永赢沪深300A,永赢沪深300C: 永赢沪深300走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金基金合同

    永赢基金经管有限公司 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投  资基金发起式衔接基金基金合同 （由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金        转型而来）    基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司         二零二四年十一月 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金                                                                                              基金合同                                                           目             录 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同                    第一部分      引子   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作经管办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、                 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理章程》    （以下简称“《流动性风险经管章程》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指导》                （以下简称“《基金中基金指导》”）、                                 《公开召募证 券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》                       （以下简称“《指数基金指导》”） 和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他关联章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金（以下简 称“本基金”）由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。永赢沪深                              《永赢沪深 300 指 数型发起式证券投资基金基金合同》偏执他关联章程召募，并经中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（转型改名前）召募 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 肯求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作念出实 质性判断或者保证。   基金经管东谈主依照恪称拖累、考验信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当追究阅读基金合同、基金招募诠释书、基金产物云尔摘要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特地风险，详见本基金 招募诠释书。   五、本基金主要投资于主见 ETF，投资者投资于本基金濒临追踪过失抑遏未 达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募 诠释书。   六、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   八、当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行 相应设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关联章节。 侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金               基金合同                    第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：      衔接基金，由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来      基金发起式衔接基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验创新和补充      走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金托管契约》及对该托管      契约的任何灵验创新和补充      衔接基金招募诠释书》偏执更新      发起式衔接基金基金产物云尔摘要》偏执更新      司法解释、行政限定以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、      文告等      会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常      务委员会第三十次会议创新，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民      代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于      修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共      和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的创新      施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其      频频作念出的创新 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金               基金合同      实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定      的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机      关对其频频作念出的创新      的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的      创新      及颁布机关对其频频作念出的创新      实施的《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及      颁布机关对其频频作念出的创新      开召募证券投资基金运作指导第 2 号——基金中基金指导》及颁布机关      对其频频作念出的创新      银行业金融机构进行监督和经管的机构      务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主      正当登记并存续或经关联政府部门批准开拓并存续的企业法东谈主、劳动法      东谈主、社会团体或其他组织      投资者境内证券期货投资经管办法》                     （包括其频频创新）及关系法律法例      章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包      括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同      律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称      东谈主      金份额申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资及提供基金走动账户      信息查询等步履      会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主签订了基金      销售服务契约，办理基金销售业务的机构      投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、      算帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非      走动过户等      限公司或接受永赢基金经管有限公司拜托代为办理登记业务的机构      经管的基金份额余额偏执变动情况的账户      构办理申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金      份额变动及结余情况的账户      法律法限定程及基金合同章程的条件，基金经管东谈主向中国证监会办理基      金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的日历      产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历      至《永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金基金      合同》阻隔之间的不如期期限 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金                基金合同      盛开日      偏执频频作念出的修改，是范例基金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基金      登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵守      请购买基金份额的行动      定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动      告章程的条件，肯求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额      调整为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动      执基金份额销售机构的操作      购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指      定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式      加上基金调整中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整      中转入肯求份额总额后的余额）高出上一盛开日基金总份额的 10%      资主见 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因      运用基金财产带来的成本和用度的从简      合约、银行入款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同      值和基金份额净值的过程      刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金      托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介      （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数换取，况兼该      ETF 的投资主见和本基金的投资主见雷同，本基金主要投资于该 ETF 以      求达到投资主见。本基金的主见 ETF 为永赢沪深 300 走动型盛开式指数      证券投资基金      ETF，与主见 ETF 的投资主见雷同，密致追踪标的指数发扬，追求追踪      偏离度和追踪过失最小化，继承盛开式运作方式的基金，简称“衔接基      金”      C 类基金份额执有东谈主服务的用度      限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份      额      期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额      以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的      逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌      股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债      务爽约无法进行转让或走动的债券等 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同      值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回      的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资      者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待      运作，由基金经管东谈主、基金经管东谈主激动、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基      金司理等东谈主员认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且执有期限不少      于 3 年的证券投资基金      于基金经管东谈主的激动资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管      东谈主员或基金司理等东谈主员的资金      资基金且承诺以发起资金认购的基金份额执有期限不少于 3 年的基金管      理东谈主的激动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员      进行处置算帐，目的在于灵验遮挡并化解风险，确保投资者得到公谈对      待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋      账户，迥殊账户称为侧袋账户              （一）无可参考的活跃阛阓价钱且继承估值本事仍导致      公允价值存在要紧不笃定性的钞票；                     （二）按摊余成本计量且计提钞票减      值准备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；                           （三）其他钞票价值存      在要紧不笃定性的钞票      事件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、      非一方错误情况下的电力和通信故障、系统故障、设备故障、网罗黑客      攻击以及证监会、走动所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   二、基金的类别   指数基金、ETF 衔接基金   三、基金的运作方式   契约型盛开式、发起式。   四、标的指数   本基金的标的指数为沪深 300 指数偏执改日可能发生的变更。   五、主见 ETF   永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金   六、基金的投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，密致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度 和追踪过失的最小化。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度，并不 再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额。从本类 别基金钞票上钩提销售服务费、不收取申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎 回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分袂设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂揣摸基金份额净值和基金份额累计净值。基 金份额净值揣摸公式为揣摸日该类别基金钞票净值除以揣摸日该类别基金份额 总额。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互调整。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   关联基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金经管东谈主笃定，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基 金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管东谈主在履行顺应设施后可 以增多、减少或调整基金份额类别、对基金份额分类办法及功令进行调整、或者 在法律法例和基金合同章程的领域内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售 等，调整实施前基金经管东谈主需实时公告，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   九、本基金与主见 ETF 的筹商与区别   本基金为主见 ETF 的衔接基金，二者既有筹商也有区别。   （1）两只基金的投资主见均为密致追踪标的指数发扬；   （2）两只基金具有相似的风险收益特征；   （3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   （1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要遴选完全复制法，获胜投资于 标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则遴选盘曲的方法，通过将绝大部分 基金财产投资于主见 ETF，完结对标的指数发扬的密致追踪。   （2）在走动方式方面，投资者既不错像买卖股票相通在走动所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像世俗的盛开式基金相通，投资者不错通过基金经管东谈主及非直 销销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   （3）价钱揭示机制不同。主见 ETF 有实时阛阓走动价钱和逐日基金净值； 本基金只揭示逐日基金净值。   （4）申购赎回方式不同。主见 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组合 证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照 主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎主见 ETF；本基金的投资东谈主依据基金 份额净值，以现款方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。 包括： 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同   （1）法律法例对投资比例的要求。主见 ETF 行为一种特地的基金品种，可 将一皆或接近一皆的基金钞票，用于追踪标的指数的发扬；而本基金行为世俗的 盛开式基金，每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，仍需 将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。主见 ETF 遴选什物申赎的方式或者按照主见 ETF 法 律文献的约定以其他方式申赎主见 ETF，遴选什物申赎的方式对基金净值影响较 小；而本基金继承现款申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票净值产生一定冲 击。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金              基金合同            第四部分     基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金由永赢沪深 基金经中国证监会《对于准予永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金注册的批 复》  （证监许可〔2019〕853 号）准予召募注册，基金经管东谈主为永赢基金经管有限 公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。永赢沪深 300 指数型发起式证 券投资基金自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日进行公开召募，募辘集束后                             《永赢沪深 300 基金经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明， 指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2019 年 7 月 9 日见效。 投资基金庄重成立。基金经管东谈主根据《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 基金合同》的约定，决定将永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金调整为永赢 沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金，即本基金。    转型关系事宜详见《永赢基金经管有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起 式证券投资基金转型为永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式联 接基金并修改基金合同及托管契约的公告》。   二、基金的存续   本基金在基金合同见效后，贯串 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 给以表示；贯串 60 个工作日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会报 告并提倡处罚决策，如调整运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有章程时，从其章程。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同            第五部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募诠释书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传 真或网上等走动方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销 售机构的关系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时分   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动 所、深圳证券走动所的闲居走动日的走动时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特地情况，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时分在关系公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在关系公告中章程。   在笃定申购开动与赎回开动时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调整 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 额净值为基准进行揣摸； 序赎回； 处理功令等在遵守基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东谈主可在法律法例允许并在对基金份额执有东谈主无骨子性不利影响的 情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新功令开动实施前依照《信息 表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在盛开日的具体业务办理时安分提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项 时，申购肯求即为成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。若资金在章程时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金 托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回肯求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然提交 的赎回肯求不成立。基金份额执有东谈主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机构说明 赎回时，赎复活效。基金份额执有东谈主 T 日赎回肯求得胜后，基金经管东谈主将在 T＋ 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控 制的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形遗弃后的下一个工作日 划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   基金经管东谈主应以走动时分收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实吸收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。   在法律法例允许的领域内，本基金登记机构可根据关系业务功令，对上述业 务办理时分进行调整，基金经管东谈主将于开动实施前按照关系章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募诠释书或关系公告。 体章程请参见招募诠释书或关系公告。 参见招募诠释书或关系公告。 额上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体 章程请参见招募诠释书或关系公告。 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可遴选上述步履对基金领域给以控 制。具体章程请参见招募诠释书或关系公告。 份额等的数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的关联 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 A 类基金份额和 C 类基金份额将单独揣摸和公告基金份额净值。本基金各类基 金份额净值的揣摸，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸揣摸或公告。 理方式详见招募诠释书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定， 并在招募诠释书或关系公告中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该 类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 募诠释书。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募诠释书或关系公告中 列示。赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 执有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例详见招募诠释书。未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 该赎回费全额计入基金财产。 份额具体的揣摸方法、赎回费率、赎回金额具体的揣摸方法和收费方式由基金管 理东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募诠释书或关系公告中列示。基金经管东谈主 不错在法律法例、基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，基金经管东谈主应履 行顺应设施，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 关联章程在章程媒介上公告。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销计算，针对以特 定走动方式（如网上走动、电话走动等）进行基金走动的投资东谈主如期或不如期地 开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金经管东谈主不错顺应调低基金销售用度。 制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法例以及监 管部门、自律功令的章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 接受投资东谈主的申购肯求。 投资东谈主的申购肯求。 当日基金钞票净值。 不利影响时。 停申购时。 格且继承估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购肯求。 能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同 基金经管东谈主觉得有必要暂停本基金申购的。 资东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总领域上限的，或 接受某笔申购肯求会使单个投资东谈主累计执有的基金份额超出基金经管东谈主公告的 名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、12 项暂停申购情形之一且基金 经管东谈主决定暂停接受投资者的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据关联章程在章程 媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 11 项情形时，基金经管东谈主不错遴选比例 说明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等一皆或者 部分申购肯求。要是投资东谈主的申购肯求被一皆或部分拒却，被拒却部分的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 当日基金钞票净值。 资东谈主的赎回肯求。 格且继承估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 金经管东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主按照章程报中国证监会备案，已说明的赎回 肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回 时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况遗弃时，基 金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调整中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额 总额后的余额）高出前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一皆赎回肯求时， 按闲居赎回设施实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有迤逦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，不错对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额，以此 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，基金经管东谈主决定进行宽限办理的情形下，对于单个基 金份额执有东谈主当日赎回肯求高出上一盛开日基金总份额 10%以上的部分，将自 动进行宽限办理，宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一盛开日的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止。关联词如该基金份额执有东谈主在提交赎回肯求时遴荐“取消赎回”的，则其 当日未获受理部分赎回肯求将被捣毁。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。而对该单个基金份额执有东谈主肯求当日的剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按 前述条件处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募诠释书章程的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额执有 东谈主，诠释关联处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额的基 金份额净值。 照《信息表示办法》的关联章程，最迟于再行盛开申购或赎回日在章程媒介上刊 登再行盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日的各类基金份额的基金份 额净值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届 时不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金调整 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 关系功令由基金经管东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主在对基金份额执有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，履行关系设施后可受理基金份额执有东谈主通过中国证 监会认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金 份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额执有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非走动过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主逝世，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非走动过户必须 提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于合乎条件的非走动过户肯求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   十五、如期定额投资计算   基金经管东谈主不错为投资东谈掌握理如期定额投资计算，具体功令由基金经管东谈主另 行章程并给以公告。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期申购金额， 每期申购金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募诠释书中所章程 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 的如期定额投资计算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金经管东谈掌握理其他基金业务，基金经管东谈主将制定和实 施相应的业务功令。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关系公 告。   十八、其他业务   如关系法律法例允许，在履行关系设施后，基金经管东谈掌握理其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金             基金合同                第六部分     基金合同当事东谈主及权柄义务     一、基金经管东谈主     （一） 基金经管东谈主简况     称呼：永赢基金经管有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层     法定代表东谈主：马宇晖     开拓日历： 2013 年 11 月 7 日     批准开拓机关及批准开拓文号：中国证券监督经管委员会证监许可 20131280 号     组织模样：有限工作公司     注册成本：玖亿元东谈主民币     存续期限：执续运筹帷幄     筹商电话：021-51690188     （二） 基金经管东谈主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并经管基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法限定程或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；     （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步履保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与调整肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益诓骗因基金财产投资于主见 ETF 偏执他 证券所产生的权柄，包括但不限于插足本基金执有基金的基金份额执有东谈主大会并 诓骗关系投票权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的样式，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金申购、赎回、 调整、如期定额投资和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以考验信用、严慎辛劳的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分袂 经管，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选顺应合理的步履使揣摸基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的章程，按关联章程揣摸并公告各类基金份额的基金净值 信息，笃定各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10）编制基金季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金营业奥秘，不表示基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予躲藏，不向他 东谈主表示；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关云尔，保存时分不低于法律法限定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时分发出，况兼 保证投资东谈主大要按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 基金托管东谈主追偿；     （22）当基金经管东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担工作；     （23）以基金经管东谈主样式，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；     （24）实行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；     （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；     （26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区回应门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     成随即间：1984 年 1 月 1 日     批准开拓机关和批准开拓文号：国务院《对于中国东谈主民银行迥殊诓骗中央银 行职能的决定》       （国发1983146 号）     组织模样：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     存续时间：执续运筹帷幄     基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：     （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑执基金 财产；     （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的 其他用度；     （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗基金 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以考验信用、辛劳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）开拓迥殊的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分袂设立账户，孤立核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、基金合同偏执他关联章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给以躲藏，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金经管东谈主揣摸的基金钞票净值、各类基金份额的基金份 额净值、各类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具主见，说 明基金经管东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 经管东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了顺应的 步履；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系云尔，保存期 限不低于法律法限定程的最低期限；   （12）保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，快活担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同 基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不 同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）按照本基金合同的约定出席或者拜托代表出席主见 ETF 的基金份额执 有东谈主大会，对主见 ETF 的基金份额执有东谈主大会审议事项诓骗表决权；   （7）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；   （8）监督基金经管东谈主的投资运作；   （9）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵守基金合同、招募诠释书、基金产物云尔摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时诓骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额执有东谈主大会的决议； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额执有期限自基金合同见效日起不少于   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同             第七部分     基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见 ETF 的衔接基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执 有的本基金份额获胜插足或者拜托代表插足主见 ETF 基金份额执有东谈主大会并表 决。在揣摸参会份额和票数时，本基金的基金份额执有东谈主执有的享有表决权的参 会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基 金执有主见 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的本基金份额占 本基金总份额的比例，揣摸结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份 额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的样式代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以主见 ETF 的基金份额执有东谈主的身份诓骗主见 ETF 的基金份额执有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的拜托以本基金的基金份额执有 东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先撤职本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东谈主大会，本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集主见 ETF 基金份额执有东谈主大会。   本基金未开拓基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后开拓基金份额执有东谈主 大会的日常机构，日常机构的开拓按照关系法律法例的要务实行。   一、召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金经管东谈主； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外），但由于主见 ETF 走动方式变更、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金 进行合并而变更基金投资主见、领域或策略的情况除外；   （9）基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额执有东谈主大会；   （10）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金经管东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就 并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额执有东谈主利益的前提下，在法律法例和基金合同章程 的领域内增多、减少或调整基金份额类别，对基金份额分类办法及功令进行调整， 调整本基金的基金份额类别设立、调整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率，或在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式， 或罢手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法限定程或中国 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同 证监会许可的领域内况兼对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，调整 关联申购、赎回、调整、基金走动、非走动过户、转托管等业务功令；   （6）在合乎法律法例及本基金合同章程、况兼对基金份额执有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）由于主见 ETF 变更标的指数、变更走动方式、阻隔上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、领域或策略；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干与。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、拜托的公证机关偏执联 系方式和筹商东谈主、书面表决主见寄交的截止时分和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票效力。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 执有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说合乎法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内贯串公 布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经文告不插足收取书面表决主见的，不影响表决效力；      （3）本东谈主获胜出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东谈主获胜出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见，基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主获胜出具书面主见或授权他东谈主代表出 具书面主见；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面主见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的拜托东谈主执有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会 议设施比照现场开会和通信开会的设施进行。基金份额执有东谈主不错继承书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告 中列明。 面方式授权他东谈主代为出席基金份额执有东谈主大会并诓骗表决权，授权方式不错继承 书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条章程设施笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主 行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、与其他基金合并以十分决议通过方 为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交 合乎会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，样式 合乎会议文告章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见恶浊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额执有东谈主大会的 决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行见效的基金份额执有东谈主 大会的决议。见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分袂执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关系章程以本节特地约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等章程，但凡获胜援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同    第八部分     基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金经管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金经管东谈主的更换设施 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东谈主； 执有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告； 务云尔，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈掌握理基金经管业务的交代手续， 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主或临时基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告； 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金钞票总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任或临时基金经管东谈主吸收基金经管或新任或临时基金托管东谈主吸收基金 财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例和基 金合同的章程连续履行关系职责，并保证分歧基金份额执有东谈主的利益变成挫伤。 原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在连续履行关系职责时间，仍有权按照本基金 合同的章程收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡获胜 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可获胜对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同                 第九部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程缔结托 管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值揣摸、收益分派、信息表示及相互监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同               第十部分     基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主拜托的其他合乎条件的机构 办理，但基金经管东谈主照章应当承担的工作不因拜托而免除。基金经管东谈主拜托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订拜托代理契约，以明确基金经管东谈主 和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金走动说明、披发 红利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等事宜中的权柄和义务， 保护基金份额执有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 依照关联章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日 起不得少于 20 年； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿工作，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同                第十一部分          基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，密致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度 和追踪过失的最小化。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器具，以主见 ETF 基金份额、 沪深 300 指数的成份股偏执备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资目 标，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同 业存单、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支执证券、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的 关系章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借走动。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%；本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证 金后，应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 顺应设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为 ETF 衔接基金，主要通过投资于主见 ETF 完结对标的指数的密致 追踪。闲居情况下，本基金主要继承完全复制法进行投资，力图将年化追踪过失 抑遏在 4%以内，日追踪偏离度完全值的平均值抑遏在 0.35%以内。   本基金通过以下两种方式投资主见 ETF：   （1）申购和赎回：主见 ETF 盛开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎主见 ETF。   （2）二级阛阓方式：主见 ETF 上市走动后，在二级阛阓进行主见 ETF 基金 份额的走动。   当主见 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整，无需召开基金份额执有东谈主大会。   在投资运作过程中，本基金将在详尽探求合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定继承一级阛阓申赎的方式或二级阛阓走动的方式进行主见 ETF 的 买卖。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购主见 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要 继承完全复制策略。但在因特地情况（如流动性不及、成份股遥远停牌等）导致 无法得回实够数目的股票时，基金经管东谈主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替 代。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪过失。 本基金将继承宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要遴选组合久期建树策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   钞票支执证券主要包括钞票典质贷款支执证券（ABS）、住房典质贷款支执 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支执钞票的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支执证券价值的 身分进行分析，并援救继承蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券 的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （1）权证投资策略   权证为本基金援救性投资器具。权证的投资原则为有意于基金钞票升值、控 制下落风险、完结保值和锁定收益。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同   （2）股指期货投资策略   本基金以套期保值为目的，参与股指期货走动。本基金参与股指期货投资时 机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合风险收益分析的基础 上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济身分、战略及法例身分和成本阛阓身分，结合定 性和定量方法，笃定投资时机。基金经管东谈主将结结伴票投资的总体领域，以及中 国证监会的关系限定和要求，笃定参与股指期货走动的投资比例。   基金经管东谈主将充分探求股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   若关系法律法例发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新章程，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 法例允许的领域和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因 申购变成基金仓位较低带来的追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中遴荐流动性好、交 易活跃的股票行为转融通出借走动对象，力图为本基金份额执有东谈主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托 凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同   （3）本基金执有的一皆权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金执有的并吞权证，不得高出该权证的   （5）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得高出上一走动日基金资 产净值的 0.5%；   （6）本基金参与融资业务，在职何走动日日终，执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （7）本基金参与转融通证券出借走动，在职何走动日日终，参与转融通证 券出借走动的钞票不得高出基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不 得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均揣摸；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （9）本基金执有的一皆钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （10）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券领域的 10%；   （11）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支执 证券，不得高出其各类钞票支执证券总共领域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应在评 级文告发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货走动，应当遵守下列投资比例限制：在职何走动 日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%；在职何 走动日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票 净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同 等；在职何走动日日终，执有的卖出期货合约价值不得高出基金执有的股票总市 值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 高出上一走动日基金钞票净值的 20%；所执有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，总共（轧差揣摸）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出本基金钞票净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之 外的身分甚至基金不合乎前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（1）、        （2）、           （12）、(17)、(18)项除外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓走动停牌或交收延伸等基金经管东谈主之外的 身分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程的，从 其章程。因证券及期货阛阓波动、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓走动停牌或交收延 迟等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述第（1）项章程投资比 例的，基金经管东谈主应当在 20 个走动日内进行调整。法律法例另有章程的，从其 章程。   基金经管东谈主应当自调整为衔接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合乎基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之 日起开动。   要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制，但须根据《信息表示经管办法》 进行公告，不需要经基金份额执有东谈主大会审议。   为休养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除主见 ETF 外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏执他不方正的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遮挡的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、践诺 抑遏东谈主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守 基金份额执有东谈主利益优先的原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以表示。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进 行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述遮挡性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制并发布，反应中国证券阛阓股票价钱 变动的概貌和运行情况。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会文告并提倡处罚方 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 案，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确如时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 衔接基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益水平表面上高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投 资于主见 ETF，完结对标的指数发扬的密致追踪，具有与标的指数以及标的指数 所代表的证券阛阓相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 发生关系变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的衔接基金变 更为获胜投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会；若届时本 基金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着休养投资者正当权 益的原则，履行顺应的设施后中式其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 金经管东谈主另行公告。 经管东谈主换取的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应设施后相应变更标的指数 且连续投资于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额执有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额执有东谈主可出席主见 ETF 基金份额执有 东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额执有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 的，本基金在履行顺应设施后，可不召开基金份额执有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该主见 ETF 的衔接基金。   八、基金经管东谈主代表基金诓骗关系权柄的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的章程。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同                第十二部分          基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各类有价证券、期货合 约、单据价值、银行入款本息和基金应收款项以偏执他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑执。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金          基金合同               第十三部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场面的走动日以及国度法律法例 章程需要对外表示基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收 款项、钞票支执证券、股指期货合约、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   本基金执有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。 如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，但最近走动日后经济环境未发 生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期充分探求刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在走动所上市走动的公开刊行的可调整债券等有活跃阛阓的含转 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，继承估值本事笃定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应继承 在当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支执的估值本事笃定其公 允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。 值。 无结算价的，且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，继承最近 走动日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 确保基金估值的公谈性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分休养基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同   根据关联法律法例，基金钞票净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的揣摸结果对外给以公布。   四、估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个工作日揣摸基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金钞票估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主对外公布。   五、估值裂缝的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值裂缝，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误 的工作东谈主应当对由于该估值裂缝碰到损不当事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值裂缝工作方应及 时互助各方，实时进行篡改，因篡改估值裂缝发生的用度由估值裂缝工作方承担； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 由于估值裂缝工作方未实时篡改已产生的估值裂缝，给当事东谈主变成损失的，由估 值裂缝工作方对获胜损失承担补偿工作；若估值裂缝工作方照旧积极互助，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行篡改而未篡改，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应补偿工作。估值裂缝工作方打发篡改的情况向关联当事东谈主进行说明， 确保估值裂缝已得到篡改。   （2）估值裂缝的工作方对关联当事东谈主的获胜损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值裂缝的关联获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值裂缝工作方仍打发估值裂缝负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝工作 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得回不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权柄；要是得回不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不当得 利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值裂缝工作方。   （4）估值裂缝调整继承尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生 的原因笃定估值裂缝的工作方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的工作方进行 篡改和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值裂缝的篡改向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值揣摸出现裂缝时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步履注重损失进一步扩大。   （2）当估值裂缝偏差达到或高出该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值裂缝偏差达到或高出该类基 金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值揣摸裂缝，给基金或基金份额执有东谈主变成损失的，应 由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统设立而产生的净值揣摸尾 差，以基金经管东谈主揣摸结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 格且继承估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 经管东谈主负责揣摸，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日走动结 束后揣摸当日的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按章程给以公布。   八、特地情况的处理 所变成的过失不行为基金钞票估值裂缝处理。 等级三方机构发送的数据裂缝，或国度司帐战略变更、阛阓功令变更等非基金管 理东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、顺应、合 理的步履进行查验，但未能发现裂缝的，由此变成的基金钞票估值裂缝，基金管 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 理东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要 的步履遗弃或减弱由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费等； 申赎用度等）；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中所执有主见 ETF 基金份额部分的钞票净值后 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的揣摸方法如下：   H＝E×0.15%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的资 产净值后余额，若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   本基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中所执有主见 ETF 基金份额部分的钞票净值后 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的揣摸方法如下：   H＝E×0.05%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的资 产净值余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务 费。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金钞票净值的   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 关系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项费 用。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金基金合同》的约定实行； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募诠释书的章程或关系公告。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同             第十五部分      基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不 同；      在遵守法律法例且在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分派的关联业务功令进行调整，并实时 公告，且不需召开基金份额执有东谈主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关联章程在章程媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣摸截止日）的时分 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 不得高出 15 个工作日。      在收益分派决策公布后，基金经管东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再 投资的揣摸方法，依照《业务功令》实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规 定。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金          基金合同             第十六部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式说明。   二、基金的年度审计 民共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同              第十七部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 基金合同偏执他关联章程。关系法律法例对于信息表示的章程发生变化时，本基 金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的果然性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予表示的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息 云尔。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息继承阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管契约、基金产物云尔摘要 执有东谈主大会召开的功令及具体设施，诠释基金产物的特色等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 诠释基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息表示及基 金份额执有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站 上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。基金合同见效后，基金产物云尔摘要的信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物云尔摘要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔摘要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物云尔概 要。   （二）各类基金份额的基金净值信息   基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每周在章程网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示盛开日的各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特地情况，经履行顺应设施，不错顺应延伸揣摸或公告。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （三）各类基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息表示文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的揣摸方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （四）基金如期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在章程网站上，并将年度文告提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在章程网站上，并将中期文告提醒性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在章程网站上，并将季度文告提醒性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告平分袂表示 基金经管东谈主、基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理等投资经管东谈主员以及基金管 理东谈主激动执有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如文告期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期文告 “影响投 资者决策的其他攻击信息”项下表示该投资者的类别、文告期末执有份额及占比、 文告期内执有份额变化情况及基金的专有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度文告和中期文告中表示基金组合钞票情况偏执 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （五）临时文告   本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主迥殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   （六）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执 有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清楚。   （七）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）算帐文告   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐文告。基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在章程网站上， 并将算帐文告提醒性公告登载在章程报刊上。   （九）投资股指期货的信息表示   基金经管东谈主应当在季度文告、中期文告、年度文告等如期文告和招募诠释书 （更新）等文献中表示股指期货走动情况，包括投资战略、执仓情况、损益情况、 风险计算等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资战略和投资主见等。   （十）投资钞票支执证券的信息表示   基金经管东谈主应在基金年度文告及中期文告中表示其执有的钞票支执证券总 额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和文告期内系数的钞票支执证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度文告中表示其执有的钞票支执证券总额、钞票支执 证券市值占基金净钞票的比例和文告期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 前 10 名钞票支执证券明细。   （十一）参与融资及转融通证券出借走动信息表示   基金经管东谈主应当在季度文告、中期文告、年度文告等如期文告和招募诠释书 （更新）等文献中表示参与融资和转融通证券出借走动情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏执经管情况等，并应就文告期内发生的转融通证 券出借走动的要紧关联走动事项作念详细诠释。   （十二）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的章程进行信息表示，详见招募诠释书的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定迥殊部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 表示内容与神色准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 额的基金份额申购赎回价钱、基金如期文告、更新的招募诠释书、基金产物云尔 摘要、基金算帐文告等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管 东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的果然、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介表示信息，关联词其他大师媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计文告、法律主见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 限定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金信息： 业时； 钞票价值时； 格且继承估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致决定暂停估值的；   九、本基金信息表示事项以法律法限定程及本章从简定的内容为准。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同    第十八部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 见效后两日内在章程媒介公告。   二、基金调整运作方式或者与其他基金合并   基金调整运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程 的设施进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额执有东谈主大会 审议通过。基金经管东谈主应当提前发布提醒性文告，明确关联实施安排，诠释对现 有基金份额执有东谈主的影响以及基金份额执有东谈主享有的遴荐权，并在实施前预留至 少二十个盛开日或者走动日供基金份额执有东谈主作念出遴荐。   三、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连络的； 的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调处吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）聘用司帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 文告出具法律主见书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   五、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐文告经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例 章程的最低期限。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同                 第十九部分         爽约工作   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成挫伤的， 应当分袂对各自的行动照章承担补偿工作；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿工作，对损失的补偿，仅限于获胜损失。 关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 定行为或不行为而变成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，基金合同大要连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时遴选必要的步履，注重损失的扩大。莫得遴选顺应步履甚至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因注重损失扩大而开销的 合理用度由爽约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、顺应、合理的步履进行查验，关联词未能 发现裂缝的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿工作。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步履减弱或遗弃由此造 成的影响。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同          第二十部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该 会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、辛劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，休养基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）法律统领。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同             第二十一部分       基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名或签章，修改后的内容自《永赢基金经管有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型为永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基 金发起式衔接基金并修改基金合同及托管契约的公告》中载明的见效之日起见效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公场面和营业场面查阅。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同                第二十二部分         其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律法例协商处罚。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同            第二十三部分       基金合同内容节录      一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一） 基金经管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并经管基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法限定程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与调整肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益诓骗因基金财产投资于主见ETF偏执他证 券所产生的权柄，包括但不限于插足本基金执有基金的基金份额执有东谈主大会并行 使关系投票权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的样式，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金申购、赎回、 调整、如期定额投资和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以考验信用、严慎辛劳的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分袂 经管，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选顺应合理的步履使揣摸基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的章程，按关联章程揣摸并公告各类基金份额的基金净值 信息，笃定各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10）编制基金季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金营业奥秘，不表示基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予躲藏，不向他 东谈主表示； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关云尔，保存时分不低于法律法限定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时分发出，况兼 保证投资东谈主大要按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金经管东谈主样式，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）实行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄和义务 但不限于： 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑执基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以考验信用、辛劳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）开拓迥殊的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分袂设立账户，孤立核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、基金合同偏执他关联章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给以躲藏，不得向他东谈主表示； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   （8）复核、审查基金经管东谈主揣摸的基金钞票净值、各类基金份额的基金份 额净值、各类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具主见，说 明基金经管东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 经管东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了顺应的 步履；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系云尔，保存期 限不低于法律法限定程的最低期限；   （12）保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，快活担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权柄与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不 同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）按照本基金合同的约定出席或者拜托代表出席主见ETF的基金份额执 有东谈主大会，对主见ETF的基金份额执有东谈主大会审议事项诓骗表决权；   （7）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；   （8）监督基金经管东谈主的投资运作；   （9）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵守基金合同、招募诠释书、基金产物云尔摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时诓骗权柄和履行义务； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额执有期限自基金合同见效日起不少于   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和功令   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主见ETF的衔接基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有 的本基金份额获胜插足或者拜托代表插足主见ETF基金份额执有东谈主大会并表决。 在揣摸参会份额和票数时，本基金的基金份额执有东谈主执有的享有表决权的参会份 额数和表决票数为：在主见ETF基金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有 主见ETF基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的本基金份额占本基金 总份额的比例，揣摸结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为主见ETF后的每一参会份额和主见ETF的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的样式代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以主见ETF的基金份额执有东谈主的身份诓骗主见ETF的基金份额执有东谈主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的拜托以本基金的基金份额执有东谈主 代理东谈主的身份出席主见ETF的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主见 ETF基金份额执有东谈主大会的，须先撤职本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东谈主大会，本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集主见ETF基 金份额执有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召 开或召集主见ETF基金份额执有东谈主大会。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同   本基金未开拓基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后开拓基金份额执有东谈主 大会的日常机构，日常机构的开拓按照关系法律法例的要务实行。   （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外），但由于主见 ETF 走动方式变更、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金 进行合并而变更基金投资主见、领域或策略的情况除外；   （9）基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基 金份额执有东谈主大会；   （10）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金经管东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就 并吞事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （2）在不影响基金份额执有东谈主利益的前提下，在法律法例和基金合同章程 的领域内增多、减少或调整基金份额类别，对基金份额分类办法及功令进行调整， 调整本基金的基金份额类别设立、调整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率，或在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式， 或罢手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法限定程或中国 证监会许可的领域内况兼对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，调整 关联申购、赎回、调整、基金走动、非走动过户、转托管等业务功令；   （6）在合乎法律法例及本基金合同章程、况兼对基金份额执有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）由于主见 ETF 变更标的指数、变更走动方式、阻隔上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、领域或策略；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金经管东谈主，基金 经管东谈主应当配合。 召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执 有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、拜托的公证机关偏执联 系方式和筹商东谈主、书面表决主见寄交的截止时分和收取方式。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票效力。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 执有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说合乎法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在2个工作日内贯串公布 关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经文告不插足收取书面表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主获胜出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东谈主获胜出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见，基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主获胜出具书面主见或授权他东谈主代表出具 书面主见；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面主见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的拜托东谈主执有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会 议设施比照现场开会和通信开会的设施进行。基金份额执有东谈主不错继承书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告 中列明。 面方式授权他东谈主代为出席基金份额执有东谈主大会并诓骗表决权，授权方式不错继承 书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程设施笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、与其他基金合并以十分决议通过方 为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交 合乎会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，样式 合乎会议文告章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见恶浊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额执有东谈主大会的 决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起2日内在章程媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行见效的基金份额执有东谈主 大会的决议。见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分袂执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关系章程以本节特地约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等章程，但凡获胜援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。      三、基金的收益与分派、实行方式   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同见效不悦3个月可不进行收益 分派； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不同；      在遵守法律法例且在对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分派的关联业务功令进行调整，并实时 公告，且不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关联章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣摸截止日）的时分 不得高出15个工作日。      在收益分派决策公布后，基金经管东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再 投资的揣摸方法，依照《业务功令》实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规 定。      四、与基金财产经管、运用关联用度的索求、支付方式与比例 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （一）基金用度的种类 裁费等； 赎用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中所执有主见ETF基金份额部分的钞票净值后 余额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。经管费的揣摸方法如下：   H＝E×0.15%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所执有主见ETF基金份额部分的钞票 净值后余额，若为负数，则E取0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金财产中投资于主见ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 日基金钞票净值扣除基金财产中所执有主见ETF基金份额部分的钞票净值后余 额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的揣摸方法如下：   H＝E×0.05%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所执有主见ETF基金份额部分的钞票 净值余额，若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金钞票净值的0.10% 的年费率计提。销售服务费的揣摸方法如下：   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 关系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项费 用。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 基金财产的损失； 金基金合同》的约定实行； 东谈主承担； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募诠释书的章程或关系公告。      五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，密致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度 和追踪过失的最小化。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器具，以主见ETF基金份额、沪 深300指数的成份股偏执备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资主见， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、 创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、 债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支执证券、货币阛阓器具以及法律法例 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关系规 定）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借走动。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见ETF的钞票比例不低于基金钞票 净值的90%；本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保执不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 顺应设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为ETF衔接基金，主要通过投资于主见ETF完结对标的指数的密致跟 踪。闲居情况下，本基金主要继承完全复制法进行投资，力图将年化追踪过失控 制在4%以内，日追踪偏离度完全值的平均值抑遏在0.35%以内。   本基金通过以下两种方式投资主见ETF：   （1）申购和赎回：主见ETF盛开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者 按照主见ETF法律文献的约定以其他方式申赎主见ETF。   （2）二级阛阓方式：主见ETF上市走动后，在二级阛阓进行主见ETF基金份 额的走动。   当主见ETF申购、赎回或走动模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的 变更或调整，无需召开基金份额执有东谈主大会。   在投资运作过程中，本基金将在详尽探求合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定继承一级阛阓申赎的方式或二级阛阓走动的方式进行主见ETF的买 卖。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购主见ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要 继承完全复制策略。但在因特地情况（如流动性不及、成份股遥远停牌等）导致 无法得回实够数目的股票时，基金经管东谈主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替 代。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪过失。 本基金将继承宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要遴选组合久期建树策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   钞票支执证券主要包括钞票典质贷款支执证券（ABS）、住房典质贷款支执 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支执钞票的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支执证券价值的 身分进行分析，并援救继承蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券 的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （1）权证投资策略   权证为本基金援救性投资器具。权证的投资原则为有意于基金钞票升值、控 制下落风险、完结保值和锁定收益。   （2）股指期货投资策略   本基金以套期保值为目的，参与股指期货走动。本基金参与股指期货投资时 机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合风险收益分析的基础 上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济身分、战略及法例身分和成本阛阓身分，结合定 性和定量方法，笃定投资时机。基金经管东谈主将结结伴票投资的总体领域，以及中 国证监会的关系限定和要求，笃定参与股指期货走动的投资比例。   基金经管东谈主将充分探求股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   若关系法律法例发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新章程，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 法例允许的领域和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 申购变成基金仓位较低带来的追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中遴荐流动性好、交 易活跃的股票行为转融通出借走动对象，力图为本基金份额执有东谈主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托 凭证进行投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见ETF的钞票比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保执不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金执有的一皆权证，其市值不得高出基金钞票净值的3%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金执有的并吞权证，不得高出该权证的10％；   （5）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得高出上一走动日基金资 产净值的0.5%；   （6）本基金参与融资业务，在职何走动日日终，执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的95%；   （7）本基金参与转融通证券出借走动，在职何走动日日终，参与转融通证 券出借走动的钞票不得高出基金钞票净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得 高出30天，平均剩余期限按照市值加权平均揣摸；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的10%；   （9）本基金执有的一皆钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的20%；   （10）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券领域的10%；   （11）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支执 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金        基金合同 证券，不得高出其各类钞票支执证券总共领域的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应在评 级文告发布之日起3个月内给以一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货走动，应当遵守下列投资比例限制：在职何走动 日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的10%；在职何 走动日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票 净值的100%，其中，有价证券指主见ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何走动日日终，执有的卖出期货合约价值不得高出基金执有的股票总市值的 上一走动日基金钞票净值的20%；所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，总共（轧差揣摸）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金钞票总值不得高出基金钞票净值的140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出本基金钞票净 值的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之 外的身分甚至基金不合乎前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（1）、        （2）、           （12）、(17)、(18)项除外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 主见ETF暂停申购、赎回或二级阛阓走动停牌或交收延伸等基金经管东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在10个走动日 内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程的，从其规 定。因证券及期货阛阓波动、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制、主见ETF暂停申购、赎回或二级阛阓走动停牌或交收延伸等基 金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述第（1）项章程投资比例的， 基金经管东谈主应当在20个走动日内进行调整。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自调整为衔接基金之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起开动。   要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制，但须根据《信息表示经管办法》 进行公告，不需要经基金份额执有东谈主大会审议。   为休养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除主见ETF外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏执他不方正的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程遮挡的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、践诺 抑遏东谈主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守 基金份额执有东谈主利益优先的原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意， 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同 并按法律法例给以表示。要紧关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进 行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述遮挡性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   （五）事迹比拟基准   沪深300指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，反应中国证券阛阓股票价钱 变动的概貌和运行情况。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会文告并提倡处罚方 案，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确如时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为ETF衔接基金，主见ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风 险与预期收益水平表面上高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资 于主见ETF，完结对标的指数发扬的密致追踪，具有与标的指数以及标的指数所 代表的证券阛阓相似的风险收益特征。   （七）主见 ETF 发生关系变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的衔接基金变 更为获胜投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会；若届时本 基金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着休养投资者正当权 益的原则，履行顺应的设施后中式其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金       基金合同 金经管东谈主另行公告。 经管东谈主换取的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应设施后相应变更标的指数 且连续投资于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额执有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额执有东谈主可出席主见 ETF 基金份额执有 东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额执有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行顺应设施后，可不召开基金份额执有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该主见 ETF 的衔接基金。   （八）基金经管东谈主代表基金诓骗关系权柄的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益；   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的章程。   六、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场面的走动日以及国度法律法例 章程需要对外表示基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收 款项、钞票支执证券、股指期货合约、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值方法   本基金执有的主见ETF 基金份额按估值日主见ETF的基金份额净值估值。如 该日主见ETF未公布净值，则按该日主见ETF最近公布的净值估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，但最近走动日后经济环境未发 生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期充分探求刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在走动所上市走动的公开刊行的可调整债券等有活跃阛阓的含转 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，继承估值本事笃定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应继承 在当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支执的估值本事笃定其公 允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。 值。 无结算价的，且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，继承最近 走动日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 确保基金估值的公谈性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分休养基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金     基金合同   根据关联法律法例，基金钞票净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的揣摸结果对外给以公布。   （四）估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目揣摸，精准到0.0001元，少许点后第5位四 舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个工作日揣摸基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金钞票估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主对外公布。   （五）估值裂缝的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值 裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值裂缝，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误 的工作东谈主应当对由于该估值裂缝碰到损不当事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值裂缝工作方应及 时互助各方，实时进行篡改，因篡改估值裂缝发生的用度由估值裂缝工作方承担； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 由于估值裂缝工作方未实时篡改已产生的估值裂缝，给当事东谈主变成损失的，由估 值裂缝工作方对获胜损失承担补偿工作；若估值裂缝工作方照旧积极互助，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行篡改而未篡改，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应补偿工作。估值裂缝工作方打发篡改的情况向关联当事东谈主进行说明， 确保估值裂缝已得到篡改。   （2）估值裂缝的工作方对关联当事东谈主的获胜损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值裂缝的关联获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值裂缝工作方仍打发估值裂缝负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得回不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权柄；要是得回不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不当 得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值裂缝工作方。   （4）估值裂缝调整继承尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生 的原因笃定估值裂缝的工作方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的工作方进行 篡改和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值裂缝的篡改向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值揣摸出现裂缝时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步履注重损失进一步扩大。   （2）当估值裂缝偏差达到或高出该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金      基金合同 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值裂缝偏差达到或高出该类基金 份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值揣摸裂缝，给基金或基金份额执有东谈主变成损失的，应 由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统设立而产生的净值揣摸尾 差，以基金经管东谈主揣摸结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且继承估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息表示的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 经管东谈主负责揣摸，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日走动结 束后揣摸当日的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按章程给以公布。   （八）特地情况的处理 所变成的过失不行为基金钞票估值裂缝处理。 等级三方机构发送的数据裂缝，或国度司帐战略变更、阛阓功令变更等非基金管 理东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、顺应、合 理的步履进行查验，但未能发现裂缝的，由此变成的基金钞票估值裂缝，基金管 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金   基金合同 理东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要 的步履遗弃或减弱由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 见效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金调整运作方式或者与其他基金合并   基金调整运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程 的设施进行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额执有东谈主大会 审议通过。基金经管东谈主应当提前发布提醒性文告，明确关联实施安排，诠释对现 有基金份额执有东谈主的影响以及基金份额执有东谈主享有的遴荐权，并在实施前预留至 少二十个盛开日或者走动日供基金份额执有东谈主作念出遴荐。   （三）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 金托管东谈主连络的； 的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （四）基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调处吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文告；   （5）聘用司帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 文告出具法律主见书；   （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   （五）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐文告经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例 章程的最低期限。   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该 会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、辛劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，休养基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金经管东谈主、基 金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效力。基金合同可印制成册，供投资 者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金    基金合同 本页无正文，为《永赢沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金发起式衔接基金 基金合同》的署名盖印页。   基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司   法定代表东谈主或授权代表（署名/章）：   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   法定代表东谈主或授权代表（署名/章）：   签署地点：   签署日历：        年    月     日