宝盈泛沿海夹杂: 宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金更新招募说明书

宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金      更新招募说明书    基金管理东谈主：宝盈基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      日历：二〇二四年十一月                  重 要 提 示   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、好意思满。本基金的召募已于2004年 证监会核准，但中国证监会对本基金作念出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收 益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   根据2014年8月8日庄重实施的证监会令第104号《公开召募证券投资基金运作管理办 法》的规矩，本基金管理东谈主于2015年8月5日发布《对于宝盈泛沿海区域增长股票证券投 资基金改名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为夹杂型证券投资基金， 基金称呼变更为“宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈 泛沿海夹杂”。   基金管理东谈主承诺恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋地管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主投资于本基金并不就是将资金手脚进款存放 在银行或进款类金融机构。基金管理东谈主的过往功绩并不代表将来功绩。   本基金资产投资于科创板股票，将靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易法律解释等各异带来的稀奇风险，包括但不限于市集风险、退市风险、流动性风险、投资 荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资 产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险、 与中国存托凭证刊行机制干系的风险等投资存托凭证的特殊风险。   投资有风险，投资东谈主购买基金时应谨慎阅读本招募说明书。   本基金基金合同自2005年3月8日起庄重奏效。   本基金本次招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年11月6日，联系财务数据和 净值阐扬截止日为2024年9月30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合申报和基金业 绩中的数据、触及托管业务干系的更新信息仍是基金托管东谈主复核。                      -1-                                                            目             录                                                                     -2-                  一、绪        言   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假内容、误导性述说或要紧遗漏，并对 其果真性、准确性、好意思满性承担法律管事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。基金管理东谈主莫得托福或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据《宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主取 得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有东谈主，其认购（或申购）基金份额 的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》  （以下简称《基金法》）            、《证券投资基金运作管理办法》                          （以下简称《运作办法》）、                                      《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露 管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理规矩》    （以下简称“《流动性规矩》”）、基金合同过火他联系规矩享有权利、承担义务； 基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《宝盈泛沿海区域增长混 合型证券投资基金基金合同》。                       -3-                     二、释       义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 订和补充 地区，包括我国沿海地区被无为说起的三大经济圈——“泛珠三角”地区（广东、福建、 海南、广西、云南、贵州、四川、湖南、江西）、“长江三角”地区（上海、浙江、江苏） 和环渤海经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、内蒙古）共 19 个省市，是我 国经济实力最淳朴、市集环境较好、具有较大发展后劲的经济区域 件、地方律例、地方规章及范例性文献 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的更正 投资基金 份公开败露本基金管理东谈主及托管东谈主、销售机构及联系中介机构、基金召募安排、《基金 合同》奏效、基金日常申购及赎回、基金非来去过户、基金份额持有东谈主权利义务及基金 份额持有东谈主大会、基金投资、基金用度及税收、基金财产及计价、基金收益及分拨、基 金司帐及审计、基金信息败露轨制、《基金合同》的拒绝及基金财产的计帐、投资于基                         -4- 金的风险教导等触及本基金的信息，供基金投资者遴聘并决定是否提议购买请求的要约 邀请文献，过火更新 赎回和其他基金业务的代理机构 金账户管理、基金份额注册登记、过户、计帐及基金来去证实、披发红利、建立并守护 基金份额持有东谈主名册等 承担义务的法律主体 注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 理东谈主遴聘法定机构验资并办理完了《基金合同》备案手续后，《基金合同》奏效的日历 个月                       -5- 理东谈主购买基金份额的步履。本基金的日常申购自《基金合同》奏效后不逾越三个月的时 间起初办理 理东谈主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回自《基金合同》奏效后不逾越三个月的时 间起初办理 另一来去账户的业务；为本条界说之目的，来去账户指各销售机构为投资者开立的纪录 投资者通过该销售机构办理基金来去所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 的任一绽放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转化为本基金管理东谈主管理的任何 其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的步履 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购请求的一种投资方式 价、银行进款利息以过火他收益 管理的绽放式基金份额情况的凭证 价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款 （含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行 股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来去的债券等                         -6- 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和 程 网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等前言 托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主无法全部履行或无法部分履行 本合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过火它天然灾害、接触、骚乱、失火、政 府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券来去所非正常暂停或停 止来去 料概要》过火更新                       -7-                          三、基金管理东谈主     （一） 基金管理东谈主概况     称呼：宝盈基金管理有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南大路 6008 号深圳特区报业大厦 15 层     成随即间：2001 年 5 月 18 日     法定代表东谈主：严震     总经理：杨凯     办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 10 层     注册成本：10000 万元东谈主民币     电话：0755 - 83276688     传真：0755 - 83515599     磋商东谈主：杜敏     本基金管理东谈主是经中国证监会证监基金字〔2001〕9号文批准发起设立，现存股东包 括中铁信赖有限管事公司和中国对外经济贸易信赖有限公司。其中中铁信赖有限管事公 司持有75%的股权，中国对外经济贸易信赖有限公司持有25%的股权。     公司设立公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息 本领治理委员会、居品委员会、固有资金管理委员会、估值委员会、数据治理委员会， 并设立权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、国外投资部、研究部、REITs 投资部、翻新业务部、风险管理部、荟萃来去部、居品缱绻部、渠谈业务部、机构业务 部、市集营销部、互联网金融部、基金运营部、信息本领部、监察稽核部、公司财务部、 东谈主力资源部、办公室、北京业务部（北京分公司）                      、上海业务部和成都业务部等24个部室。     （二） 证券投资基金管理情况     限制 2024 年 9 月 30 日，本基金管理东谈主共管理六十三只绽放式证券投资基金：宝盈 鸿利收益纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金、宝                             -8- 盈策略增长夹杂型证券投资基金、宝盈中枢上风纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈增 强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选夹杂型证券投资基金、宝盈货币市集证券投 资基金、宝盈中证 A100 指数增强型证券投资基金、宝盈新价值纯真配置夹杂型证券投资 基金、宝盈吉祥夹杂型证券投资基金、宝盈科技 30 纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈 睿丰翻新纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈先进制造纯真配置夹杂型证券投资基金、 宝盈转型能源纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈新兴产业纯真配置夹杂型证券投资基 金、宝盈祥泰夹杂型证券投资基金、宝盈上风产业纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈 新锐纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国 家安全计策沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深纯真配置夹杂型证券投资基 金、宝盈消耗主题纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、 宝盈东谈主工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐 如期绽放夹杂型证券投资基金、宝盈聚享纯债如期绽放债券型发起式证券投资基金、宝 盈品牌消耗股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基金、宝盈融源可转债 债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年如期绽放债券型证券投资基金、宝盈研究精选夹杂 型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置夹杂型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基 金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈祥明一年如期绽放夹杂型证券投资基金、 宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金、宝盈当代服务业夹杂型证券投资基金、宝盈翻新驱 动股票型证券投资基金、宝盈聚福 39 个月如期绽放债券型证券投资基金、宝盈发展新动 能股票型证券投资基金、宝盈祥裕增强答复夹杂型证券投资基金、宝盈盈沛纯债债券型 证券投资基金、宝盈基础产业夹杂型证券投资基金、宝盈聪惠生活夹杂型证券投资基金、 宝盈祥庆 9 个月持有期夹杂型证券投资基金、宝盈优质成长夹杂型证券投资基金、宝盈 成长精选夹杂型证券投资基金、宝盈品性甄选夹杂型证券投资基金、宝盈和蔼 9 个月定 期绽放夹杂型证券投资基金、宝盈安盛中短债债券型证券投资基金、宝盈祥琪夹杂型证 券投资基金、宝盈新能源产业夹杂型发起式证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发 起式证券投资基金、宝盈聚鑫纯债一年如期绽放债券型发起式证券投资基金、宝盈中证 沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈半导体产业夹杂型发起式证券投资基 金、宝盈中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、宝盈华证龙头红利 50 指数 型发起式证券投资基金、宝盈中债 0-5 年政策性金融债指数证券投资基金、宝盈纳斯达克                       -9- 成长夹杂型证券投资基金。   （三） 主要东谈主员情况  （1）董事会  严震先生，董事长。曾任中铁信赖有限管事公司董事会办公室副主任、主任，资产 谋划部副总经理，风险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总 法律参谋人等职务；现任中铁信赖有限管事公司副总经理。  陈赤先生，董事。曾任职于西南财经大学、四川省信赖投资公司、和兴证券经纪公 司、衡平信赖投资有限管事公司；现任中铁信赖有限管事公司总经理、党委副文牍。  邹纯余先生，董事。曾任职于中铁二局、中铁信赖有限管事公司；现任宝盈基金管 理有限公司党委文牍、董事、副总经理。  马绍晶先生，董事。曾任职于中国对外经济贸易信赖有限公经搭理中心、资产管理 三部、证券居品部、证券信赖管事部，曾任外贸信赖总经理助理，现任中国对外经济贸 易信赖有限公司副总经理。  曾志耕先生，寥寂董事。曾任西南财经大学金融学院讲师、副培植、金融学院副院 长，现任西南财经大学金融学院培植。  何茵女士，寥寂董事。曾任北京大学中国经济研究中心讲师、好意思国科罗拉多大学访 问学者、《财经》杂志社宏不雅研究部经济学家、对外经济贸易大学国际经济贸易学院讲 师、副培植，现任对外经济贸易大学国际经济贸易学院培植。  王伦刚先生，寥寂董事。曾任成都师范高等学校教练，现任西南财经大学法学院教 授、西南财经大学经济法所系长处。  伍利娜女士，寥寂董事。曾任北京方正集团有限公司职员；北京大学光华管理学院 助教、讲师。现任北京大学光华管理学院副培植、博士生导师。  杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教练；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈 基金管理有限公司市集开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究 部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理 有限公司总经理、谋划管理层董事。  （2）监事会  兰敏女士，监事会主席。曾任西南财经大学教练；国金证券投资银行部副经理；中                      - 10 - 铁信赖搭理中心经理；安逸银行成都分行零卖银行部副总经理；富滇银行搭理银行部总 经理；中铁信赖营销总监、钞票管理总部总经理、行政总监。现任中铁信赖有限管事公 司一级参谋人。   王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信赖有限公司钞票管理中心管理部居品 经理、投资管理部信赖经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸 易信赖有限公司投资管理管事部-股权管理部总经理。   颜志华先生，监事。曾任沿海绿色家园集团东谈主力资源高档经理、华南地区分公司东谈主 力资源部负责东谈主；招商期货总监助理（东谈主力资源负责东谈主）；宝盈基金东谈主力资源主管、东谈主 力资源部副总经理。现任宝盈基金管理有限公司东谈主力资源部总经理、工会副主席。   邹明睿先生，监事。曾任南边基金缱绻发展研究岗；博时基金资深居品设想师；宝 盈基金居品缱绻部副总经理、总经理办公室副主任。现任宝盈基金管理有限公司居品规 划部总经理、党群管事部部长、工会委员。   （3）高档管理东谈主员   严震先生，董事长（简历请参见董事会成员）。   杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。   邹纯余先生，副总经理（简历请参见董事会成员）。   葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发 展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、 专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。   李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨东谈主集团有限公司、深圳中鼎实业发展有限公 司、深圳市国际企业股份有限公司、连接证券、汉唐证券、南边基金管理有限公司、南 方成本管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。   马东开女士，财务负责东谈主。曾赴任于中铁二局、中铁八局、中铁信赖有限管事公司， 现任宝盈基金管理有限公司工会主席、财务负责东谈主、董事会秘书、公司财务部总经理、 成都业务部总经理。   张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、 中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝 盈基金管理有限公司督察长、纪委文牍。   张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁谈部株洲车辆厂、深圳大学通讯本领研究所、                      - 11 - 中国安逸保障（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限 公司首席信息官兼信息本领部总经理。   汪浪先生，总经理助理。曾赴任于鹏华基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限 公司，现任公司总经理助理兼机构业务部总经理。   朱建明先生，中国东谈主民银行研究生部金融学硕士。具有 14 年证券从业经历。2011 年 资部副总经理（主理管事）            、宝盈睿丰翻新纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈策略增长 夹杂型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金、宝盈科技 30 纯真配置 夹杂型证券投资基金基金经理；投资经理。  宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时候：   张志梅，2017 年 12 月 7 日至 2020 年 2 月 5 日   盖俊龙，2014 年 5 月 16 日至 2017 年 12 月 9 日。   岑岭，2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日。   夏和平，2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。   陆万山，2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日。   姚刚，2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日。   祝东升，2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日。   本基金管理东谈主公募基金投资决策委员会成员包括：   杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。   葛俊杰先生（委员）           ：宝盈基金管理有限公司副总经理。   朱建明先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部副总经理（主理管事），宝 盈睿丰翻新纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈策略增长夹杂型证券投资基金、宝盈泛 沿海区域增长夹杂型证券投资基金、                宝盈科技 30 纯真配置夹杂型证券投资基金基金经理； 投资经理。   邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈祥颐如期绽放混 合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年如期绽放夹杂 型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月持有期夹杂型证                                - 12 - 券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、 宝盈和蔼 9 个月如期绽放夹杂型证券投资基金、宝盈聚丰两年如期绽放债券型证券投资 基金基金经理。   蔡丹女士（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈中证 A100 指数 增强型证券投资基金、宝盈吉祥夹杂型证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式 证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈和蔼 9 个月 如期绽放夹杂型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月持有期夹杂型证券投资基金，宝盈祥颐 如期绽放夹杂型证券投资基金，宝盈祥裕增强答复夹杂型证券投资基金、宝盈华证龙头 红利 50 指数型发起式证券投资基金、宝盈新锐纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈纳斯 达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理。   张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部总经理兼专户投资部总经理，投资 经理。   杨想亮先生（委员）：宝盈基金管理有限公司国外投资部总经理，宝盈增强收益债券 型证券投资基金、宝盈新价值纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈上风产业纯真配置混 合型证券投资基金、宝盈消耗主题纯真配置夹杂型证券投资基金、宝盈品牌消耗股票型 证券投资基金、宝盈品性甄选夹杂型证券投资基金、宝盈价值成长夹杂型证券投资基金 基金经理；投资经理。   何相预先生（秘书）           ：宝盈基金管理有限公司研究部总经理助理（行政主管）                                   。   （四）基金管理东谈主职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的规矩，本基金管理东谈主应履行以下 职责： 发售、申购、赎回和登记事宜；                       - 13 - 步履；   （五）基金管理东谈主承诺 施，着重违背《证券法》步履的发生； 采选灵验措施，着重以下《基金法》不容的步履发生：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷管事的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；  （5）向本基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖本基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的 股票或者债券；  （6）买卖与本基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与本基金管理东谈主、基 金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （7）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过火他不正直的证券来去步履；  （8）依照法律、行政律例联系规矩，由中国证监会规矩不容的其他步履。 律、律例及行业范例，恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋，不从事以下步履：  （1）越权或违法谋划；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、插手、阻难或严重影响中国证监会照章监管；                      - 14 -   （6）草率牵涉、奢侈权利；   （7）浮现在职职时间瞻念察的联系证券、基金的营业微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或辗转进行其他股票来去；   （9）协助、接受托福或以其它任何神态为其它组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违背证券来去形式业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧驾驭市集价钱，阻挠市 场法度；   （11）特意挫伤基金投资东谈主过火它同行机构、东谈主员的正当权益；   （12）以不正直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）信息败露不果真，有误导、讹诈因素；   （15）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋 取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不浮现在职职时间瞻念察的联系证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规划等信息；   （4）不以任何神态为其它组织或个东谈主进行证券来去。   （六）基金管理东谈主的里面限度轨制   公司里面限度是指公司为防止和化解风险，保证谋划运作合乎公司的发展缱绻，在 充分计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作步履与控 制措施而形成的系统。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规 章等部分组成。   为保证公司范例、稳健运作，灵验着重和化解公司谋划过程中的风险，最猛进度保 护基金持有东谈主的正当权益，根据《基金法》）、                     《运作办法》、                           《证券投资基金管理公司里面 限度率领观念》等法律律例及《宝盈基金管理有限公司法律解释》                           ，制定《宝盈基金管理有限 公司里面限度大纲》         ，手脚公司谋划管理的概要性文献，是制定各项规章轨制的基础和依 据。                       - 15 -   公司董事会对公司建立里面限度系统和救援其灵验性承担最终管事，公司管理层对 里面限度轨制的灵验实行承担管事。   公司实行里面限度的方针是：   （1）保证公司谋划管理的正当合规性；   （2）保证基金持有东谈主和资产托福东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）终了公司稳健、持续发展，保重股东权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，梗直诚信，清廉自律，勤奋尽责；   （5）保护公司最费劲的成本：公司声誉。   公司里面限度恪守以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和 业务门径，并适用于公司每一位职工；   （2）审慎性原则：里面限度的中枢是灵验防止各式风险，公司组织体系的组成、内 部管理轨制的建立都要以防止风险、审慎谋划为起点；   （3）寥寂性原则：公司根据业务的需要设立相对寥寂的机构、部门和岗亭；公司内 部部门和岗亭的设立必须权责分明；   （4）灵验性原则：里面限度轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格恪守的行动 指南；实行里面限度轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制或违背规章的权力；   （5）应时性原则：里面限度应具有前瞻性，而况必须跟着公司谋划计策、谋划方针、 谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的转变实时进行修改和 完善。   公司轨制体系由不同层面的轨制组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面 是公司法律解释；第二个层面是公司里面限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依 据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务的需要 制定的各式轨制及实施笃定等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的步履， 后者的内容不得与前者相对抗。   公司各项轨制的制订必须骄傲以下几个要求：                      - 16 -   （1）合乎国度法律、律例和监管部门的联系规矩；   （2）合乎公司业务发展的需要；   （3）合乎全面、审慎、应时性原则；   （4）授权、监督、申报、反馈干线明确；   （5）权利与职责、观望、赏罚相对应。   公司董事会下设风险限度委员会，负责公司合座风险限度的方针和政策，监督风险 限度措施的落实情况，并对公司日常谋划、高档管理东谈主员步履的正当合规性进行评估。 同期，公司设督察长、风险管理委员会、监察稽核部如期对公司轨制进行查察、评价， 并出具专题申报。督察长的专题申报报董事会，董事会向公司总经理提议修改观念，并 由总经理负责落实。风险管理委员会、监察稽核部的申报报公司总经理，总经理向联系 机构、部门提议修改观念，由干系机构和部门负责落实。各机构、各部门如期对触及到 本机构、本部门的轨制进行查察和评价，并负责落实联系事项。   公司里面限度的内容包括环境限度、业务限度、信息败露限度、信息本领系统限度、 司帐系统限度、监察稽核限度以过火他方面限度。   （1）公司环境限度   公司环境限度主要包括治理结构限度、授权限度、里面来去限度和关联来去限度等。   ①治理结构的限度是指公司建立健全科学的法东谈主治理机构，主要内容为：严格按照 当代企业轨制的要求，建立合乎公司发展需要的健全的组织结构，充分阐述寥寂董事和 监事会的监督职能，保护投资者利益和公司正当权益；建立决策科学、运营范例、管理 高效的运营机制，包括建立民主、透明的决策步履和管理议事法律解释，高效、严谨的业务 实行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统；建立相互监督、相互制约的部门、 岗亭及业务历程，形成严实灵验的内控防地。   ②公司业务授权轨制主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自权利， 健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行。公司法律解释对股东会、董事 会和监事会的权利范围和运作方式，对董事、监事的职责作了明确规矩，保证了股东会、 董事会和监事会灵验运作；公司实行董事会指点下的总经理负责制，公司各部门在总经 理授权范围巨匠使相应职能。公司制定了总经理管事笃定，对总经理的权限、管事方式、 总经理决定的实行和反馈等作了明确规矩，公司各部门均向总经理负责；各项业务和管                       - 17 - 理步履必须遵护士理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项管事必须在其业务授权范围 内进行。   ③公司内幕来去限度主要内容包括：对里面来去步履的范围作明确规矩，明确不容 内幕来去步履的发生。公司投资管理轨制明确不容内幕来去，监察稽核部对此如期进行 查察；公司加强对职工职业谈德培植和对职工步履的查察，着重违背监管机构对于基金 从业东谈主员步履的范例，或公司职工步履准则的步履；建立荟萃来去轨制、防火墙轨制、 信息限度轨制和投资限制轨制等，着重基金投资中内幕来去的发生；建立和完善电脑监 控系统，由监察稽核部实时监控基金的投资和来去步履，尤其是大额买卖和经常买卖现 象。   ④公司关联来去限度主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策步履，充 分阐述寥寂董事的作用。公司规矩关联来去需经股东会多数同意，并需寥寂董事同意； 严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部如期追踪公司自有资金运用情 况，幸免利益毒害的发生；加强投资过程中关联来去的限度，通过设立股票投资限制名 单、利用电脑系统加强对投资步履的限度等措施，着重侵害基金投资东谈主正当权益和公司 利益的关联来去。   （2）业务限度   业务限度是指以公司开展的各样业务为对象的限度，主要包括投资管理业务限度和 市集开发业务限度。   ①投资管理业务限度   投资管理是公司的主要业务，为此公司根据《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《证券投资基金管理公司里面限度率领观念》等国度联系法律律例，按照 投资管理业务的性质和特色，并结合公司具体情况，制定了严格的管理规章、操作历程 和岗亭手册，明确揭示了不同行务可能存在的风险点并应当采选的限度措施。   公司投资管理业务限度主要包括研究业务限度、投资决策业务限度、基金来去业务 限度等。   研究业务限度的主要内容包括：研究管事应保持寥寂、客不雅，为此公司寥寂设立研 究部，在组织架构上保证其寥寂性；建立严实的研究管事业务历程，形成科学、灵验的 研究方法：公司在多年积聚的基础上，集会全体研究员的聪惠，归纳和总结出《宝盈基 金行业和上市公司研究指引》，手脚公司研究的率领；根据基金合同要乞降各基金的投资                      - 18 - 格调，在充分研究的基础上建立了公司股票池，并建立各基金的股票备选库；建立研究 与投资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠谈；建立研究申报质料评价体系：公司对研 究申报的要求作念到客不雅、寥寂，并结合其质料和数目，以及基金经理对研究申报的评价 进行抽象观望。   投资决策业务限度主要内容包括：投资决策须严格恪守法律律例的联系规矩，合乎 基金合同所规矩的投资方针、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全 投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格恪守投资限制，着重越权决策：公司实行 投资决策委员会指点下的基金经理负责制，从而在充分调换基金经理能动性的同期，有 效地限度了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决策机构为投资决策委员 会，投资决策委员会成员东谈主数原则上不逾越 7 东谈主，其表决机制为集体决策、灵验制衡， 主席有一票否决权；基金经理的投资权限有严格限制，必须按投资决策委员会决定的资 产配置构建组合，要紧投资神态还需根据其投资权限经过投资决策委员会或其实行委员 批准；荟萃来去部和监察稽核部则对投资权限轨制实行灵验的监控；投资决接应当有充 分的投资依据，费劲投资要有详备的研究申报和风险分析救援，并有决策纪录：公司投 资管理轨制要求要紧投资神态必须有公司里面研究申报救援，并经投资决策委员会或其 实行委员批准。上述过程均要求以书面神态进行，干系纪录要求长期保存；建立投资风 险评估与管理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立科学的投资管理功绩 评价体系，包括投资组合情况、是否合乎基金居品特征和决策步履、基金绩效包摄分析 等内容。   基金来去业务限度主要内容包括：基金来去实行荟萃来去轨制，公司设立荟萃来去 部，基金投资的通盘来去均需通过荟萃来去部进行，基金经理不得径直进行来去；同期， 公司在荟萃来去部设荟萃接单员，基金经理的来去指示均需通过荟萃接单员长入接纳和 分拨，从而着重了可能的来去违法步履；公司建立来去监测系统、预警系统和来去反馈 系统，完善干系的安全设施：公司在来去门径已建立预警机制，并设定了基金来去的限 制措施，逾越来去权限的，系统自动不容实行。来去员逐日向基金经理反馈来去信息， 发现颠倒情况的，则向监察稽核部和投资总监申报；投资指示应当进行审核，证实其合 法、合规与好意思满后方可实行，如出现指示作恶违法或者其他颠倒情况，应当实时申报相 应部门与东谈主员；公司实行公谈的来去分拨轨制，确保不同投资者的利益约略得到公谈对 待：公司来去系统设定的来去原则为“时候优先、价钱优先”；在时候、价钱均同样的情                      - 19 - 况下，则采选公谈来去机制，从而保证了公谈对待各基金；建立完善的来去纪录轨制， 逐日投资组合列表等应当实时查对并归档守护；公司对场酬酢易、网下申购等特殊来去 制定了相应的历程和法律解释。   ②市集开发的业务限度   主要内容包括：建立明确的职责单干，实行岗亭分离轨制，保证各项业务的灵验性 和可靠性，同期加强里面制衡机制，着重诞妄和作弊步履发生；完善居品设想历程，新 居品开发必须合乎国度法律、律例的规矩，新址品推出前应进行充分的可行性论证，进 行风险识别，提议风险限度措施，并按决策步履报批；制定基金销售的步履化历程，并 选用先进的电子销售系统，连续提供基金销售的服务质料和幸免差错的发生。制定长入 的客户贵府和销售贵府管理轨制，妥善守护各样贵府，并对客户贵府严格闪避；制定注 册登记业务法律解释和管事历程，作念好账户管理管事，加强对来去与非来去过户的注册登记 过户，加强对账户、注册登记贵府的管理，加强春联系账户、注册登记信息的传递管理。   （3）信息败露限度   按照法律、律例和中国证监会联系规矩，公司建立了完善的信息败露轨制，由监察 稽核部指定专东谈主进行信息的组织、审核和发布，保证了公开败露的信息果真、准确、完 整、实时。   （4）信息本领系统限度   根据国度联系法律律例的要求，恪守安全性、实用性、可操作性原则，公司制定了 严格的信息系统的管理规章、操作历程、岗亭手册和风险限度轨制。   公司信息本领系统的设想开发合乎国度、金融行业软件工程步履的要求，编写好意思满 的本领贵府；公司的办公系统和来去系统等均设定了不同的权限，并根据职工岗亭授予 不同权限。同期公司通过表里网分离轨制、防火墙轨制等管理措施，确保系统安全运行。 公司计较机机房、拓荒、收罗等硬件要求应当合乎监管机构的联系步履。信息本领部建 立了拓荒运行和保重管事制，严格分辨业务操作、本领保重等方面的职责，从而保证了 系统的澈底、透露运行。   公司规矩信息本领系统设想、软件开发等本领东谈主员的权限仅限于系统保重，不得介 入践诺的业务操作，并要求其密码口令如期更换，数据库和操作系统的密码口令则分别 由不同东谈主员守护。   信息数据触及到基金投资信息和投资东谈主个东谈主信息，属公司费劲私密材料。为此，公                      - 20 - 司制定了相应的信息数据管理轨制，确保信息数据的安全、果真和好意思满；干系信息要求 逐日备份，计较机来去数据的授权修改步履需经部门负责东谈主和监察稽核部同意。   对电子信息系统限度包括：   ①电子信息系统的神态立项、设想、开发、测试、运行和保重总共过程实施明确的 管事管理，严格分辨软件设想、业务操作和本领保重等方面的职责；   ②强化电子信息系统的相互牵制轨制，建立系统设想、软件开发等本领东谈主员与践诺 业务操作主谈主员相互寥寂制；   ③建立计较机系统的日常保重和管理，不容归拢东谈主同期掌管操作系统口令和数据库 管理系统口令；   ④建立电子信息系统的安全和闪避轨制，保证电子信息数据的安全、果真和好意思满， 并能实时、准确的传递到各职能部门；   ⑤严格计较机来去数据的授权修改步履，建立电子信息数据的如期检查轨制；   ⑥指定专东谈主负责计较机病毒防止管事，建立如期病毒检测轨制等。   （5）司帐系统限度   依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资基金司帐核算办 法》、   《企业财务通则》等国度联系法律律例，公司制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐管事操作历程和司帐岗亭管事手册，从而建立了对各个风险限度点的司帐系统限度。   公司司帐部门严格贯彻岗亭分离、东谈主员分离轨制，在岗亭单干的基础上明确各司帐 岗亭职责，严禁需要相互监督的岗亭由一东谈主独自操作全过程。   公司管理的基金以基金为司帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算，从而保证了不同基 金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账簿纪录等方面相互寥寂。同期，公司基金 司帐核算寥寂于公司司帐核算。   公司主要通过以下司帐限度措施确保司帐核算系统的正常运转：   凭证轨制：通过凭证设想、登录、传递、归档等一系列凭证管理轨制，确保正确记 载经济业务，明确经济管事。   账务组织和账务处理体系：正确设立司帐账簿，灵验限度司帐记账步履。   复核轨制：费劲信息要求双东谈主复核，以着重司帐差错的产生。   （6）监察稽核限度   公司设立督察长，负责组织率领公司的监察稽核管事，督察长由总经理提名，董事                      - 21 - 会聘任，并经全体寥寂董事同意。其任免需报中国证监会核准。督察长履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的通盘业务门径。督察长如期和不如期向董事会和中国证监会申报 公司里面限度实行情况。   公司设立监察稽核部，在督察长的组织率领下具体开展监察稽核管事。公司制定了 监察稽核轨制，对监察稽核的操作步履和组织法度等作了明确规矩，保障了监察稽核工 作的开展。   里面限度措施是落实公司风险限度理念，确保公司运作和基金投资正当合规的费劲 门径，为此公司根据现存业务门径，制定了一整套里面限度措施，主要包括：   为落实“从上至下”再“从下到上”的风险限度理念，管理层承诺对风险限度负有全部责 任，确保公司制定的各项内限度度应适用于公司通盘部门、业务门径及岗亭，并能贯彻 实行。   为落实“全员参与”理念，公司明确分辨了各岗亭职能权职，层层落实限度措施:   ①投资决策、投资实行、交割、评价由不同部门负责，以达到层层限度的效果。   ②费劲的来去事项由来去主管复核，确保其正确与安全。   对公司风险限度轨制、步履通过不同神态、不同层面的培训，使公司职工熟知并采 用：   ①刚烈切实可行的内限度度与步履运用步履。   ②对职工进行风险限度培训。   ③在公司办公系统公布公司规章及信息库，浅陋职工取阅参考。   ④加强职工风险意志培训，培养其对风险的高度敏锐性。   建立管理风险的要道目的监控系统：   ①如期查察里面限度轨制实行情况时，对于不符规矩或未达限度步履的事项作持续 的追踪。   ②通过查察里面限度轨制的实行情况，对里面限度轨制如期作自我评估，审查各业 务步履是否合乎现实情况的要求，并随时修正。   建立寥寂的里面与外部稽核轨制：   ①设立寥寂的监察稽核部门，制定稽核轨制，并由专东谈主负责实施。   ②必要时，公司可通过司帐师事务所等专科机构进行外部稽核，推动公司风险限度                      - 22 - 的连续完善。  建立信息闪避轨制：  ①公司建立严格的防火墙轨制，尤其是公司的投资研究部门、司帐计帐部门和信息 本领部门，要求对掌合手的基金投资和投资东谈主信息严格闪避，从而保重投资东谈主权益。  ②非业务干系东谈主员，不得取阅客户或基金管理的干系贵府。  ③来去时候内严禁基金经理、来去员等与投资业务联系的东谈主员使用个东谈主的通讯拓荒， 迁徙电话须交监察稽核部长入守护。  建立危机处理机制：  ①制定危机处理规划，并通过演练确保其可行性。  ②成立危机处理指点小组和管事小组，保证危机处理规划的灵验实行。  ③根据行业和公司业务发展，如期查察危机处理规划的可行性和灵验性。  （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的败露果真、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展连续完善里面限度轨制。                       - 23 -                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年事 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档本领职称。   （三）基金托管业务谋划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，继承“老诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面限度体系、 范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境 表里浩瀚投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展 现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包 括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集会资产管理规划、证券公司定向资产 管理规划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值 服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》                                           、英国 《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》                       、内地《证券时报》                               、《上海证券报》等 境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品性赢得国表里金融鸿沟的持续招供和无为好评。                             - 24 -   （四）基金托管东谈主的里面限度情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面限度 COSO 准则从里面环境、风险评估、限度步履、信息与换取、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险限度体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险防止和限度体系视为管事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的连续出现，资产托管部彻心澈骨将风险管理置于与业务发展同等费劲的 位置，视风险防止和限度为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险限度管事落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过 评估组织里面限度和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的限度及有 效性申报，充分标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面限度方面的 健全性和灵验性的全面招供，也评释中国工商银行托管服务的风险限度才气仍是与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计策和谋划方针；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和效果；   （5）业务纪录、司帐信息和其他谋划管理干系信息的果真、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限度应链接决策、实行和监督全过程，笼罩资 产托管业务各项业务历程和管理步履，笼罩通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）费劲性原则。资产托管业务里面限度应在全面限度基础上，保重费劲业务事项、 要点业务门径和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限度应在机构设立、权责分拨及业务历程等方 面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面限度应当与谋划范畴、业务范围和风险特色相 适合，并进行动态调养，以合理成本终了里面限度方针。                       - 25 -   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限度应坚持风险为本、审慎谋划的理念，设立 机构或开展各项谋划管理步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限度应衡量实施成本与预期效益，以合理成 本终了存效限度。   资产托管业务里面限度纳入全行长入的里面限度体系。   （1）总行资产托管部根据里面限度基本规矩建立健全资产托管业务里面限度体系， 手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面限度基本规矩建立健全里面限度体系， 建立与托管业务条线相适合的里面限度运行机制，确定各项业务步履的风险限度点，制 定步履长入的业务轨制；采选适应的限度措施，合理保证托管业务历程的谋划效率和效 果，组织开展资产托管业务里面限度措施的实行、监督和查察，督促各机构落实限度措 施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理管事，根据年度管事要点，如期 或不如期在全行开展干系业务监督查察，将托管业务查察神态整合到全行业务监督查察 管事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面限度的实行机构，负责组织开展 本机构里面限度的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部喜爱里面限度轨制的确立，坚持把风险防止和限度的理念和方 法融入岗亭职责、轨制确立和管事历程中，建立了一整套里面限度轨制体系，包括《资 产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面限度管理办法》、《资产托管业务全面风险管 理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业 务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、 授权、翻新、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、着厚利益毒害、业务一语气性、考 核、信息系统等全方面实行里面限度措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全                      - 26 - 面管”的管祈望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管 住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特色的风险管 理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险管理委 员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍确立、科技赋能、建立 健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验限度操作 风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性管事规划和救急预案，具备行之有 效的灾备复原决议、充足的迁徙办公拓荒、同城异城相结合的备份办公形式、必要的工 作主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭设立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时遴聘或递次启动“原形式现场+居 家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部 +总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供连 续性服务，确保托管居品日常来去的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》         、基金合同、托管公约和联系基金律例的规矩，基金托管东谈主对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券市集、 基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督 和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月起初。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法 律律例规矩的步履，应实时以书面神态文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告 后应实时查对，并以书面神态对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期文告基 金管理东谈主限期纠正。                      - 27 -                      五、干系服务机构   （一） 基金份额发售机构  住所：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南大路6008号深圳特区报业大厦15层  法定代表东谈主：严震  客户服务长入研究电话：400-8888-300（寰球长入，免远程话费）  传真：0755-83515880  磋商东谈主：曾庆全、李雪丹  其他销售机构具体名单详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二） 注册登记机构  注册登记东谈主称呼：宝盈基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈紫荆社区深南大路6008号深圳特区报业大厦15层  法定代表东谈主：严震  电话：0755-83276688  传真：0755-835136044  磋商东谈主：陈静瑜   （三） 讼师事务所和承办讼师  讼师事务所称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号中原银行大厦14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号中原银行大厦14 楼  负责东谈主： 廖海  承办讼师： 廖海、刘佳  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）                         - 28 -  注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26  电话：010-66001391  传真：010-66001391  实行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  承办司帐师：周祎、金诗涛  磋商东谈主：金诗涛                      - 29 -                      六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主宝盈基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同过火他联系规矩召募，本次召募仍是中国证监会证监基金字〔2004〕 集管事已顺利末端。   本次召募净销售额为 401,940,889.81 元东谈主民币，灵验认购户数为 4,062 户。认购资金 在基金验资证实日之前产生的银行利息共计 109,334.93 元，折算为基金份额分别计入各 基金份额持有东谈主基金账户，归基金份额持有东谈主通盘。上述资金已于 2005 年 3 月 3 日全额 划入本基金在托管东谈主中国工商银行开立的基金托管专户。按照每份基金单元面值东谈主民币   （一）基金类别   契约型绽放式夹杂基金。   （二）基金存续期   不如期。   （三）基金份额面值   本基金每份基金份额驱动面值为1.00元。   （四）基金召募期   自本招募说明书公告之日起至基金合同奏效之日，但最长不得逾越 3 个月，具体发 售时候见发售公告。   （五）召募形式及方式   本基金通过基金管理东谈主直销网点与中国工商银行、国泰君安证券、招商证券、海通 证券、中国星河证券、中原证券、连接证券、长城证券、华泰证券、东吴证券、北京证 券等代销机构干系营业网点公开发售。除法律律例另有规矩外，任何与基金份额发售有 关确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   具体销售城市名单和磋商方式请见发售公告。   本基金认购采选全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一 接纳理不得破除。                            - 30 -   （六）发售对象   中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律律例不容投资证券投资基金 的除外）及及格境外机构投资者。   （七）预期召募范畴   本基金不预设方针召募范畴。   （八）认购用度   本基金以认购金额为基数采选比例费率计较认购用度。基金认购用度不列入基金资 产，主要用于基金的市集引申、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。认购用度 应在投资者认购基金份额时收取，认购费率最高不逾越 1.2%，具体费率如下表：               认购金额（M）                   认购费率   M  M≥1000 万元                          收取固定用度 1000 元   基金管理东谈主可在不对抗法律律例规矩的情形下，根据市集情况制定基金促销规划， 针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来去方式（如网上来去、 电话来去等）等进行基金来去的投资者，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促 销步履时间，基金管理东谈主不错对促销步履范围内的投资者调低基金认购费率。   （九）基金认购份额的计较   本基金的认购份额将依据投资者认购时所交纳的认购金额（加计认购金额在认购期 所产生的利息，以践诺产生的金额为准）扣除认购用度后除以基金份额面值确定。计较 公式为：   （1）认购用度＝认购金额×认购费率   （2）净认购金额＝认购金额－认购用度   （3）认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金单元面值   认购份额计较结果保留到少许点后二位，第三位四舍五入，由此产生的过错在基金 资产中列支。   举例，某基金投资东谈主斥资100万元认购本基金，费率为1.2%，认购期利息假定为2000 元，该投资东谈主可得到的认购份额为：   认购用度＝1,000,000×1.2%＝12,000（元）                             - 31 -   净认购金额＝1,000,000－12,000＝988,000（元）   认购份额＝（988,000＋2000）/1.00＝990,000份基金单元   即基金投资东谈主斥资100万元认购本基金，可赢得990,000份基金单元。   （十）基金认购步履及认购金额的限制   基金投资东谈主可在基金召募时间的任一来去日到基金销售网点认购本基金，初次认购 之前必须持灵考据件先开立宝盈基金管理有限公司基金账户和销售网点来去账户，并持 银行划款票据在该销售网点填写《宝盈绽放式基金认/申购请求表》办理基金认购手续。   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，初次认购的最低金额为东谈主民币1000 元，每次追加认购的最低金额为东谈主民币1000元。   （十一）召募时间认购资金利息的处理方式   投资者的认购资金在基金合同奏效前形成的利息，在基金合同奏效后折算成基金份 额，归投资者通盘。其中利息的具体金额，以本基金的注册登记机构计较并证实的结果 为准。                             - 32 -                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自招募说明书公告之日起 3 个月内，在基金召募总份额不少于 2 亿份，基金 净认购金额逾越东谈主民币 2 亿元，且认购户数达到或逾越 200 户的条件下，基金管理东谈主依 据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在遴聘法定验资机构验资后向中国 证监会办理基金备案手续。   基金管理东谈主在召募时间达到基金的备案条件，办理完了基金备案手续后，基金合同 奏效；不然基金合同不奏效。基金合同奏效前，投资者的认购款项只可存入营业银行， 不得动用。认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者通盘。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和本基金 基金合同、     《招募说明书》的联系规矩，本基金召募合乎联系条件，宝盈基金管理有限公 司（以下简称“本基金管理东谈主”）已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2005 年 3 月 8 日获中国证监会基金部函〔2005〕52 号文书面证实，基金合同自该日起庄重奏效。 基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主庄重起初管理本基金。   （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   若本基金在召募时间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不行奏效，基金管理 东谈主开心担全部召募用度，并将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在召募期末端后   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金额   基金合同奏效后的存续期内，灵验基金份额持有东谈主数目一语气 20 个管事日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个管事日基金资产净值低于东谈主民币 5,000 万元，基金管理东谈主应当实时向中 国证监会申报，说明出现上述情况的原因以及措置决议。存续期内，基金份额持有东谈主数 量一语气 60 个管事日够不上 200 东谈主，或一语气 60 个管事日基金资产净值低于东谈主民币 5,000 万元，基金合同应当拒绝，基金管理东谈主应当组织计帐组对基金资产进行计帐，计帐申报 报中国证监会备案并公告。中国证监会另有规矩的，从其规矩。                         - 33 -             八、基金份额的来去、申购和赎回   本基金成立后将根据《基金法》、                 《运作办法》、                       《销售办法》及联系规矩顽固运作 30 个管事日，此时间暂不办理赎回，但可根据公告日历起初办理申购；顽固期后，投资者 不错在正常管事日到指定的地点进行申购、赎回。   （一）申购、赎回形式   本基金的销售机构包括本基金管理东谈主和本基金管理东谈主托福的销售代理东谈主。   投资者应当在本基金销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其 他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购、赎回绽放日实时候   申购、赎回的绽放日：证券来去所的正常来去日。   申购起初日：基金合同奏效后不逾越 30 个管事日。   赎回起初日：顽固期末端后的第一个绽放日。   本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不逾越三个月的时候起初办理，基金管 理东谈主应在申购赎回绽放日前根据《信息败露办法》的联系规矩在至少一种指定前言上刊 登公告。   代理销售网点：各代理机构的正常营业时候。在业务办理时候，投资者不错提议开 户及申购、赎回、转托管、非来去过户、基金转化、撤单、查询等基金业务请求。   直销网点：上昼 9：00-下昼 5：00（周六、日阻抑息）   各销售网点（包括直销、代销）在当日（T 日）证券来去所闭市前受理的请求视为 当日（T 日）的来去请求，按当日（T 日）基金单元资产净值来去；当日（T 日）证券交 易所闭市后至次日（T＋1 日）闭市前受理的请求均视为次日（T＋1 日）的来去请求，按 次日（T＋1 日）基金单元资产净值来去。   若出现新的证券来去市集或来去所来去时候转变，基金管理东谈主可视情况对业务办理 时候进行相应的调养，但此项调养不应酬投资者利益变成本质影响，并在实施日根据《信 息败露办法》的联系规矩在至少一种指定前言上刊登公告。                        - 34 -   （三）申购与赎回的原则 上述原则。基金管理东谈主必须在新法律解释起初实施前根据《信息败露办法》的联系规矩在至 少一种指定前言上刊登公告。   （四）申购与赎回的数额约定   投资东谈主通过销售机构申购本基金时，初次申购的最低金额为 1 元，追加申购最低金 额为 1 元，各销售机构在不低于上述规矩的前提下，可根据我方的情况调养初次最低申 购金额和最低追加申购金额限制；通过直销机构申购本基金，初次申购的最低金额为 1 元，追加申购最低金额为 1 元。基金管理东谈主可根据市集情况，调养本基金初次申购的最 低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主的累计持有份额不设上限限制。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回请求不得低于 1 份基金份 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份 的，在赎回时需一次全部赎回。   当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体规矩请参见干系公 告。   基金管理东谈主可根据市集情况，在法律律例允许的情况下，调养上述规矩的申购的金 额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调养奏效日前根据《信息败露办法》的 联系规矩至少在一种指定前言上刊登公告。   （五）申购与赎回的步履   基金投资者必须根据基金销售机构规矩的步履，在绽放日的业务办理时候向基金销 售机构提议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购资金。                      - 35 -   投资者在提交赎回请求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 的请求无效而不予成交。   投资者申购基金得胜后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理加多权益的登记手续， 投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金。投资者赎回基金得胜后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调养，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于起初实施日前根据《信息败露办法》的联系 规矩在至少一种指定前言上刊登公告。   投资东谈主可于 T+2 日以后（含 T＋2 日）到原来去网点取得 T 日来去请求成交证实单， 或凭基金帐户号和查询密码通过宝盈客户服务中心、网站查询来去证实结果，若来去未 得胜或数据不符，投资东谈主可与为其办理手续的投资参谋人或网点东谈主员磋商并进行核实。   基金申购采选全额缴款方式，投资东谈主办理申购请求时，所需申购款应在当日 15：00 前全额到帐，若限制 15：00 申购款项仍未全额到帐，该笔请求将视为无效请求，无效申 购款项将在 4 日内向投资东谈主赎回收款帐户划出。   投资东谈主提议赎回请求时应指定某一银行帐户手脚其绽放式基金的赎回收款帐户，投 资东谈主 T 日的赎回请求资金将于 T+7 日内向其指定赎回收款帐户划出。发生大都赎回或基 金合同载明的其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求 处理。   （六）申购与赎回的用度   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的规矩，基金申购用度是支付给基金销 售机构的手续费，按申购金额的一定比例收取，由投资东谈主承担，不列入基金资产。本基 金在申购时收取申购用度，申购费率按申购金额的加多而递减，具体费率如下：               申购金额（M）            申购费率    M                        - 36 -    M≥1000 万元                   收取固定用度 1000 元   基金管理东谈主有权规矩投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购用度，具 体办理法律解释和费率由基金管理东谈主届时在公告或更新的招募说明书中明确后实行。   本基金的赎回用度按持有期递减，最高不逾越赎回总金额的 1.5%。本基金坚持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 本基金将持续持有期大于就是 7 日的投资者的赎回用度总额的 25%留作基金资产，剩余             持有期                赎回费率    不悦 7 日                      1.5%    满 7 日不悦 1 年                 0.5%    满 1 年不悦 2 年                 0.25%    满 2 年及以上                      0 整本基金的申购、赎回和销售年费率，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日 前根据《信息败露办法》的联系规矩在至少一种指定前言公告。 针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来去方式（如网上来去、 电话来去等）等进行基金来去的投资东谈主，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促 销步履时间，基金管理东谈主不错对促销步履范围内的投资东谈主调低基金的费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较   申购用度＝申购金额×申购费率   净申购金额＝申购金额—申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                       - 37 -  赎回金额＝赎回总额-赎回用度 国证监会同意，不错适应延长计较或公告。 应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较，计较结果保留到少许点后二位，第三位 四舍五入，由此产生的过错在基金资产中列支。 值为基准并扣除相应的用度，计较结果保留到少许点后二位，第三位四舍五入，由此产 生的过错在基金资产中列支。   （八）拒却或暂停申购、赎回的情形及处理方式  （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；  （2）证券来去形式在来去时候非正常停市，导致无法计较当日的基金净值；  （3）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金业 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；  （4）法律、律例规矩或中国证监会认定的其它可暂停申购的情形；  （5）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管 理东谈主应暂停基金估值并采选暂停接受基金申购请求的措施；  （6）接受某一投资者申购请求后导致其份额逾越基金总份额 50%以上的；  （7）基金管理东谈主觉得会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购。  发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定前言上刊登暂停 申购公告。  （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；  （2）证券来去形式来去时候非正常停市，导致当日基金资产净值无法计较；  （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大都赎回，导致本基金的现款支付出现 困难；  （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采                      - 38 - 用估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管 理东谈主应暂停基金估值并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施；   （5）法律、律例规矩或中国证监会认定的其它情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会申报备案。已接受的 赎回请求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不行支付的，可支付部分按每个赎回请求东谈主 已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日给予支付。同期在出现上 述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可延期支付赎回款项，最长不逾越正常支付 时候20个管事日，并在指定前言上公告。投资者在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分给予破除。   （九）大都赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金转化中转出请求份额 总和后扣除申购请求总和及基金转化中转入请求份额总和后的余额）逾越上一日基金总 份额的10%时，即觉得发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才气支付投资者的赎回请求时，按正常赎回程 序实行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回请求有困难或觉得支付投 资者的赎回请求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回 比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求延期给予办理。对于当日的赎 回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获赎回的部分请求将被破除。延期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，                       - 39 - 无优先权并以该绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额。如投资者在提交赎回请求 时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。   依照上述规矩转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个绽放日的基 金份额净值为准进行计较，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且存在单个基金份额持有东谈主当日赎回请求逾越上一绽放 日基金总份额 10%以上情形的，基金管理东谈主有权对该基金份额持有东谈主逾越 10%以上部分 的赎回请求进行延期办理；对于该基金份额持有东谈主未逾越上述比例的部分，基金管理东谈主 有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主 的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回 或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被破除。延期的赎回请求与下一绽放 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如该持有东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，未能赎回 部分将作延期赎回处理。   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内在指 定前言上刊登公告，并说明联系处理方法。   本基金一语气两个绽放日以上发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受 赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得逾越正常支付时候 20 个 管事日，并应当在指定前言上进行公告。   （十）从头绽放申购或赎回的公告   要是发生暂停的时候为一天，第二个管事日基金管理东谈主应在至少一种指定前言上刊 登基金从头绽放申购或赎回公告并公布最近一个绽放日的基金份额净值。   要是发生暂停的时候逾越一天但少于两周，暂停末端基金从头绽放申购或赎回时， 基金管理东谈主应提前一个管事日在至少一种指定前言上刊登基金从头绽放申购或赎回公 告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个管事日的基金份额净值。   要是发生暂停的时候逾越两周，暂停时间，基金管理东谈主应每两周至少重叠刊登暂停 公告一次。暂停末端基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应根据《信息败露办法》 的联系规矩在至少一种指定前言一语气刊登基金从头绽放申购或赎回公告并在从头绽放申                      - 40 - 购或赎回日公告最近一个绽放日的基金份额净值。   （十一）基金的转化   基金管理东谈主已灵通本基金与基金管理东谈主旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的 基金转化业务。   基金转化用度由转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购用度补差两部分组成, 具体收取情况视每次转化时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎回费而定。基金 转化用度由基金份额持有东谈主承担。   （1）基金转化申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购 费和转出基金的申购费差额。转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申 购费的,补差费为零。   （2）转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。   转出金额＝转入金额＝B×C×（1－D） /（1+G）+H   转入份额＝转入金额/E   其中：   B为转出的基金份额；   C为转化请求当日转出基金的基金份额净值；   D为转出基金的对应赎回费率；   G为对应的申购补差费率；   E为转化请求当日转入基金的基金份额净值；   H为转出基金份额对应的未支付收益,若转出基金为非货币市集基金的,则H=0   例：投资者请求将持有的本基金 10,000 份转化为宝盈中枢上风夹杂A（213006）， 假定转化当日本基金的基金份额净值为0.6850 元，投资者持有该基金 7 个月，对应赎回 费为 0. 5%，申购费为 1.5%，宝盈中枢上风夹杂A的基金份额净值为 1.163 元，申购费 为 1.5％，则投资者转化后可得到的宝盈中枢上风夹杂A基金份额为：   转出金额＝转入金额＝10,000×0.6850×（1－0. 5%） /（1+0）+0=6,815.75元   转入份额＝6,815.75/1.163＝5,860.49份                                   - 41 -   注：转入份额的计较结果四舍五入保留到少许点后两位。   相称教导:   本公司旗下已与宝盈鸿利收益夹杂 A、宝盈泛沿海夹杂、宝盈策略增长夹杂、宝盈 中枢上风夹杂 A、宝盈资源优选夹杂、宝盈睿丰翻新夹杂 A 灵通转化业务的基金，对于 其下设的收取前端认购/申购费且对单笔认购/申购请求逾越 500 万元（含）收取 1000 元 固定认购/申购用度的基金份额，在转入宝盈鸿利收益夹杂 A、宝盈泛沿海夹杂、宝盈策 略增长夹杂、宝盈中枢上风夹杂 A、宝盈资源优选夹杂或宝盈睿丰翻新夹杂 A 时，要是 单笔转入金额在 500 万（含）到 1000 万之间，在收取基金转化的申购补差费时，将径直 按照转入基金的申购费收取，不再扣减申购原基金时已交纳的 1000 元申购费。   本基金在基金管理东谈主网上来去平台费率及优惠情况，请以基金管理东谈主发布的最新公 告为准。   （1）基金转化是指投资者可将其持有的本公司旗下某只绽放式基金的全部或部分 基金份额，通过代销机构、本公司直销柜台及本公司网站（http://www.byfunds.com）转 换为本公司管理的另一只绽放式基金的份额。   （2）投资者可在同期代理拟转出基金及转入基金且能受理本公司基金转化业务的 销售机构处办理基金转化业务，基金转化只可在归拢销售机构进行。转化的两只基金必 须都是该销售机构代理的归拢基金管理东谈主管理的、在归拢注册登记东谈主处注册登记的基金。 投资者办理基金转化业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于 可申购状态。   （3）基金转化的最低请求份额为 10 份。如投资者因赎回、转化转出和转托管导致 在单个销售网点持有单只基金的份额余额不及 10 份时，本公司有权将投资者在该销售机 构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。   （4）基金转化以份额为单元进行请求。投资者办理基金转化业务时，转出方的基金 必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。要是触及转化的基金有一只 不处于绽放日，基金转化请求处理为失败。   （5）转化业务恪守“先进先出”的业务法律解释，即当投资者请求转化的基金份额少于其 臆度持有的该只基金份额时，首选转化持未必候最长的基金份额。                         - 42 -   （6）基金份额在转化后，投资者对转入基金的持有期限自转入之日起计较。   （7）基金转化采选“未知价法”，即以请求受理当日各转出、转入基金的基金份额净 值为基础进行计较。   （8）正常情况下，基金注册登记机构与过户登记东谈主将在 T+1 日对投资者 T 日的基金 转化业务请求进行灵验性证实，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T ＋2 日（含）后投资者可向销售机构查询基金转化的成交情况。   （9）基金转化采选“前端转前端”的模式，不行将前端收费基金份额转化为后端收费 基金份额，或将后端收费基金份额转化为前端收费基金份额。宝盈增强收益债券 A（基 金代码：213007）           、宝盈增强收益债券 B（基金代码：213907）和宝盈增强收益债券 C（基 金代码：213917）之间不行相互转化。   （10）单个绽放日基金净赎回份额及净转出请求份额之和逾越上一绽放日基金总份 额的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级， 本公司可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金 赎回，将采选同样的比例证实。   （十二）基金的非来去过户   非来去过户是指不采选申购、赎回等基金来去方式，将一定数目的基金份额按照一 定例则从某一投资者基金账户波折到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记东谈主只受理继承、捐赠、遗赠、自发离异、分家析产、国有资产无偿划 转、机构合并或分立、资产售卖、机构计帐、企业停业计帐、司法实行等情况下的非交 易过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东谈主投资者或机构投资 者。   “继承”指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠” 指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或其他社会团体；“遗 赠”指基金份额持有东谈主立遗嘱将其持有的基金份额馈遗法定继承东谈主之外的其他东谈主；“自发 离异”指原属配偶共同财产的基金份额因基金份额持有东谈主自发离异而使原在某一方名下 的部分或全部基金份额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、 昆季共有等）的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的步履；“国有资 产无偿划转”指因管理体制鼎新、组织神态调养或资产重组等原因引起的手脚国有资产的 基金份额在不同国有产权主体之间的无偿波折；“机构合并或分立”指因机构的合并或分                        - 43 - 立而导致的基金份额的划转；“资产售卖”指一企业出售它的下属部门（寥寂部门、分支 机构或坐蓐线）的合座资产给另一企业的来去，在这种来去中，前者持有的基金份额随 其他谋划性资产一同转让给后者，由后者一并支付对价；“机构计帐”是指机构因组织文 件规矩的期限届满或出现其他死亡事由，或因其权力机关作出死亡决议，或照章被责令 关闭或破除而导致死亡，或因其他原因死亡，从而参加计帐步履（停业计帐步履除外）                                      ， 计帐组（或访佛组织，下同）将该机构持有的基金份额分拨给该机构的债权东谈主以奉赵债 务，或将奉赵债务后的剩余财产中的基金份额分拨给机构的股东、成员、出资者或开办 东谈主；“企业停业计帐”是指一企业法东谈主根据《中华东谈主民共和国企业停业法（试行）》或《中 华东谈主民共和国民事诉讼法》第十九章的联系规矩被宣告停业，计帐组照章将停业企业持 有的基金份额径直分拨给该停业企业的债权东谈主所导致的基金份额的划转；“司法实行”是 指根据生师法律文书，有履行义务确当事东谈主（基金份额持有东谈主）将其持有的基金份额依 生师法律文书之规矩自动过户给其他东谈主，或法院依据生师法律文书将有履行义务确当事 东谈主（基金份额持有东谈主）持有的基金份额强制划转给其他东谈主。   投资者办理因继承、捐赠、遗赠、自发离异、分家析产原因的非来去过户可到转出 方的基金份额托管机构请求办理。投资者办理因国有资产无偿划转、机构合并或分立、 资产售卖、机构死亡、企业停业、司法实行原因引起的非来去过户须到基金注册登记东谈主 处办理。对于合乎条件的非来去过户请求按《宝盈基金管理有限公司绽放式基金业务规 则》的联系规矩办理。   （十三）基金的冻结   基金注册登记东谈主只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。   （十四）转托管   本基金当今实行份额托管的来去轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来去账 户转入另一个来去账户进行来去。   进行份额转托管时，投资者不错将其某个来去账户下的基金份额全部或部分转托管。 办理转托管业务的基金份额持有东谈主需在转出方办理基金份额转脱手续，在转入方办理基 金份额转起初续。对于灵验的转托管请求，转出的基金份额将在投资者办理转托管转入 手续后转入其指定的来去账户。具体办理方法参照《宝盈基金管理有限公司绽放式基金 业务法律解释》的联系规矩以及基金销售代理东谈主的业务法律解释。                      - 44 -   （十五）如期定额投资规划  基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资规划，具体法律解释由基金管理东谈主在届时发 布公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理如期定额投资规划时可自行约定每期 扣款金额，该等每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中 所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。                      - 45 -                 九、基金的投资   （一）投资理念   基本面因素决定恒久投资价值，泛沿海地区经济高速增长赋存投资契机。   这里所称的泛沿海区域是指我国经济比拟发达、基础设施和市集环境较好的沿海省 份及阁下地区，包括我国沿海地区三大经济圈——“泛珠三角”地区（广东、福建、海南、 广西、云南、贵州、四川、湖南、江西）                  、“长江三角”地区（上海、浙江、江苏）和环渤 海经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、内蒙古）共 19 个省、市、自治区， 是我国经济实力最淳朴、市集环境较好、具有较大发展后劲的经济区域。   （二）投资方针   本基金通过投资于泛沿海地区有增长后劲的上市公司，灵验共享中国经济快速增长 的效果，在严格限度基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健升值。   （三）投资范围和对象   本基金投资对象为国内照章公开上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市集器用及 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金财产中股票（含存托凭证）投资比例的变动范围为 60%－95%，债券投资比 例的变动范围为 0－35%；现款或持有期限为 1 年以内务府债券的投资比例不低于 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律律例和监管部门对上 述比例另有规矩时从其规矩。   本基金非现款资产中，不低于 80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发 行的证券。同期，本基金将根据区域经济发展情况、证券市集的阶段性变化，以不逾越 非现款资产 20%的部分投资于泛沿海区域之外地区注册的、具有持续增长后劲的上市公 司证券。   （四）投资策略   本基金采选“从上至下”进行资产配置和行业及类属资产配置，“从下到上”精选个股的 积极投资策略。   在合座资产配置层面，本基金根据宏不雅经济运行情状、财政、货币政策、国度产业 政策及各区域经济发展政策调养情况、市集资金环境等因素，决定股票、债券及现款的 配置比例。                      - 46 -   在区域资产配置及行业权重层面，本基金根据区域经济特色及区域内各行业谋划发 展情况、行业景气情状、竞争上风等因素动态调养基金财产配置在各行业的权重。   在个股遴聘层面，本基金以 PEG、每股谋划步履现款流量、净利润增长率及行业地 位等目的为依据，通过公司投资价值评估方法遴聘具备持续增长后劲的上市公司进行投 资。具体选股步履为：   （1）区域选股   从沪、深两市通盘 A 股中遴聘注册地在泛沿海区域的上市公司，剔除 ST、*ST 股票、 耗费股票及正在接受监管部门看望的问题股票，组成本基金的泛沿海区域基础股票备选 库；   （2）数目选股   将基础股票备选库中的通盘股票，先按每股现款流量排序，遴聘每股现款流量较高 的 70%的股票，再从中遴聘预期 PEG 低于行业平均水平的股票组成投资股票备选库；投 资股票备选库每年在 4 月 30 日上市公司年度申报出皆后合座调养一次，日常则可根据股 票价钱变动情况进行微调。   预期PEG值的计较公式如下：              P      PEG ?       EPS                  g re   其中：P 为计较日股票的收盘价，EPS 为上市公司最新年报的每股收益， g re 为根据 上市公司历史财务数据、实地调研、财务模子和其他干系信息预测的预期主营业务利润 增长率。   对于每年 5 月至下一年度 4 月上市的新股，本基金将其手脚一个特殊资产分类，由 基金管理东谈主根据具体市集情况决定投资。   （3）基本面选股   由基金管理东谈主的研究东谈主员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估，遴聘预 期具有持续增长后劲的公司构建最终股票组合。   本基金将结合宏不雅经济情状和刊行东谈主所处行业的景气度，保重刊行东谈主基本面情况、 公司竞争上风、公司治理结构、联系信息败露情况、市集估值等因素，通过定性分析和 定量分析相结合的办法，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资，严慎决定存托凭证的标 的遴聘和配置比例。                         - 47 -   本基金的债券投资采选主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率弧线预测、 相对价值评估、收益率利差策略、套利来去策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极 的投资策略，勤苦赢得逾越债券市集的收益。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：   上证 A 股指数×80%＋上证国债指数×20%   当市集出现合适的全市集长入指数时，本基金股票部分的功绩比拟基准将应时调养 为全市集长入指数。   （六）居品风险以及管理   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金运用宝盈量化风险管理系统 和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。   （七）投资决策   （1）国内国际宏不雅经济环境；   （2）国度财政、货币政策、产业政策、区域缱绻与发展政策；   （3）证券市集的发展水虚心走势及基金业发展情状；   （4）上市公司的行业发展情状、景气指数及竞争上风；   （5）上市公司盈利才气、增长才气和翻新才气，以及对公司抽象价值的评估论断；   （6）国度联系法律、律例和基金契约的联系规矩；   本基金实行投资决策委员会指点下的基金经理负责制，投资决策步履如下：   （1）在基金合同规矩的投资地点、投资理念和投资限制的范围内，基金经理根据公 司投资部和外部专科研究机构对宏不雅经济、政策取向、市集趋势和特色进行的潜入研究， 在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议，经过投资决策委员会磋议通事后手脚进 行合座资产配置的决策依据；   （2）公司投资部行业研究员和金融工程部数目分析研究员对上市公司进行详备分 析、调研的基础上，构建基金投资备选库，保举给基金经理。基金经理根据基金契约规 定、合座资产配置决议，适应参考外部专科研究机构的投资建议申报，在公司长入的备 选股票池中遴聘合适的投资品种。   （3）基金经理结合我方对市集的分析和判断制定投资组合草案，提交投资决策委员 会审议。投资组合草案包括规划投资股票的清单和数目范围；   （4）投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行磋议和表决，通事后形成投资                        - 48 - 组合决议；如草案不获通过，基金经理负责对草案进行修改后，提交投资决策委员会继 续磋议；   （5）基金经理根据投资组合决议制定具体的操作规划，构建投资组合；   （6）金融工程部对投资组合进行风险评估，并将评估结果和调养建议向投资决策委 员会反馈；   （7）投资决策委员会和基金经理根据市集变化和风险评估结果对基金投资组合进行 调养。   （八）驱动建仓期   本基金驱动建仓期为 6 个月。基金合同奏效 6 个月之后，基金投资组合比例达到基 金合同的干系规矩。   （九）投资组合   本基金投资组合须合乎以下规矩： 证券的 10%； 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 逾越该上市公司可流通股票的 15%； 过该上市公司可流通股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 合乎本款规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 6、7 项外，因市集波动、上市公司合并、本基金范畴等基金管理东谈主之外的 因素导致基金投资组合逾越上述约定的比例，基金管理东谈主应在 10 个来去日内进行调养， 以达到上述比例步履。   （十）投资限制   本基金财产不得用于下列投资或者步履：                      - 49 - 票或者债券； 托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （十一）基金管理东谈主代表基金期骗股东权利的原则及方法      基金管理东谈主将按照国度联系规矩代表本基金寥寂期骗股东权利，保护基金份额持有 东谈主的利益。基金管理东谈主在代表基金期骗股东或债权东谈主权利时应恪守以下原则：      （十二）基金的融资      本基金不错根据国度的联系规矩进行融资。      （十三）基金投资组合申报（限制 2024 年 9 月 30 日）                                                      占基金总资产的比例 序号             神态               金额（元）                                                         （%）       其中：股票                         452,349,945.42          92.65       其中：债券                                      -               -           资产救援证券                                 -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -               -       资产      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                            - 50 -                                                                占基金资产净值 代码              行业类别                 公允价值（元）                                                                 比例（%） A     农、林、牧、渔业                                             -             - B     采矿业                                      15,534,800.00         3.19 C     制造业                                     419,813,736.87        86.31 D     电力、热力、燃气及水坐蓐和       供应业                                                  -             -  E    建筑业                                                  -             -  F    批发和零卖业                                               -             - G     交通运输、仓储和邮政业                                          -             - H     住宿和餐饮业                                               -             -  I    信息传输、软件和信息本领服       务业                                       16,896,460.03         3.47  J    金融业                                                  -             - K     房地产业                                                 -             -  L    租借和商务服务业                                             -             - M     科学研究和本领服务业                                  104,948.52         0.02 N     水利、环境和人人设施管理业                                        -             - O     住户服务、修理和其他服务业                                        -             -  P    培植                                                   -             - Q     卫生和社会管事                                              -             - R     文化、体育和文娱业                                            -             -  S    抽象                                                   -             -        臆度                   452,349,945.42                          93.00      （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申报期末未持有港股通股票。      （1）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                          占基金资产净值比例 序号 股票代码          股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                             （%）                                 - 51 -     本基金本申报期末未持有债券。     本基金本申报期末未持有债券。 细     本基金本申报期末未持有资产救援证券。     本基金本申报期末未持有贵金属。     本基金本申报期末未持有权证。     （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本申报期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息败露等，本基 金暂不参与股指期货来去。     （1）本期国债期货投资政策     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息败露等，本基 金暂不参与国债期货来去。     （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本申报期未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在 申报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体在本申报期内莫得被监管部门立案看望，在本 申报编制日前一年内未受到公开责怪、处罚。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号        称呼                     金额（元）                         - 52 -   （4）申报期末持有的处于转股期的可转化债券明细  本基金本申报期末未持有处于转股期的可转化债券。  （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本申报期末前十名股票中不存在流通受限的情况。  （6）投资组合申报附注的其他翰墨姿色部分  由于四舍五入的原因，分项与臆度项之间可能存在尾差。                      - 53 -                                十、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有 风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      基金合同奏效日为 2005 年 3 月 8 日，基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准 的比拟如下表所示: （限制 2024 年 9 月 30 日）                                 功绩比拟基              净值增长率 净值增长标 功绩比拟基准   阶段                            准收益率标                 ①-③      ②-④                ①    准差②   收益率③                                  准差④   月8日 -2005 年 12   月 31 日               -3.10%   2.18%     0.65%       0.76%   -3.75%    1.42%  上半年  三季度                                     - 54 -                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金通过发售基金份额方式召募资金，并进行证券投资等来去所 形成的各样资产的价值总和。   基金财产的组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金资产净值的组成主要有：                   ；   基金份额净值是指计较日基金资产净值除以计较日刊行在外的基金份额总和。   （三）基金资产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业 务，并以基金托管东谈主和“宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金”联名的方式开立基金 证券账户、以“宝盈泛沿海区域增长夹杂型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账 户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售 代理东谈主和基金注册登记东谈主自有的资产账户以过火他基金资产账户相寥寂。   （四）基金资产的守护和刑事管事   本基金资产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售代理东谈主的资产，并由基金托                      - 55 - 管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基金销售代理东谈主以其自有的资 产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金资产期骗请求冻结、扣押或其它权利。 除照章律律例和基金合同的规矩刑事管事外，基金资产不得被刑事管事。                      - 56 -               十二、基金资产的估值   （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资 产估值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的 基础。   （二）估值日  本基金的估值日为干系的证券来去形式的正常营业日以及国度法律律例规矩需要对 外败露基金净值的非营业日。   （三）估值对象  基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值步履  基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公 章以书面神态加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、基金合同规矩的估值方 法、时候、步履进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传真的书面估值结果上加盖业务公 章复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法  本基金按以下方式进行估值：  （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化， 以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，确定公允价钱。  （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如 最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调养最近来去市价，并确定公允价钱；                      - 57 -  （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日 债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，并确定公 允价钱；  （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本领确定公允价值。来去所 上市的资产救援证券，采选估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归拢股 票的市价（收盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值本领确定公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在来去所上市后，按来去所上市 的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行 业协会联系规矩确定公允价值。 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 值机构提供的估值价钱确定公允价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。  根据《基金法》        ，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金                      - 58 - 管理东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结 果对外给予公布。   （六）基金份额净值的证实和估值诞妄的处理   基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份 额净值计价诞妄践诺发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采选合理的措施着重损失进 一步扩大。当诞妄达到或逾越基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案； 当估值诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案。因基金估值诞妄给投资者变成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应 由其承担的管事，有权向裂缝东谈主追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理 销售机构、或投资者自身的裂缝变成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝的管事东谈主 应当对由于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担赔 偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水 平无法意象、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力，按照下述规矩实行。   由于不可抗力原因变成投资者的来去贵府灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不 可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得失当得利 确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错管事方应实时联结各方，实时 进行更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方未实时更正已产 生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错管事方承担；若差错管事方仍是积极联结，而况 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。差 错管事方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。   （2）差错的管事方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，并                      - 59 - 且仅对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错管事方 仍应酬差错负责，要是由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其 他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                ，则差错管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；要是赢得失当 得利确当事东谈主仍是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的失当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给差错管事方。   （4）差错调养采选尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错管事方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主裂缝变成基金资产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主裂缝变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三 方变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政律例、 基金合同或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 管事，则基金管理东谈主有权向出现裂缝确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的 管事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的管事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来去数据的，由基金注册 登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证实；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较诞妄偏差达到基金份额净值的 诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形                      - 60 - 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理 东谈主应当暂停基金估值；   （八）特殊情形的处理 诞妄处理； 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、适应、合理的措施进行查察，关联词未能发 现该诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施放手由此变成的影响。”                      - 61 -               十三、基金的收益分拨   （一） 基金收益的组成  基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差 价、银行进款利息以过火它收入。因运用基金财产带来的成本或用度的揆情审势计入收益。   （二） 基金净收益  基金净收益为基金收益扣除按照联系规矩不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三） 基金收益分拨原则 登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若投资者不遴聘，本基金 默许投资者遴聘获取现款红利；  法律、律例或监管机构另有规矩的从其规矩。  （四） 收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明基金收益的范围、基金已终了收益、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式及联系手续费等内容。   （五） 收益分拨决议的确定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，依照《信息 败露办法》的联系规矩在指定前言公告。   （六） 基金收益分拨中发生的用度 份额持有东谈主自行承担；要是基金份额持有东谈主所获现款红利不及以支付前述银行转账等手 续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除息日当日的基金份额净 值转为基金份额。                      - 62 -                    十四、基金的用度与税收   （一）基金的用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式   基金管理东谈主的基金管理费按基金资产净值的 1.20%年费率计提。   在普通情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20％年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×1.20％÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付 指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个管事日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在普通情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20％年费率计提。计较方法 如下：   H=E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付                         - 63 - 指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个管事日内从基金资产中一次性支付给基金托 管东谈主。 按用度践诺开销金额支付，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的神态   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未澈底履行义务导致的用度开销或基金资产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前 的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露用度等不列入基金用度。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，应按国度税收法律、律例履行其征税义务。   按照国度现行税收法律、律例规矩，个东谈主投资者投成本基金所获升值部分免税，机 构投资者投成本基金所获升值部分应按干系规矩交纳企业所得税。                      - 64 -                十五、基金的司帐与审计   （一） 基金司帐政策 按照联系规矩编制基金司帐报表； 方式证实。   （二） 基金的年度审计 对本基金的年度财务报表进行审计。 东谈主（或基金管理东谈主）同意。更换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系规矩在指 定前言公告。                      - 65 -               十六、基金的信息败露   本基金的信息败露将严格按照法律律例和基金合同的规矩进行 。本基金信息败露事 项以法律律例规矩及本章揆情审势定的内容为准。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的 基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和 中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、好意思满性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过 中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等前言败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅 或者复制公开败露的信息贵府。   （一） 基金的年度申报、中期申报、季度申报 管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在指 定网站上，并将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。 申报登载在指定网站上，并将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。 度申报登载在指定网站上，并将季度申报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合伙产情况过火流动性风 险分析等。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额20%的情形，为 保障其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他费劲信                      - 66 - 息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及 本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （二） 更新招募说明书及居品贵府概要   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募说明书。   《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 绝走时作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   （三） 临时申报与公告   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载 在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的下列事件： 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；                       - 67 - 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚； 制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联来去事项，但中国证监会另有规矩的除外； 要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （四） 基金净值公告  在《基金合同》奏效后，起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）计帐申报  基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报 教导性公告登载在指定报刊上。                      - 68 -      （六）信息败露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管 理东谈主员负责管理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息败露内 容与样式准则等法律规矩。      基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对 基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申报等公开败露的干系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证 干系报送信息的果真、准确、好意思满、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上败露信息外，还不错根据需要在其他 人人前言败露信息，关联词其他人人前言不得早于指定前言败露信息，而况在不同前言上 败露归拢信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律观念书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策 提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法律解释 的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。      （七） 信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规矩 将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内 取得上述文献复印件。投资者也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。对投资者按上 述方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容澈底一 致。                         - 69 -                 十七、风险揭示   （一） 市集风险  本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资神志和来去轨制 等各式因素的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水平发 生波动。市集风险的主要存在以下几种：  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影 响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行 的周期性变化，基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生 风险。  金融市集利率的变化径直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的 价钱和收益率，同期影响债券利息的再投资。同期，金融市集利率的变化也影响到证券 市集资金供求关系，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。上述变化将径直影响本 基金的收益。  上市公司的谋划情状受多种因素影响，如管理才气、财务情状、市集远景、行业竞 争、东谈主员教授等都会导致公司盈利发生变化。要是基金所投资的成长型公司谋划不善， 成长性不及，导致股票价钱下落或股息、红利减少；要是基金所投资的价值型公司基本 情况连接恶化，或者莫得出现展望的价值总结，其股票价钱可能下落，或股息、红利减 少，给基金的投资带来风险。  基金收益的一部分将通过现神志样来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而使购 买力下降，从而使基金的践诺投资收益下降。                      - 70 -   跟着中国市集绽放进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类本领或同 类居品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不行适用新的行业形式而功绩下滑。尤 其是中国加入WTO以后，中国境内公司将靠近前所未有的市集竞争，上市公司在这些因 素的影响下将存在更大不确定性。   （二）管理风险 响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型绽放式，基金范畴将跟着基金投资东谈主对基金单元的申购和赎回 而连续波动，若由于基金投资东谈主的一语气巨额赎回，导致基金管理东谈主的现款支付出现困难， 或被动在不适应的价钱巨额抛售债券股票，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流 动性风险。   （四）居品稀奇风险   （1）本基金股票投资范围主要限制在泛沿海区域，该地区上市公司多以周期类为主， 当宏不雅经济处于阑珊、萧索时期时，本基金可供遴聘的着重类股票比拟少，可能给基金 的投资收益带来不利影响。同期，由于本基金依据每股谋划现款流量、PEG等目的进行 数目化初选股票，由于上市公司司帐轨制变更、财务数据的果真性等因素可能给基金选 股带来不确定性，从而影响基金投资收益。   （2）本基金资产投资于科创板股票，将靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及来去法律解释等各异带来的稀奇风险，包括但不限于市集风险、退市风险、流动性风险、 投资荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的 变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板个股荟萃于新一代信息本领鸿沟、高端装备鸿沟、新材料鸿沟、新能源鸿沟、 节能环保鸿沟及生物医药鸿沟等科技翻新和计策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公 司，企业改日盈利、现款流、估值均存在较大的不确定性，与传统二级市集投资存在差                      - 71 - 异。科创板个股上市前五个来去日无涨跌停限制，自后涨跌幅限制为20%，个股波动幅度 较A股其他板块更大，将靠近更高的市集风险。   科创板的退市步履将比A股其他板块愈加严格，退市时候更短，退市速率更快，退市 情形更多且不再设立暂停上市、复原上市和从头上市等门径，因此上市公司靠近的退市 风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   由于科创板股票的投资门槛较高，股票流动性弱于A股其他板块，投资者可能在特定 阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常来去的风险，进而带来 组合合座的流动性风险。   另一方面，科创板可能采选摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户获配股份进行 一定时候的锁定，锁如时间获配的股份无法进行来去，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，合座 存在投资荟萃度风险。   科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其营业模式、盈利、风险和功绩波 动等特征较为相似，因此基金难以通过散布投资来裁汰风险。若发生系统性风险导致股 票价钱同向波动，将激发基金净值波动风险。   国度对高新本领产业扶植力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国 际经济形式变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来影响。科创板来去轨制、上市条 件的调养也会对基金持仓带来一定影响。   （3）存托凭证的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其 他可投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还可能靠近中国存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险；中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托 凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；                      - 72 - 存托公约自动照料存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动 的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、 监管环境各异可能导致的其他风险。     （五） 其他风险 生的风险；     （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券市集浩繁端正等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特 征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金 进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销 售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配检会。                         - 73 -         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并报中国证监会核准 或备案。 观念之日起奏效。 有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，经基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝：   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个管事日内成立计帐 组，基金管理东谈主组织基金资产计帐组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、 具有从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师组成。基金资产计帐组不错聘用必要的 管事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金资产的守护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章以我方的口头进行必要的民事步履。                      - 74 -   （1） 基金合同拒绝后，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2） 对基金资产和债权债务进行清理和证实；   （3） 对基金财产进行估值和变现；   （4） 制作计帐申报；   （5） 遴聘具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐申报进行外部审计， 遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律观念书；   （6） 将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7） 对计帐后的剩余基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金资产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产清 算用度后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组公告；清 算过程中的联系要紧事项须实时公告；基金计帐结果由基金财产计帐小组经中国证监会 批准后 3 个管事日内公告。   基金计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       - 75 -             十九、基金合同的内容选录   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资 者自取得依据基金合同召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚本基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章为必要条件。           、 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）按基金合同的规矩赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项 期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的步履照章提 告状讼；   （9）法律律例和基金合同规矩的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。           、 限于：   （1）恪守基金合同；   （2）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和基金合同规矩的用度；   （3）在持有的基金份额范围内承担基金耗费或者基金合同拒绝的有限管事；   （4）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （5）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主                      - 76 - 的代理东谈主处赢得的失当得利；  （6）法律律例和基金合同规矩的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利和义务 于：  （1）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并管理基金财产；  （2）根据本基金合同的规矩赢得基金管理费，收取或托福收取投资者认购费、申购 费、赎回费、法律律例规矩的其他用度及干系监管部门允许收取的用度；  （3）依照联系规矩期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （4）销售基金份额；  （5）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金注册登记东谈主办理基金注册登记业务并 赢得基金合同规矩的用度；  （6）按规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；  （7）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金 合同及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其它监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；  （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （9）遴聘、托福、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的干系步履进行监督和 处理。如觉得基金销售代理东谈主违背本基金合同、基金销售与服务代理公约及国度联系法 律规矩，应申报中国证监会和其它监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （10）依据本基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；  （12）在合乎联系法律律例和基金合同的前提下，制订和调养绽放式基金业务法律解释， 决定和调养基金的除托管费率之外的干系费率结构和收费方式；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；  （15）法律律例和基金合同规矩的其它权利。           《运作办法》过火他联系规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：  （1） 照章召募基金，办理基金备案手续；                      - 77 -   （2） 自基金合同奏效之日起,以老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产；   （3）   配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （4）   配备饱和的专科东谈主员办理或托福合乎条件的其它机构代理基金份额的认 购、申购与赎回业务；   （5）   配备饱和的专科东谈主员和相应的本领设施进行基金的注册登记或托福合乎条 件的其它机构代理该项业务；   （6）   建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金资产和基金管理东谈主的资产相互寥寂,保证不同基金在资产运作、财务管理等 方面相互寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （7）   除依据法律律例和基金合同过火它联系规矩外,不得以基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取罪人利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （8）   照章接受基金托管东谈主的监督；   （9）   采选适应合理的措施使基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的计较方法 合乎基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额 申购、赎回的价钱；   （10）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （11）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （12）严格按照《基金法》等法律律例和基金合同的关规矩，履行信息败露及申报 义务；   （13）保守基金营业微妙，不浮现基金投资规划、投资意向等。除法律律例和基金 合同过火它联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予闪避，不向他东谈主浮现；   （14）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；   （15）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （16）不谋求对上市公司的控股和径直管理；   （17）依据《基金法》和基金合同过火它联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会；或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主召集基金份额持有东谈主大会   （18）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他干系贵府；   （19）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，而况保证投                      - 78 - 资者约略按照本基金合同规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在 支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （20）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金资产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （21）靠近照章死亡、被照章破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （22）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （23）基金托管东谈主因违背基金合同变成基金资产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿；   （24）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律 步履；   （25）在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金管理东谈主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在召募期末端后 30 天内退还 基金认购东谈主；   （26）法律、律例和基金合同规矩的其它义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务               《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   (1) 自本基金合同奏效之日起，照章律律例和本基金合同的规矩安全守护基金财产；   (2)   依基金合同约定赢得基金托管费、其他法定收入和其他法律律例允许或监管部 门批准的约定收入；   (3)   监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   (4) 按规矩要求提议召开基金份额持有东谈主大会；   (5) 在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   (6) 法律律例和基金合同规矩的其他权利。            《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   (1)   安全守护基金财产；   (2)   设立专门的资产托管部，具有合乎要求的营业形式，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；                       - 79 -   (3)   建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金 资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金资产相互独 立；对不同的基金分别设立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；   (4)   除依据《基金法》和基金合同过火它联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   (5)   守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   (6)   按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   (7)   保守基金营业微妙，除法律律例和基金合同另有规矩外，在基金信息公开败露 前给予闪避，不得向他东谈主浮现；   (8)   复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   (9)   办理与基金托管业务步履联系的信息败露事项；   (10) 对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观念，说明基金管 理东谈主在各费劲方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金管理东谈主有未实行 基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措施；   (11) 按联系规矩，保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   (12) 建立并保存基金份额持有东谈主名册，按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   (13) 依据基金管理东谈主的指示或联系规矩，向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   (14) 按照规矩召集基金份额持有东谈主大会，或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会；   (15) 按照基金合同、              《托管公约》过火它联系规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   (16) 参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   (17) 靠近照章死亡、被照章破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银 行业监管机构，并文告基金管理东谈主；   (18) 因违背基金合同导致基金财产的损失机，开心担抵偿管事，其抵偿管事不因其                       - 80 - 退任而免除；   (19)   基金管理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主的利益 向基金管理东谈主追偿；   (20)   法律律例和基金合同规矩的其他义务。   （四）基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组 成。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   ? 拒绝基金合同；   ? 转化基金运作方式；   ? 提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬步履，但根据法律律例的要求提高该等报酬 步履的除外；   ? 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   ? 变更基金合同（基金合同中规矩可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后变更而无需 召开基金份额持有东谈主大会的情形除外）；   ? 变更基金份额持有东谈主大会步履；   ? 基金合同约定的其他事项；   ? 法律律例或中国证监会规矩的其它应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后变更基金合同，不需召开基金份 额持有东谈主大会：   ? 调低基金管理费、基金托管费；   ? 在基金合同规矩的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；   ? 因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行变更；   ? 对基金合同的变更对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或变更不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生本质变化；   ? 除按照法律律例和基金合同规矩应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其它情 形。                        - 81 -   （1）除法律律例规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召 集；   （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书 面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理 东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要求召开 基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提 议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10％（含 10％）以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的， 应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开。   （5）如在上述第（4）条情况下，基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前三十 日报中国证监会备案。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时候、地点、方式和权益登记 日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在中国证监会指定 的至少一种寰球性信息败露报刊上公告文告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下 内容：   ? 会议召开的时候、地点、方式；   ? 会议拟审议的事项、议事步履；   ? 有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权利登记日；   ? 代理投票授权托福书投递时候和地点；   ? 会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话。                       - 82 -   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通讯方式和书面表 决方式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的 公证机关过火磋商方式和磋商东谈主、书面表决观念的寄交的截止时候和收取方式。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开 会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书录用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。若基金 托管东谈主或基金管理东谈主经文告但拒却到场参加会议，不影响该次基金份额持有东谈主大会决议 的灵验性。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   ? 躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合乎法律律例、基金合同和会议文告的规矩；   ? 经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证袒露，灵验的基金 份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   ? 召集东谈主按基金合同规矩公布会议文告后，在两个管事日内一语气公布干系教导性公 告；   ? 召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关 的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观念。若基金托管东谈主 或基金管理东谈主经文告但拒却到场监督，则召集东谈主可仅在公证机关的监督下收取书面表决 观念，而不影响通讯开会方式的灵验性；   ? 本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；   ? 上述第③项中径直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面观念 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合乎法律律例、基金合同和会议通 知的规矩；                      - 83 -   ? 议文告公布前报中国证监会备案。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交合乎会 议文告中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头合乎法律律例 和会议文告规矩的书面表决观念即视为灵验的表决，表决观念费解不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧变更、决定终 止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合 同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%） 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少 有 30 天的间隔期。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出以通讯方式开会的文告后，该次基金份额持有东谈主 大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   ? 关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出法律律例 和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   ? 步履性。大会召集东谈主不错对提案触及的步履性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就步履性 问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的步履进行审 议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交                       - 84 - 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份 额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于六个月。   （2）议事步履   ? 现场开会：在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七   条文定步履 确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托 管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   ? 通讯开会：在通讯开会的情况下，公告会议文告时应当同期公布提案，在所文告 的表决截止日历后两个管事日内统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上（含 一般决议的方式通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二 （含三分之二）以上通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管 东谈主、拒绝基金合同以相称决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，提交合乎会议文告中规矩的证实投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，合乎会议文告规矩的书面表决观念视为灵验表决，表决观念模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。                      - 85 -   （1）现场开会   ? 如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起初后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起初后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   ? 监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   ? 要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决 结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次 为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘点结果。   ? 计票过程应由公证机关给予公证。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程给予公证。若基金托管东谈主（或基金管理东谈主）授权代表经文告但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权3名监督员进行计票，并由公证机关对其计票过程 给予公证。   基金份额持有东谈主大会决议应当由会议召集东谈主自通过之日起 5 日内报中国证监会核准 或者备案，并自中国证监会照章核准或者出具无异议观念之日起奏效。   除非基金合同或法律律例另有规矩，奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份 额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主均有法律照料力。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个管事日内在至少一种指定前言公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会决 议。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步履   （1）基金管理东谈主的更换条件                       - 86 -   有下列情形之一的，经中国证监会批准，应更换基金管理东谈主：   ? 被照章取消基金管理东谈主经验；   ? 被基金份额持有东谈主大会撤职；   ? 照章死亡、被照章破除或被照章宣告停业；   ? 法律律例和基金合同规矩的其它情形。   （2）基金托管东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会批准，应更换基金托管东谈主：   ? 被照章取消基金托管东谈主经验；   ? 被基金份额持有东谈主大会撤职；   ? 照章死亡、被照章破除或被照章宣告停业；   ? 法律律例和基金合同规矩的其它情形。   （1） 基金管理东谈主的更换步履   基金管理东谈主职责拒绝后，按以下步履选任新的基金管理东谈主：   ? 提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 30％或以上基金份额的基金份额持 有东谈主提名；   ? 决议：基金份额持有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后六个月内对被提名的新任基 金管理东谈主形成决议；   ? 临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   ? 公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后根据《信息败露办 法》的联系规矩在至少一种指定前言上公告。新任基金管理东谈主与原基金管理东谈主进行资产 管理的顶住办续，并与基金托管东谈主查对资产总值。要是基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更 换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后根据《信息败露办法》 的联系规矩在至少一种指定前言上公告；基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务贵府，及 时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主 或新任基金管理东谈主应实时接纳；   ? 审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告同期报中国证监会备案；   ? 基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要                      - 87 - 求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼或商号字样。   （2）基金托管东谈主的更换步履   基金托管东谈主职责拒绝后，按以下步履选任新的基金托管东谈主：   ? 提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 30％或以上基金份额的基金份额持 有东谈主提名；   ? 决议：基金份额持有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后六个月内对被提名的新任基 金托管东谈主形成决议；   ? 临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   ? 公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在中国证监会核准后根据《信息败露办 法》的联系规矩在至少一种指定前言上公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行资产 托管的顶住办续，并与基金管理东谈主查对资产总值。要是基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更 换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后根据《信息败露办法》 的联系规矩在至少一种指定前言上公告；   ? 审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。   （六）基金合同拒绝的事由与步履   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝：   （1）基金合同经基金份额持有东谈主大会表决拒绝的；   （2）因要紧作恶、违法步履，基金被中国证监会责令拒绝的；   （3）基金管理东谈主职责拒绝，在六个月内莫得新基金管理东谈主链接其原有职责的；   （4）基金托管东谈主职责拒绝，在六个月内莫得新基金托管东谈主链接其原有职责的；   （5）中国证监会规矩的其它情况。   基金合同拒绝事由发生时，基金管理东谈主应当按法律律例和本基金合同规矩组织计帐 组对基金财产进行计帐。自中国证监会对基金财产计帐结果批准并给予公告之日起，本 基金合同拒绝。   （七）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协 商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有照料力，仲裁费由                      - 88 - 败诉方承担。本基金合同受中国法律统领。   （八）基金合同的遵循  基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 字并经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续后奏效。 之日止。 基金合同各方当事东谈主具有同等的法律照料力。 各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 按工本费购买基金合同印制件或复印件；如触及争议事项需协商、仲裁或诉讼的，基金 合同要求及内容应以基金合同本来为准。                      - 89 -               二十、基金托管公约的内容选录   （一）托管公约当事东谈主   称呼：宝盈基金管理有限公司   注册地址：深圳市深南路 6008 号特区报业大厦 1501   法定代表东谈主：严震   成随即间：2001 年 5 月 18 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2001〕9 号   谋划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理以及证监会 批准的其他业务   组织神态：有限管事公司   注册成本：10000 万元东谈主民币   存续时间：持续谋划   基金托管东谈主称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号   法定代表东谈主：易会满   成随即间：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能 的决定》（国发〔1983〕146 号）   组织神态：股份有限公司   注册成本：35,640,625.71 万元东谈主民币   存续时间：持续谋划   谋划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票据承兑、 贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务； 代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务 （银证转账）      ；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金 托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、                              - 90 - 认购、申购和赎回业务；资信看望、研究、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务 参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进 口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代 理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行 卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金 管理东谈主报酬的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分拨、基金的融资条件等步履的正当性、合规性进行监督和核查，其中对基金 的投资比例的监督和查察自本基金合同奏效之后六个月起初。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、本公约或联系基金律例规矩 的步履，应实时以书面神态文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时核 对，并以书面神态对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿 因其裂缝致使投资者遭遇的损失。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期文告基 金管理东谈主限期纠正。 是否实时实行基金管理东谈主的划款指示、是否私自动用基金资产、是否按时将分拨给基金 份额持有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。  基金管理东谈主如期对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金管理东谈主发现基金托管 东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主的裂缝导致基金资产 灭失、减损或处于危急状态的，基金管理东谈主应立即以书面的方式要求基金托管东谈主给予纠 正并采选必要的援助措施。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损 失。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主的步履违背《基金法》、基金合同、本公约或联系基金法 规的规矩，应实时以书面神态文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时                      - 91 - 查对并以书面神态对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期文告基 金托管东谈主限期纠正。 督、核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无正直原理，拒却、阻难对方根据本公约规矩期骗 监督权，或采选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提议警 告仍不改正的，监督方应申报中国证监会。   （三）基金财产的守护  基金托管东谈主照章持有基金财产，应安全守护所收到的基金的全部资产。基金财产应 寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的自有资产。  基金托管东谈主必须为基金设立寥寂的账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托 管业求实行严格的分账管理。  基金托管东谈主应安全、好意思满地守护基金资产；未经基金管理东谈主的正直指示，不得自行 运用、刑事管事、分拨基金的任何资产。属于基金托管东谈主践诺灵验限度下的什物证券在基金 托管东谈主守护时间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。  对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日 期并文告托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时文告基金管理东谈主 采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金 的损失。要是因基金托管东谈主未实时文告基金管理东谈主而给基金资产变成损失的，基金托管 东谈主开心担相应的管事。  对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，基金托管东谈主应及 时文告基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金的损失。要是因基金托管东谈主未实时文告基金管理东谈主而给基金资产变成 损失的，基金托管东谈主开心担相应的管事。                      - 92 -   认购期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具 有托管经验的营业银行开设的“宝盈基金管理有限公司基金认购专户”。基金召募期满， 由基金管理东谈主遴聘具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具基金资产接纳申报。   基金申购、赎回的款项采选单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼 11：00 前 交收。   基金托管东谈主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文告基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理干系事宜。   因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示进行划付。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管专户，守护基金的银行 进款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在荟萃托管模式下，代表所托管的基金与中国证 券登记结算有限管事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东谈主 承担。本基金的一切货币相差步履，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。   基金托管专户的管理当合乎《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银 行利率管理的联系规矩》、《对于大额现款支付管理的文告》、《支付结算办法》以及中国 东谈主民银行的其他规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。                       - 93 -   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳 分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   （1）基金合同奏效后，基金管理东谈主负责向中国证监会和中国银行业监督管理机构申 请基金参加寰球银行间同行拆借市集进行来去。由基金管理东谈主在中国外汇来去中心开设 同行拆借市集来去账户，由基金托管东谈主在中央国债登记结算有限管事公司开设债券托管 乙类账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）同行拆借市集来去账户和债券托管账户根据中国银行业监督管理机构、中国外 汇来去中心和中央国债登记结算有限管事公司的联系规矩，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 签订补充公约，进期骗用和管理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应总共负责为基金对外签订 寰球银行间国债市集回购主公约，本来由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库；也可存入中央国债登记结算有限 管事公司或中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代 守护库。守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示及上述登记公司联系规矩办理。   与基金联系的要紧合同的签署，除本公约另有规矩外，由基金管理东谈主代表基金签署。 签署时应保证基金一方持有两份以上本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份本来的原件。如上述合同惟有一份本来先由基金管理东谈主取得，则基金管理东谈主应实时将 本来投递基金托管东谈主处守护。   （四）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金 资产净值除以计较日基金份额总份额后的价值。   基金管理东谈主应逐日对基金资产估值。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额 净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个管事日来去末端后 计较当日的基金净值信息并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较 结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给予公布。                       - 94 -   （五）基金份额持有东谈主名册的登记与守护  基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登 记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每月 终末一个来去日的基金份额持有东谈主名册由基金注册登记东谈主负责制定。基金注册登记东谈主对 基金份额持有东谈主名册负守护义务。   （六）争议的处理和适用法律  干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协 商不错措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有照料力，仲裁用度由 败诉方承担。  争议处理时间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚恳、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统领。   （七）托管公约的修改和拒绝 内容不得与基金合同的规矩有任何毒害。修改后的新公约向中国证监会办理完必要的核 准或备案手续后奏效。  （1）基金合同拒绝；  （2）因基金托管东谈主死亡、照章被破除、停业或其他事由变成本基金更换基金托管东谈主；  （3）因基金管理东谈主死亡、照章被破除、停业或其他事由变成本基金更换基金管理东谈主；  （4）发生《基金法》或其他法律律例规矩的拒绝事项。                      - 95 -                 二十一、对基金份额持有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东谈主的需 要和市集的变化加多、修改这些服务神态。以下是主要的服务内容：    （一）注册登记服务    基金登记机构将为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金登记机构配备安全、完 善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资东谈主办理基金账户、基金份额的登记、 管理、托管与转托管，基金转化和非来去过户，基金份额持有东谈主名册的管理，权益分拨 时红利的登记、派发，基金来去份额的计帐过户和基金来去资金的交收等服务。    （二）客户服务热线服务    基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供了自动语音服务，客户可通过客户服务热线语音 系统查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额等信息。    基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供每个来去日的客户服务热线东谈主工服务。服务时候： 每个来去日 8:30-11:30，13:00-17:00。    （三）对账服务    基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主的网站自动查询系统和客户服务热线语音系统， 查询基金申购与赎回的来去情况、账户余额、基金居品信息等。    电子对账单为月度对账单，基金管理东谈主向留有电子邮箱的基金份额持有东谈主提供月度 电子对账单服务，电子邮箱概略及持有东谈主主动取消服务的除外。    基金持有东谈主需通过本基金管理东谈主客户服务中心（400-8888-300）定制纸质对账单服务， 定制纸质对账单服务后，基金管理东谈主向年度有来去并有基金份额且电子邮箱无效的定制 纸质对账单的持有东谈主寄送，贵府（含姓名及地址等）概略、留有电子邮箱及未主动定制 的投资者除外。                                 - 96 -   （四）资讯服务   基金份额持有东谈主可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律 文献、基金管理东谈主最新动态、搭理服务资讯、热门问题等。   （五）来去证实文告服务   基金管理东谈主每个来去日向客户发奉上一来去日的来去证实短信，手机号码无效及持 有东谈主主动取消服务的除外。   （六）网上来去服务   基金管理东谈主网上来去平台（http://www.byfunds.com）、“掌上宝盈 APP”及“宝盈基金” 微信公众号为基金投资者提供账户信息查询服务和网上基金电子来去服务。   （七）客户投诉和建议处理   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的客户服务热线语音留言、客户服务热线 东谈主工服务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进 行投诉或提议建议。基金份额持有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉或提议建议。   （八）如期定额投资规划   基金管理东谈主可利用直销网点或代理销售网点为投资东谈主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，规划具体 内容以另行公告为准。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法透露的内容，请通过以下方式磋商基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面透露了本招募说明书。   宝盈基金管理有限公司客户服务热线：400-8888-300（免远程话费）   宝盈基金管理有限公司网址：http://www.byfunds.com   宝盈基金管理有限公司客户服务电子信箱：public@byfunds.com   宝盈基金管理有限公司客户服务传真：0755-83515880                            - 97 -                  二十二、其他应败露事项 序                    公告事项             法定败露日历 号      宝盈基金管理有限公司对于高档管理东谈主员（财务负责东谈主）变更的      公告      宝盈基金管理有限公司对于高档管理东谈主员（财务负责东谈主）变更的      公告                           - 98 -           二十三、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记东谈主的办公场 所，投资东谈主可在办公时候免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复印件。   备查文献：                               宝盈基金管理有限公司                      - 99 -