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金 多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现困难时，基金束缚 东谈主应遵守《基金合同》的约定进行相关款项的支付或组结伙产的调养。对本基金因 投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金束缚 东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何办事。   （3）基金束缚东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监 会划定引子败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   相关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金束缚东谈主 负责相关办事的落实和调和，并保证基金托管东谈主大要平方查询。如因流通受限证券 的登记存管弗成保证基金托管东谈主平方履行资产支捏办事，相关此项基金资产存管 的办事由基金束缚东谈主承担。   如基金束缚东谈主未治服相关轨制、流动性风险处置有策画以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带抵偿办事的，若基金托管东谈主此前 已切实履行监督职责的，基金束缚东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金束缚东谈主应至少于实施投资指示之前两 个办事日将相关尊府书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关尊府 信得过、准确、好意思满。相关尊府如有调养，基金束缚东谈主应实时提供调养后的尊府。上 述书面尊府包括但不限于： 题的文书》划定，对基金束缚东谈主是否治服法律法例进行监督，并审核基金束缚东谈主提 供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求 基金束缚东谈主在投资流通受限证券前就该风险的抛弃或防护措施进行补充书面说明。 基金托管东谈主有权视情况断绝实施相关指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权申报中国证监会。   如基金束缚东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求惩办。基金托管东谈主履行了本条约划定的监督职责后，不承担任何办事。   （5）相关法律法例对基金投资流通受限证券有新划定的，从其划定。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务 所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行 监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管条约等相关划定时，应实时以书面体式文书基金束缚东谈主限期纠 正，基金束缚东谈主收到文书后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进 行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。 基金束缚东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面领导，必须在划定时辰 内恢复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的，基金束缚东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主发出但未实施的投资指示或依据往还模范已经 收效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关划定，或者违抗《基金合同》约定 的，应当立即文书基金束缚东谈主，并申报中国证监会。基金束缚东谈主的上述违纪失信行 为给基金财产或基金份额捏有东谈主变成的损失，由基金束缚东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还模范已经成交的投资 指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应 当立即文书基金束缚东谈主，并申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有关键违纪步履，应立即申报中国证监会，同期通 知基金束缚东谈主限期纠正。   基金束缚东谈主无耿介原理，断绝、阻碍基金托管东谈主根据本条约划定哄骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 建议造就仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （五）基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全支捏基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金束缚东谈主筹备的基金资产净值和各样基金 份额净值、是否根据基金束缚东谈主指示办理计帐交收、进行相关信息败露和监督基金 投资运作等步履。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、 无故未实施或无故蔓延实施基金束缚东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他相关划定时，基金束缚东谈主应实时以 书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面 体式向基金束缚东谈主发出回函。在限期内，基金束缚东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金束缚东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金束缚东谈主应申报中国证监会。基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有关键违纪步履， 应立即申报中国证监会和银行业监督束缚机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关尊府 以供基金束缚东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在划定时辰内恢复基金束缚东谈主 并改正。   基金托管东谈主无耿介原理，断绝、阻碍基金束缚东谈主根据本条约划定哄骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金束缚东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东谈主 建议造就仍不改正的，基金束缚东谈主应申报中国证监会。   三、基金财产支捏   （一）基金财产支捏的原则 得自交运用、刑事办事、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主不合处于自身本质抑制之外的账户及财产承担办事。 需其他账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的好意思满与孤立。 负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金束缚东谈主遴选措施进行催收。由此给基金 变成损失的，基金束缚东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金 束缚东谈主的追偿步履应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担办事。 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限 于证券往还资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货 合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的欺 诈、轻狂、过失或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担办事。 财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金束缚 东谈主在具有托管履历的生意银行开设的宝盈基金束缚有限公司基金认购专户。该账 户由基金束缚东谈主开立并束缚。基金召募期满，发起资金的认购金额、发起资金提供 方过火承诺的捏有期限合适《基金法》、                  《运作办法》等相关划定后，由基金束缚东谈主 聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报， 验资申报需对发起资金提供方过火捏有份额进行专门说明。出具的验资申报应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管 理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托 管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当 日以书面体式阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金束缚东谈主，两边 进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金束缚东谈主按规 定办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和束缚   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金束缚 东谈主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金束缚东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主 的相关要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的 预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、支捏和使用。   本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。除因本 基金业务需要，基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银 行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的束缚应合适《东谈主民币银行结算账户束缚办法》、                              《现款束缚暂行 条例》、    《东谈主民币利率束缚划定》、               《利率束缚暂行划定》、                         《支付结算办法》以及银行 业监督束缚机构的其他相关划定。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和束缚   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限办事 公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金束缚东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使 用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支捏由基金托管东谈主负责，账户资产的 束缚和运用由基金束缚东谈主负责。   基金束缚东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往还资金账户，用于基金财 产证券往还结算资金的存管、纪录往还结算资金的变动明细以及场内证券往还清 算，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或转让证券账户、证券往还资金账户，亦不 得使用证券账户或证券往还资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证 券经纪机构进行的往还由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金束缚东谈主承诺证券往还资金账户为主资金账户，不开立任何援手资金账户； 不为证券往还资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和束缚及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金束缚东谈主负责以基金 的口头肯求并取得进入宇宙银行间同行拆借阛阓的往还履历，并代表基金进行交 易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓 计帐所股份有限公司的相关划定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限 办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券往还的结算。基金托管东谈主协助基金束缚东谈主完成银行 间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和束缚 规的划定，经基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。 新账户按相关法则使用并束缚。 理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和束缚   基金投资银行按时进款，基金束缚东谈主与基金托管东谈主应比影相关划定，就本基金 投资银行进款业务订立书面条约。   基金投资银行按时进款应由基金束缚东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总 体相助条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加 盖预留印鉴及基金束缚东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金束缚东谈主应当与进款银行订立具体进款条约，明确 进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、账户束缚等确定。   为防护特殊情况下的流动性风险，按时进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时进款存续时间，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立 按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支捏   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代支捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主本质灵验抑制下的什物证券在基金托管东谈主支捏时间的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本质有 效抑制或支捏的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承担支捏办事。   （九）与基金财产相关的关键合同的支捏   由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件分别应由基金托 管东谈主、基金束缚东谈主支捏。除本条约另有划定外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金 相关的关键合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金束缚东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金束缚东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过 专东谈主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于 基金束缚东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门，支捏期限不低于法律法例划定的最 低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金束缚东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得升沉。   四、基金资产净值筹备和司帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核的时辰和模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值 是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹备，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金束缚东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   根据相关法律法例，基金净值筹备和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。 本基金的基金司帐办事方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金束缚东谈主 对基金净值的筹备结果对外给以公布。每个估值日，基金束缚东谈主打发基金资产估值， 但基金束缚东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个 估值日往还结果后筹备当日的各样基金份额净值和基金资产净值，并以两边认同 的神色发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后以两边认同的神色 发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按约定对外公布。   根据《基金法》，基金束缚东谈主筹备并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金束缚东谈主筹备的基金净值信息。本基金的司帐办事方是基金束缚东谈主，就与本基 金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。   （二）基金资产估值   估值原则和估值方法应合适《基金合同》、                     《证券投资基金司帐核算业务指引》 过火他法律法例的划定的约定。   当相关法律法例或《基金合同》划定的估值方法弗成客不雅反馈基金财产公允价 值时，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值流毒处理 为该类基金份额净值流毒；基金份额净值筹备出现流毒时，基金束缚东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。流毒偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告、通报基金 托管东谈主，并报中国证监会备案。当发生净值筹备流毒时，由基金束缚东谈主负责处理， 由此给基金份额捏有东谈主和基金变成损失的，按照基金合同和本条约约定的估值错 误处理原则和模范进行处理。 金份额捏有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据本质情 况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐办事方由基金束缚东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金束缚东谈主的建议实施， 由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的顺利损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   （2）若基金束缚东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而 且基金托管东谈主未对筹备过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明的，在基金份额 净值出错且变成基金份额捏有东谈主顺利损失的，应根据法律法例的划定对基金份额 捏有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的束缚费和托管费的比例承担相应的办事。   （3）如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次再行 筹备和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金束缚东谈主的筹备结果对外公布。若过后证明基金托管东谈主筹备结果正确，由此给基金 份额捏有东谈主和基金变成的顺利损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   （4）由于基金束缚东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 导致基金份额净值筹备流毒而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金 束缚东谈主负责赔付。 及进款银行等级三方机构发送的数据流毒，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等 非基金束缚东谈主与基金托管东谈主原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适 当、合理的措施进行检察，但未能发现流毒的，由此变成的基金资产估值流毒，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主解任抵偿办事。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施抛弃或松开由此变成的影响。 基金束缚东谈主筹备结果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因暂停营业时； 认后，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按影相关各方约定的吞并 记账方法和司帐处理原则，分别独迅速建设、登录和支捏本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金束缚 东谈主的账册为准。   （七）基金按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金束缚东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；除关键变更事项之 外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书。基金束缚东谈主在季度结果之日起 15 个办事日内完成季度申报编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期 申报编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度申报编制并公告。   基金束缚东谈主在 5 个办事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加 盖公章后，以加密传真神色将相关申报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在 7 个 办事日内完成季度申报，在季度申报完成当日，将相关申报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金束缚东谈主。 基金束缚东谈主在 30 日内完成中期申报，在基金中期申报完成当日，将相关申报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书 基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在 45 日内完成年度申报，在基金年度申报完成当日，将 相关申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果 书面文书基金束缚东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以相关各方认同的账务处理神色为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的申报上加盖章鉴或者出具加盖托管 业务部门业务章的复核倡导书，相关各方各自留存一份。要是基金束缚东谈主与基金托 管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、基金季度申报、基金中期申报或基金年度申报 复核完毕后，需盖章阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相关文献审核 时领导。   五、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金束缚东谈主妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》终结日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的 称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制 和支捏，基金束缚东谈主应按照当今相关法则支捏基金份额捏有东谈主名册。支捏神色不错 接纳电子或文档的体式。支捏期限不低于法律法例划定的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期申报和年度申报前，基金束缚东谈主应将每年 6 月 30 日、 式况兼保证其的信得过、准确、好意思满。基金托管东谈主应妥善支捏，不得将捏有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途。   六、适用法律与争议惩办神色   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好协 商不错惩办的，应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚挚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约划定的义务，保重基金份额捏有东谈主的 正当权益。   七、托管条约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与终结   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的划定有任何破碎，并需经基金束缚东谈主、基金托管 东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐发。 基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被废除、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金资产；   （3）基金束缚东谈主驱散、照章被废除、收歇或有其他基金束缚东谈主接管基金束缚 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的终结事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 《基金合同》和本托管条约的划定不绝履行保护基金财产安全的职责。 合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨； 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定送还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在划定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在划定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的划定。法律法例或监管部门另有划定的除外。          第二十二部分         对基金份额捏有东谈主的服务    基金束缚东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额捏有 东谈主的需要和阛阓的变化加多、修改这些服务名堂。以下是主要的服务内容：    一、注册登记服务    基金登记机构将为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务。基金登记机构配备安 全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资东谈主持理基金账户、基金 份额的登记、束缚、托管与转托管，基金颐养和非往还过户，基金份额捏有东谈主名册 的束缚，权益分拨时红利的登记、派发，基金往还份额的计帐过户和基金往还资金 的交收等服务。    二、客户服务热线服务    基金束缚东谈主为基金份额捏有东谈主提供了自动语音服务，客户可通过客户服务热 线语音系统查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额等信息。    基金束缚东谈主为基金份额捏有东谈主提供每个往还日的客户服务热线东谈主工服务。服 务时辰：每个往还日 8:30-11:30，13:00-17:00。    三、对账服务    基金份额捏有东谈主可通过基金束缚东谈主的网站自动查询系统和客户服务热线语音 系统，查询基金申购与赎回的往还情况、账户余额、基金居品信息等。    电子对账单为月度对账单，基金束缚东谈主向留有电子邮箱的基金份额捏有东谈主提 供月度电子对账单服务，电子邮箱不祥及捏有东谈主主动取消服务的除外。    基金捏有东谈主需通过本基金束缚东谈主客户服务中心（400-8888-300）定制纸质对账 单服务，定制纸质对账单服务后，基金束缚东谈主向年度有往还并有基金份额且电子邮 箱无效的定制纸质对账单的捏有东谈主寄送，尊府（含姓名及地址等）不祥、留有电子 邮箱及未主动定制的投资者除外。   四、资讯服务   基金份额捏有东谈主可通过基金束缚东谈主网站获取基金和基金束缚东谈主各样信息，包 括基金法律文献、基金束缚东谈主最新动态、答理服务资讯、热门问题等。   五、往还阐发文书服务   基金束缚东谈主每个往还日向客户发奉上一往还日的往还阐发短信，手机号码无 效及捏有东谈主主动取消服务的除外。   六、网上往还服务   基金束缚东谈主网上往还平台（http://www.byfunds.com）、“掌上宝盈 APP”及“宝 盈基金”微信公众号为基金投资东谈主提供账户信息查询服务和网上基金电子往还服 务。   七、客户投诉和建议处理   基金份额捏有东谈主不错通过基金束缚东谈主提供的客户服务热线语音留言、客户服 务热线东谈主工服务、纸质信函、电子邮件、传真等神色对基金束缚东谈主和销售机构所提 供的服务进行投诉或建议建议。基金份额捏有东谈主还不错通过其他销售机构的服务 电话对该销售机构提供的服务进行投诉或建议建议。   八、按时定额投资策画   基金束缚东谈主可利用直销机构或其他销售机构网点为投资东谈主提供按时定额投资 的服务。通过按时定额投资策画，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金 份额，策画具体内容以另行公告为准。   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过下列筹商方 式筹商基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。   宝盈基金束缚有限公司客户服务热线：400-8888-300（免资料话费）   宝盈基金束缚有限公司网址：http://www.byfunds.com   宝盈基金束缚有限公司客户服务电子信箱：public@byfunds.com   宝盈基金束缚有限公司客户服务传真：0755-83515880            第二十三部分         其他应败露事项      本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》、         《流动性风险束缚划定》等相关法律法例划定的内容与模式进行 败露。 序号                公告事项                法定败露日历       对于宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金       性公告       宝盈基金束缚有限公司对于高等束缚东谈主员（财务负责东谈主）       变更的公告       宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金暂停       申购、赎回等业务的公告       宝盈基金束缚有限公司对于高等束缚东谈主员（财务负责东谈主）       变更的公告      第二十四部分   招募说明书存放及查阅神色   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例 划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理 时辰内取得相关文献的复制件或复印件。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。          第二十四部分           备查文献  本基金备查文献包括：  （一）中国证监会准予宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金注 册的文献；  （二）《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金合同》；  （三）《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金托管条约》；  （四）法律倡导书；  （五）基金束缚东谈主业务履历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                  宝盈基金束缚有限公司