科100增: 广发上证科创板100增强策略往还型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发上证科创板 100 增强策略往还型灵通 式指数证券投资基金更新的招募说明书      基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司        时辰：二〇二四年十二月 【遑急辅导】 创板中录取市值中等且流动性较好的 100 只证券当作样本。     （1）指数样本空间     指数样本空间由得志以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：     （2）可投资性筛选     往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 日均总市值排行样本空间前 40 名的证券当作待选样本； 券当作指数样本。     干系标的指数最新编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细腻阅读本招募说明书。     基金管制东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系 统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。特定风险还包括：标的指数答复与 所代表的股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指 数答复偏离的风险、追踪纰缪抑遏未达约定目的的风险、指数编制机构住手服务的风险、成 份股停牌的风险、基金份额二级市集往还价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计错 误的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括 股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证券、存托凭证等）的特殊风险、参与转融通证 券出借业务的风险、增强策略失效风险、被抢先往还镌汰基金投资收益风险等等。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。      本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数增强型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。      本基金为增强策略 ETF，面对增强策略失效风险，即本基金摄取主动管制策略选股，可 能存在策略失效，无法征服指数收益的风险。本基金因主动增强策略诊治、标的指数依期调 样等原因发生大幅调仓时，由于难以在一个往还日内完成诊治，可能出现股票调仓标的败露， 被其他投资者抢先建仓，举高股价，进而形成基金建仓成本升高，投资收益下降的风险。      投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需着重，使用上海证券往还所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集往还，如投资者需要使用基金管制东说念主公告的认购清单/申购 赎回清单中的上海证券往还所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上 海证券往还所 A 股账户。      投资者投资于本基金前请细腻阅读证券往还所及登记结算机构的干系业务规则，确保具 备干系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及往还。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式如故招供。      本基金以 1 元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。      投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵寓概要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金的过往事迹并不预示其改日线路，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并不组成对本 基金线路的保证。      本次更新的招募说明书主要对本基金扩位证券简称、基金管制东说念主的干系信息进行更正， 更新内容截止日为 2024 年 12 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截 止日为 2024 年 7 月 5 日。                                 目   录                 第一部分    弁言   《广发上证科创板 100 增强策略往还型灵通式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                 （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性 风险管制端正》”）、          《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                      （以 下简称“《指数基金指引》”）以及《广发上证科创板 100 增强策略往还型灵通式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或瑕疵遗漏， 并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律做事。   广发上证科创板 100 增强策略往还型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东说念主没 有托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同十分他干系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应紧密查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 券投资基金招募说明书》十分更新 同》及对该基金合同的任何有用更正和补充 略往还型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 金基金份额发售公告》 金基金家具贵寓概要》十分更新 投资基金基金份额上市往还公告书》 行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有不时力的决定、决议、申报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其通常作念出的更正 灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》十分通常作念出的更正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正 界说的“往还型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，摄取灵通式运作方式的基金 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并接济基金份额捏有东说念主名册和办理非往还过户等 记结算有限做事公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 关业务规则十分通常作念出的更正 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 证券、现款替代、现款差额十分他对价 书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证券往还所在往还时辰内发布的基金份额 参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计 算） 申购款十分他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 赐与变现的资产，包括但不限于转融通证券出借业务中出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券、到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银 行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务失言 无法进行转让或往还的债券等 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金管制东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下调治客服热线：95105828                股东称号                          出资比例           广发证券股份有限公司                         54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融更正投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更正委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更正委员会、中国南边电网有限做事公司、广发证券 股份有限公司做事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限做事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发海外资产管制有限 公司董事会主席、广州投资照顾人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司做事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟时期服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更正投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 策动盘问有限公司董事长，广州科技金融更正投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：零丁董事，博士，造就、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组通知、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委通知、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 通知、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委通知，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，造就，现任浙大城市学院法学院造就，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副造就、 法律系副主任、法学院副院长、法学院造就，宁波大学法学院造就。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，造就，现任辽宁大学新华海外商学院造就，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展策动处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司推敲处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外资产管制有限公司董事会主席、广州投资照顾人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司做事，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限做事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司做事， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、轮廓管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司做事，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司做事，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、策动发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发海外资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司做事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司做事，历 任广发基金管制有限公司中央往还部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司做事。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与更正业务部总司理。   李育鑫先生，统计学博士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发量化多因子纯真 配置搀杂型证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 23 日起任职)、广发上证科创板 100 增强 策略往还型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 6 月 27 日起任职)。曾先后任广发基 金管制有限公司资产配置部量化研究员、量化投资部量化研究员。   基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳妥策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 的干系端正，建立健全里面抑遏轨制，遴选有用措施，详实违背现行有用的干系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会干系端正的行动发生。                      《基金法》及干系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，遴选有用措施，详实下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 法例及行业表率，敦朴信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、烦闷、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁包袱、豪侈权柄；   （7）违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系端正，泄漏在 任职时间细察的干系证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资推敲等 信息；   （8）违背证券往还场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，扯后腿市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有空虚、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系端正，泄漏 在职职时间细察的干系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资推敲 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往还十分他步履。   五、基金管制东说念主的里面抑遏轨制   基金管制东说念主的里面抑遏轨制包括里面抑遏大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。   里面抑遏大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统辖和 率领。里面抑遏大纲明确了里面抑遏目的和原则、里面抑遏组织体系、里面抑遏轨制体系、内 部抑遏环境、里面抑遏措施等。基本管制轨制包括风险抑遏轨制、基金投资管制轨制、基金绩 效评估有观看轨制、蚁集往还轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统管制轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、做事要求、业务经过等的具体说明。   根据基金管制业务的特色，公司设立轨范递进、权责调治、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定紧密的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺遵命，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立遑急业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的做事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务步履，对里面抑遏轨制的践诺 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                       第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司（简称中信建投证券）   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 10 层   法定代表东说念主：王常青   成立日历：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2005】112 号   基金托管业务批准文号：证监许可〔2015〕219 号   注册本钱：东说念主民币 775669.4797 万元   存续时间：捏续筹谋   说合电话：010-85130844   说合东说念主：邱珂磊   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的天下性大型轮廓 证券公司。公司注册于北京，注册本钱 775669.4797 万元，并设有中信建投期货有限公司、中 信建投本钱管制有限公司、中信建投（海外）金融控股有限公司、中信建投基金管制有限公司 和中信建投投资有限公司等 5 家全资子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展， 在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管制、股票及生息品往还等领 域形成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究盘问、信息时期、运营管制、风险管制、合 规管制等专科高效的业务支捏体系。公司领有平衡万能且行业最初的投资银行业务、家具谱系 健全和买方投顾才智捏续造就的金钱管制业务、专科轮廓的往还和机构客户服务才智，以及增 长赶快且后劲宽敞的“大资管”业务。现在公司正在真切鼓励子公司一体化管制，确保公司资 源效力最大化、客户服务轮廓化、业务发展规模化。凭借高度的敬业精神与隆起的专科才智， 中信建投证券主要筹谋有推敲现在均位居行业前线。   二、主要东说念主员情况   中信建投证券托管部管制团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教导，业 务东说念主员专科布景隐敝了金融、司帐、经济、诡计机等各领域，可为托管客户提供个性化家具处 理才智。   三、基金托管业务筹谋情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历，中信建投证 券永远恪守“诚信、专注、成长、共赢”的筹谋理念，不时加强风险管制和里面抑遏，严格履 行托管东说念主的各项职责，切实注重基金份额捏有东说念主的正当权益，为基金份额捏有东说念主提供高质料的 托管服务。   四、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   严格遵命国度干系法律、法例、监管规则和公司里面规章轨制，防守和化解基金托管业务 筹谋风险，确保托管资产的齐备和安全，切实保护基金份额捏有东说念主权益，确保托管资产的运作 及干系信息败露相宜国度法律、法例、监管规则及干系合同、契约的端正，查错防弊、堵塞漏 洞、摒除隐患，保证托管业务安全、有用、稳妥运行。   中信建投证券设有风险管制委员会，负责全公司风险管制与里面抑遏做事，对托管业务风 险抑遏做事进行查验率领。托管部里面设立专门负责稽核监察做事的内控稽核岗，配备专职监 察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的顺利指引下，依照干系法律规章，对业务的运行零丁哄骗 监督稽核权柄。   中信建投证券托管部制定了各项管制轨制和操作规程，建立了科学合理、抑遏严实、运行 高效的里面抑遏体系，保障托管业务健全、有用践诺；安全接济基金财产，保捏基金财产的独 立性；实行筹谋场合闭塞式管制，并配备灌音和摄像监控系统；有零丁的轮廓托管服务系统； 业务管制实行复核和查验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险 管制的理念，培养部门全体职工的风险防守和守密意志。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法例的端正和基金合同、托管契约的约定， 对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限定等进行监督，并实时辅导基 金管制东说念主非法风险。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主投资指示或践诺投资运作违背法律法例、                                《基金合同》和托管协 议的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方式申报基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面申报后应在限期内实时查对并以书 面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主申报的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。                       第五部分   干系服务机构    一、基金份额销售机构    投资者在上海证券往还所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往还。    本基金的一级往还商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东说念主可根据干系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请恪守各代销机构 业务规则与操作经过。    二、登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限做事公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    说合东说念主：崔巍    电话：010-59378856    传真：010-59378907    三、出具法律主意书的讼师事务所    称号：广东广信君达讼师事务所    住所：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）    负责东说念主：邓传远    电话：020－37181333    传真：020－37181388    承办讼师：刘智、杨琳    说合东说念主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东说念主代表：毛鞍宁 说合东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管制端正》、基金合 同十分他干系端正召募本基金，并于 2024 年 4 月 23 日经中国证监会证监许可【2024】701 号 文注册召募。   本基金为往还型灵通式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 6 月 18 日至 2024 年 6 月 24 日进行发售。本基金召募对象为相宜法律 法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同已于 2024 年 6 月 27 日成效，自该日起，本基金管制东说念主慎重出手管制本 基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效后，流通 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期阐发中赐与败露；流通 60 个做事日出 现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个做事日内向中国证监会阐发并建议措置决策，如捏续运 作、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏有东说念主 大会。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。             第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。   一、 基金份额折算的时辰   基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的干系端正公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金 份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如改日本基金 增多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根 据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制 东说念主可延长办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市往还   一、   基金份额的上市   《基金合同》成效后，具备下列条件，基金管制东说念主依据《上海证券往还所证券投资基金 上市规则》，经朝上海证券往还所苦求，本基金于 2024 年 7 月 5 日起上市往还（基金代码：   二、   基金份额的上市往还   本基金在上海证券往还所的上市往还需恪守《上海证券往还所往还规则》、《上海证券交 易所证券投资基金上市规则》、《上海证券往还所往还型灵通式指数基金业求实施笃定》等有 关端正。   三、   基金份额上市往还后，有下列情形之一的，上海证券往还所可阻隔基金的上市 往还：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券往还所阻隔上市的，本基金可由往还型灵通式 基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   若届时本基金管制东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管制东说念主将本着注重 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行妥贴的模范后与该指数基金合并或者录取其他合适的 指数当作标的指数。具体情况见基金管制东说念主届时公告。   四、   基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管制东说念主在每一往还日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管制东说念主或基金管制东说念主 托福的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金 份额参考净值（IOPV），并由上海证券往还所在往还时辰内对外发布，仅供投资者往还、申购、 赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代证券的数目与最 新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购 赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 整干系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   五、   其他 请在包括境酬酢易所在内的其他往还场合上市往还，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 基金管制东说念主不错在履行妥贴的模范后增多相应功能。 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与 修改，此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回的场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。 在干系条件许可的前提下，基金管制东说念主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在基金管制东说念主网 站公示。   二、   申购与赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还所、深圳证 券往还所的正常往还日的正常往还时辰；但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时辰变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主可根据践诺情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回出手公告中端正。   本基金可在基金上市往还之前出手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的干系端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   三、   申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限做事公司对于往还所往还型灵通式证券投资基金登记结算业求实施 笃定》的端正。如上海证券往还所、中国证券登记结算有限做事公司修改或更新上述规则并 适用于本基金的，则按照新的规则践诺，并在招募说明书中进行更新。 价。 法权益不受挫伤并得到平允对待。 价、赎回对价组成。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介上公告。      四、   申购与赎回的模范      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主端正的模范，在灵通日的具体业务办理 时辰内建议申购或赎回的苦求。      投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      正常情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行说明。如投资者未能提供相宜要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。      基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定胜仗。申购、赎回的 说明以登记结算机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额十分他对价的 清理交收适用《上海证券往还所往还型灵通式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记结算 有限做事公司对于往还所往还型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方相 关契约的干系端正。    投资者 T 日申购胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购基金份额与上海 证券往还所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。    投资者 T 日赎回胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上 海证券往还所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及 现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 管制东说念主和基金托管东说念主。    淌若登记结算机构和基金管制东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据《上海 证券往还所往还型灵通式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记结算有限做事公司对于交 易所往还型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方干系契约的干系端正进 行处理。    基金管制东说念主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的模范以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行诊治，并在出手实施前依照《信息败露办 法》的干系端正在端正媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或 基金资产的损失。    若投资东说念主用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度 有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管制东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产遭受损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。    五、   申购与赎回的数额限定 回单元为 3,000,000 份。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体端正请参见干系公告。 比例限定。基金管制东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介上公告。   六、   申购和赎回的对价、用度十分用途 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额十分他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，经履行妥贴模范，不错适 当延长诡计或败露，并报中国证监会备案。 前公告。 取佣金。   改日，若市集情况发生变化，或干系业务规则发生变化，基金管制东说念主不错在不违背干系 法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时辰进行诊治并提前公告。   七、   申购、赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日 预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值十分他干系内容。   组合证券是指本基金投资组合所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券往还所上市的股票，是指在申购、赎回基金份额时，该证 券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券往还所上市的股票，是指在申购基金份额时，允许使用现 金当作一起或部分该证券的替代，但在赎回基金份额时，该证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于通盘股票，是指在申购、赎回基金份额时，该证券必须使用固定现 金当作替代。   退补现款替代适用于非上海证券往还所上市的股票，是指在申购、赎回基金份额时，该 证券必须使用现款当作替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于申购、赎回清单中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往还日除权除息后的收盘价。淌若上海证券往还所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所申报端正的参考价钱为准。   对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券规复往还后买入，而践诺买入价钱加上 干系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清 单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往还的 2 个往还日（简称为 N+2 日）内，基金管制东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往还所正常往还日已达到 20 日而该证券正常往还日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券往还所第 20 个往还日）时间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更正等发生的权益变动，则 进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券往还所第 21 个往还日）， 基金管制东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的 清理交收将于而后 3 个做事日内完成。   ④替代限定：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管制东说念主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）?   i ?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往还日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所申报端正的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一往还日除权除息后的收盘价，淌若上海证券往还所参考基金份额净 值诡计方式发生变化，以上海证券往还所申报端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于组合证券诊治将被剔除，或基金管制东说念主出 于保护捏有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。   固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。 其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的诊治后 开盘参考价确定。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于申购、赎回清单中非上海证券往还所上 市的股票；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价 比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价 比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于申购时使用退补现 金替代的证券，基金管制东说念主将买入该证券，践诺买入价钱加上干系往还用度后与该证券诊治 后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购、赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券 的践诺成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的践诺成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于赎回时使用退补现 金替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除干系往还用度后与该证券诊治 后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购、赎回清单中预先确定赎 回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券 的践诺收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分 证券的践诺收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的证券的诊治后开盘参考 价确定。   基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购往还说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往还说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往还，基金管制东说念主在 T 日后被替代的证券有正 常往还的 2 个往还日（简称为 N+2 日）内完成上述往还。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照上交所说明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在被替代证券上市往还的证券往还所流通竞价时间，根 据收到的上海证券往还所申购赎回说明记录，在时期系统允许的情况下实时向该证券往还所 申报被替代证券的往还指示。   T 日基金管制东说念主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰轨范，以替代金额与被替代证券的挨次践诺购入成本（包 括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰轨范，以替代金额与被替代证券的挨次践诺卖出收入（卖出价钱扣除往还费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管制东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往还用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除往还用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，被替代证券上市往还的证券往还所正常往还日已达到 20 日而该 证券正常往还日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买 入价钱与往还用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代 证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起被替代证券上市往还 的证券往还所第 20 个往还日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应 诊治。      N+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起被替代证券上市往还的证券往还 所第 21 个往还日），基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理 券商和基金托管东说念主，干系款项的清理交收将于而后 3 个做事日内完成。      预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计的现款数额。      预估现款部分的诡计公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代证券的数目与该证券诊治后 T 日开 盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参 考价相乘之和）      其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的证券的诊治后开 盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单 位的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为 零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋ 申购、赎回清单中不错现款替代证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现 金替代证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的模式进行修改。   申购、赎回清单的模式例如如下： 基本信息                最新公告日历： XXX                   基金称号： 广发上证科创板 100 增强策略往还型灵通式指数                          证券投资基金              基金管制公司称号： 广发基金管制有限公司              一级市集基金代码： XXX T-1 日 信息内容                   现款差额： XXX        最小申购赎回单元资产净值： XXX                 基金份额净值： XXX T 日信息内容                 预估现款差额： XXX           不错现款替代比例上限： XXX              是否需要公布 IOPV： 是               最小申购赎回单元： XXX           申购、赎回的允许情况： 允许         单个账户当日申购份额上限 XXX         单个账户当日赎回份额上限 XXX              当日累计申购份额上限 XXX              当日累计赎回份额上限 XXX 成份股信息内容                                申购现   赎回现        成份    成份          现款                 固定替代金额                    股票          金替代   金替代        股代    股名          替代                （单元：东说念主民币                    数目          溢价比   折价比         码     称          标志                   元）                                 例     例        XXX   XXX   XXX   XXX      XXX      XXX   XXX   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   八、   拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 时期仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金资产净值。 编制舛讹或 IOPV 诡计舛讹。 者指数编制单元、干系证券往还所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 颠倒情况指基金管制东说念主无法预感并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 说明胜仗，会使本基金当日申购越过申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购苦求将被 拒却。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定拒却或暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管制东说念主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 淌若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、   暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 苦求或减速支付赎回对价。 时期仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当采 取暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、干系证券往还所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 颠倒情况指基金管制东说念主无法预感并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 苦求被说明胜仗，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被拒却。 编制舛讹或 IOPV 诡计舛讹。 接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不成出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或 减速支付赎回对价时，基金管制东说念主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、   其他申购赎回方式 踪偏离度和追踪纰缪最小化，摄取灵通式运作方式的基金。淌若本基金推出集结基金，在本 基金上市之前，集结基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍等方式，进行申购。基金管制东说念主有权制定集 合申购的具体规则。 赎回方式出手践诺前赐与公告。 的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理契约。 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。   十一、 若上海证券往还所和中国证券登记结算有限做事公司针对往还型灵通式证券投 资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东说念主有权诊治本 基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招募说明书十分更新 中赐与更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十二、 基金的转托管、非往还过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非往还过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、 基金管制东说念主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本色利益的前提 下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并根据干系法律法例端正进行信息 败露 。                  第十一部分        基金的投资   一、   投资目的   本基金为股票指数增强型基金，在神勇对标的指数进行有用追踪的基础上，通过数目化 方法及基本面分析进行积极的指数组合管制与风险抑遏，力求完了非常事迹比拟基准的投资 收益，谋求基金资产的经久升值。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即上证科创板 100 指数）的成份股、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完了投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板十分他 照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可退换债券（含分离往还可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证 券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须相宜中国证监会的干系端正。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法例和干系端正。   三、   投资策略   本基金在指数化投资的基础上通过数目化方法及基本面分析进行投资组合优化，在抑遏 与事迹比拟基准偏离风险的前提下，力求得回非常标的指数的投资收益。本基金力求使日均 追踪偏离度的十足值不越过 0.35%，年化追踪纰缪不越过 6.5%。   （一）股票（含存托凭证）投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成十分权重确定本基金 投资组合的基本组成和直快占比，并通过抑遏投资组合中成份股对标的指数中权重的偏离， 以抑遏追踪纰缪，进而达成对标的指数的追踪目的。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基于数目化投 资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取完了指数增强型的目的。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及诊治方法，并参考标的指数行业组成和 成份股的权重占比，联结成份股之间的相对价值、个股的短期市集契机以及流动性等有推敲进 行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资目的。本基金还将分析标的指数成份股 的基本面景色和竞争上风，对其盈利的可捏续性和增长才智进行分析判断和瞻望，以此当作 本基金诊治权重优化组合的参考。      除标的指数成份股之外，本基金亦可妥贴投资于一些基本面较好，或股价被较大低估、 存在较大投资契机的非成份股。      本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资目的和上述股票投资策略，基于对基础证券 投资价值的真切研究判断，通过定性和定量分析相联结的方式，筛选具有比拟上风的存托凭 证当作投资标的，以更好地完了投资目的。      （1）依期诊治      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的依期诊治而进行相应的依期追踪诊治。      （2）不依期诊治      参考指数编制规则，本基金在标的指数成份股存在一些公司行动（包括但不限于成份股 发生配股、增发、分红、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调 整。      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊治，从而有用追踪标的指数。      根据量化模子对股票轮廓评分的变化，相应进行股票投资组合的诊治，力求完了非常标 的指数的投资收益。   根据法律、法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 应变化的，本基金将对投资组合进行优化、诊治。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金管制东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相 关成份股进行诊治。   （二）债券投资策略   本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，联结对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有叛逆下行风险、 获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行真切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和细腻流 动性的可退换债券和可交换债券。   （三）资产支捏证券投资策略   本基金可投资资产支捏证券。本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析， 并辅助摄取数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （四）金融生息品投资策略   本基金不错投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，投资中主要恪守有用 管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要摄取流动性好、往还活跃的 合约进行往还。   （五）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险防守并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投资目的的前 提下，恪守法律法例的端正，相应诊治或更新投资策略，并在履行妥贴模范后在招募说明书 更新中公告。    四、    投资限定    基金的投资组合应恪守以下限定：    （1）本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；    （3）本基金管制东说念主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，但 完全按照指数的组成比例进行投资的基金品种不受前述限定；    （4）本基金管制东说念主管制的一起灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%，处于闭塞期的基金、完全按照指数的组成比例进行证券投 资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；    （5）本基金管制东说念主管制的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过 该上市公司可流通股票的 30%，处于闭塞期的基金、完全按照指数的组成比例进行证券投资 的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；    （6）本基金参与股指期货往还，还须遵命以下限定：    在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在职 何往还日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往还日日终，捏有的 卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 20%；每个往还日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏 不低于往还保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；    （7）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10%；    （8）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金捏有的消亡（指消亡信用级别）资产支捏证券的比例，不得越过该资产支 捏证券规模的 10%；   （11）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于消亡原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 越过其各种资产支捏证券共计规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限定：出借证券资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往还日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市往还的股 票践诺，与境 内上市往还的股票合并诡计；   （18）本基金参与股票期权往还的，应当相宜下列风险抑遏有推敲要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所规则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （19）本基金参与国债期货往还，应当相宜下列投资限定：   本基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%； 在职何往还日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何往还日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （20）法律法例及中国证监会端正的其他投资限定。   除第（9）、        （12）、            （15）、                （16）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往还日内进行诊治。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（15）项端正的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 干系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   为注重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱十分他不正直的证券往还步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、践诺抑遏东说念主或者 与其有其他瑕疵蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关联 往还的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系往还必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。瑕疵关联往还应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还 事项进行审查。 本基金可不受干系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、不容行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行妥贴模范后，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更。      五、   标的指数和事迹比拟基准      本基金标的指数为上证科创板 100 指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数收益率。      改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并建议措置决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则接济基金 投资运作。      六、   风险收益特征      本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数增强型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。      七、   基金管制东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。                  第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以十分他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的接济和刑事做事   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十三部分        基金资产估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还场合的往还日以及国度法律法例端正需要对外 败露基金净值的非往还日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门干系端正。   （一）对存在活跃市集且无意获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的瑕疵事件的，应摄取最近往还日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往还日的报价不成信得过反应公允价值的， 应答报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该限定 是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限定当作特征接头。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其无数捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。摄取估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生瑕疵变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的瑕疵事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊治并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生瑕疵变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的瑕疵事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了瑕疵变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕疵事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及瑕疵变化因素，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）往还所上市往还的公斥地行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往还的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往还的债券录取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的消亡股票的 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，摄取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司股东公斥地售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系端正确定公 允价值；   （4）往还所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应摄取在当前情况 下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间市集上含权的固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。      对天下银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应摄取在当 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在瑕疵不确定性的干系辅导。 基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可摄取价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生瑕疵变化的，摄取最近往还日结算价估值。 干系端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的端正或者未能充分注重基金份额捏有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商措置。      根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、   估值模范 诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。   六、   估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值估值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的做事东说念主应当对由于 该估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹做事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹做事方承担；由于估值舛讹做事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹做事方对顺利损失承担抵偿 做事；若估值舛讹做事方如故积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值舛讹做事方应答更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的做事方对干系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 值舛讹的干系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍应答估值舛讹负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得回不妥 得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加 上如故得回的不妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹做事方。      （4）估值舛讹诊治摄取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的做事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的做事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构往还数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施详实损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃市集价钱且摄取估值时期仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，基金管制东说念主应当暂停 基金估值；   八、    基金净值的说明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个灵通日往还结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金 净值信息赐与公布。   九、    特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然如故遴选必要、妥贴、合理 的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托 管东说念主罢职抵偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施收缩或摒除由此造 成的影响。                   第十四部分   基金的收益与分派   一、   基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、   基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的 孰低数。   三、   收益分派原则 基金管制东说念主可进行收益分派； 行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金管制东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行诊治，并依照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介公告，而不需召开 基金份额捏有东说念主大会。   四、   基金收益分派数额实在定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一往还日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计）；标的 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一往还日标的指数收盘值之比减 去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计）。   截止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额越过 1%时，基金管制东说念主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、   收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额、分派方式等内容。   六、   收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的干系端正在端正媒介公告。   七、   基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金阻隔清理时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主于次月前五个做事日内向基金托管东说念主发 送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核后从基金资产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主于次月前五个做事日内向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据干系法例及相应契约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面孔      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的端正代扣代缴。      本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。                第十六部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照干系端正编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的干系端正在端正媒介公告。                第十七部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 十分他干系端正。干系法律法例对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份 额捏有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称端正报刊）及《信息败露办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介败露，并保证投资者无意按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵寓。  端正网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。端正网 站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主 大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者瑕疵利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东说念主服务等 内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生瑕疵变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生瑕疵变更的，基金管制东说念主应当在三 个做事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管制东说念主不再更新基金家具贵寓概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、                        《基金合同》和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金出手申购、赎回公告  基金管制东说念主应与申购出手日、赎回出手日前在端正媒介和基金管制东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个灵通日，通过网站以十分 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个做事日将基金份额折算日公告登载于 端正报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。  （九）基金份额上市往还公告书  基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往还的三个工 作日前，将基金份额上市往还公告书登载在端正网站上，并将上市往还公告书辅导性公告登 载在端正报刊上。  （十）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发  基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，并将年度阐发正文 登载于端正网站上，将年度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，并将中期阐发正 文登载在端正网站上，将中期阐发辅导性公告登载在端正报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发，将季度 阐发登载在端正网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。  如阐发期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他遑急信息”项下披 露该投资东说念主的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的特殊 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金管制东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组结伴产情况十分流动性风险分 析等。  （十一）临时阐发  本基金发生瑕疵事件，干系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和端正网站上。  前款所称瑕疵事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生瑕疵影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到瑕疵 行政处罚、刑事处罚； 者与其有瑕疵蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关联 往还事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （十二）理会公告  在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，干系信 息败露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开理会，并将干系情况立即阐发中国证监会、 基金上市往还的证券往还所。  （十三）清理阐发  基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理阐发。 清理阐发应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意 书。清理组应当将清理阐发登载在端正网站上，并将清理阐发辅导性公告登载在端正报刊上。  （十四）基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十五）中国证监会端正的其他信息。  若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借业务， 基金管制东说念主将按干系法律法例要求进行败露。   六、信息败露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主员 负责管制信息败露事务。基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得清楚未公 开败露的基金信息。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息败露内容与 模式准则等法例的端正。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金家具资 料概要、基金清理阐发等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书 面或电子说明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其别各人媒 介败露信息，关联词其别各人媒介不得早于端正媒介和基金上市往还的证券往还所网站败露信 息，况兼在不同媒介上败露消亡信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法 规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主造就信息败露服务的质料。具体要 求应当相宜中国证监会及自律规则的干系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律主意书的专科机构，应当 制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信息 置备于公司住所和基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。                第十八部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和往还轨制等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹谋风险。上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管制才智、财务景色、 市集远景、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能着落，或者无意用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不成完全避让。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款姿色来分派，而现款可能因为通货扩展的 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统设立不妥形成操作古怪或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中， 由于决策古怪而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、往还操作古怪等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管制信息系统设立不妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不遵命职业操守，发生监犯、非法行动而可能导致的损失。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背法例及基金 合同干系端正的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险十分管制方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，紧密了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有细腻流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即上证科创板 100 指数）的成份股、备选成份股，经查考该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额， 该指数具有充足的流动性可得志本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据市集 情况联结教导判断，轮廓接头干系性、估值、流动性等因素对投资组合进行优化。因此，本 基金拟投资市集及资产的流动性细腻。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管制用具，对赎回苦求等进行限度诊治，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，紧密了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。   ② 减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，紧密了解本基金减速支付赎回对价的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所延长。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 紧密了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或被 减速支付赎回对价。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍 法则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构摄取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配磨砺。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的各别，对 消亡家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配磨砺，并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数答复与所代表的股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表标的指数所代表的股票市集。标的指数成份股的平均答复率与 标的指数所代表的股票市集的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景色、投资者激情 和往还轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 离度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 基本投资组合，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化；因增强策 略的存在而使得与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制十分他用具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集往还价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价抑遏在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛讹的风险   基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券往还所发送，由 上海证券往还所对外发布，仅供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基 金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再相宜证券往还所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成连接进行二级市集往还的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别股票涨停、临时停牌等原因而无法 买入申购所需的饱和的证券，导致申购失败的风险。   此外，为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收失言，将导致投资者不成实时、足 额得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。   （10）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回模范新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代 方式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的 折溢价水平。极点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确 定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管制东说念主分歧“时辰优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的诡计以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通讯说合或 其他原因导致基金管制东说念主无法恪守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分股票流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （12）套利风险   鉴于证券市集的往还机制和时期不时，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因股票无法卖出而受影响。   （13）申购赎回清单差错风险   淌若基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进即将 受影响。   （14）申购赎回清单标识设立风险   基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标识设立时，将充分接头由此激发的市集套 利等行动对基金捏有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金管制东说念主不成保证极点情况下申购赎回清 单标识设立的完全合感性。   （15）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制诊治可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往还所及 其他代理机构。   （17）追踪纰缪抑遏未达约定目的的风险   本基金力求将年化追踪纰缪抑遏在 6.5%以内，但因标的指数编制规则诊治或其他因素可 能导致追踪纰缪越过上述范围，本基金净值线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （18）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购赎回清单的内容与模式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪纰缪。 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （19）指数成份股发生负面事件面对退市时的应答风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管制东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策模范后实时对干系成份股进行诊治。存在因基金管制东说念主对负面事件十分影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治干系成份股或者过早诊治干系 成份股，进而增大本基金的追踪纰缪，甚而不撤消给基金资产带来损失的风险。   （20）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和注重，改日指数编制机构可能由于各种 原因住手对指数的管制和注重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事 日内向中国证监会阐发并建议措置决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则接济基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与干系市集线路有在差 异，影响投资收益。   （21）增强策略失效风险   本基金摄取主动管制策略选股，可能存在策略失效，无法征服标的指数收益的风险。   （22）被抢先往还镌汰基金投资收益的风险   本基金因主动增强策略诊治、标的指数依期调样等原因发生大幅调仓时，由于难以在一 个往还日内完成诊治，可能出现股票调仓标的败露，被其他投资者抢先建仓，举高股价，进 而形成基金建仓成本升高，投资收益下降的风险。   （23）本基金投资特定品种的特殊风险 称为基差。在股指期货往还中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；②合约 品种各别形成的风险。合约品种各别形成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响 下，价钱变动不同。线路为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。访佛合 约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品种各别的风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 市集的特殊风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使 之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集缺少广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓 的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的干系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。 特殊的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证捏有 东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不时存托凭证 捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息败露监管 方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （24）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现瑕疵事件、往还敌手方失言、业务规则诊治、 信息时期不成正常运行等风险。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往还规则 等各别带来的特殊风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、蚁集度风险、系 统性风险、政策风险、净值波动较大风险等。   （1）市集风险   科创板个股蚁集来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构捏有个股无数 流通盘这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现十分他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板对筹谋景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创板个股存在退 市风险。   （4）蚁集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量个股，市集可能存 在高蚁集度景色，举座存在蚁集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技更正企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，市集线路欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶捏力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济局面变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）净值波动幅度风险   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日出手涨跌幅限定在正负 20%以内，科创板 股票的逐日涨跌停板幅度高于主板，个股波动幅度较其他股票加大，极点情况下投资者可能 会因此而遭逢单日净值大幅波动的风险。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，淌若投资于这些用具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因时期因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往还、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明         第十九部分     基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的做事主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组调治收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理阐发出具法律 主意书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的干系瑕疵事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   第二十部分   基金合同的内容纲目      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一） 基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度干系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申购、赎回、退换、 非往还过户和收益分派等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金划分管制，划分记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他干系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按干系端正诡计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他干系端正，履行信息败露及阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不清楚基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》十分他干系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他干系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 20 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况兼保证投资者 无意按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；      （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分派；      （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并申报基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担做事；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成成效，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全接济基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成瑕疵损失的情形，应报告中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、辛勤尽责的原则捏有并安全接济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、及格的老成基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金划分设立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他干系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）接济由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金干系的瑕疵合同及干系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》十分他干系端正另有端正外，在基 金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履干系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主意，说明基金管制 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管制东说念主有未践诺《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以上；   （12）按端正制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （13）依据基金管制东说念主的指示或干系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （14）依据《基金法》、《基金合同》十分他干系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （16）进入基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分派；   （17）面对终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并申报基金管制东说念主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而罢职；   （19）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （20）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》十分他干系端正，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》十分他干系端正，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：      （1）细腻阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔柔基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；      （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的有限做事；      （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往还过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则      基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。      改日，若本基金推出本基金的集结基金，则：      鉴于本基金和本基金的集结基金（以下简称“集结基金”）的干系性，集结基金的基金份 额捏有东说念主不错凭所捏有的集结基金的份额顺利进入或者托福代表进入本基金的基金份额捏有 东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，集结基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，集结基金捏有本基金份 额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      集结基金的基金管制东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额捏有东说念主以本 基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额捏有东说念主的托福 以特定的集结基金基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。      集结基金的基金管制东说念主代表特定的集结基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额 捏有东说念主大会的，须先恪守集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额捏有东说念主大会，联 接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由集结基金的 基金管制东说念主代表集结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金模范，但根据法律法例的要求诊治该等薪金标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生瑕疵影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往还所阻隔上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行妥贴模范后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券往还所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、干系证券往还所和登记结算机构在法律法例、基金合同端正的范围内 诊治干系基金认购、申购、赎回、往还、转托管、非往还过户等业务的规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告的时 间或频率；   （9）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （10）召募并管制以本基金为目的 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别设立、在其他证券往还所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （11）本基金的集结基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 额捏有东说念主大理会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议姿色；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设说合东说念主姓名及说合电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关十分说合方式和说合东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主到指定地点对表决主意的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计 票进行监督的，不影响表决主意的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、                         《基金合同》和会议申报的端正，并 且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个做事日内流通公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方式收取基金份额捏有 东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管制东说念主经申报不进入收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、                              《基金合同》和会议申报 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。   进入基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主进入，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东说念主不错摄取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。 下，授权方式不错摄取书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的瑕疵事项，如《基金合同》的瑕疵修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主捏东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以止境决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以止境决议通过方为有用。      基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交相宜会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议申报端正的表 决主意视为有用表决，表决主意腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 出手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票结 果。      （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若摄取通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不时 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。      三、基金合同淹没和阻隔的事由、模范以及基金财产的清理方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的做事主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组调治收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理阐发出具法律 主意书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系瑕疵事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不时力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责连接诚恳、辛勤、尽责地履行基金合 同端正的义务，注重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率（为基金合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境 行政区和台湾地区法律）。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                 第二十一部分 基金托管契约的内容纲目   一、基金托管契约当事东说念主   称号：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字200391 号   组织姿色：有限做事公司   注册本钱： 14,097.8 万元东说念主民币   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务   存续时间：捏续筹谋   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成立时辰：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会、证监机构字2005112 号   组织姿色：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 77.57 亿元   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   存续时间：捏续筹谋   筹谋范围：许可面孔：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资盘问；证券投资 基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间先容业务。一般面孔：金 银成品销售。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数（即上证科创板 100 指数）的成份股、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完了投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板十分他 照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可退换债券（含分离往还可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证 券、银行入款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须相宜中国证监会的干系端正。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法例和干系端正。 行监督：   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金所捏有的股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股和 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）本基金管制东说念主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，但 完全按照指数的组成比例进行投资的基金品种不受前述限定；   （4）本基金管制东说念主管制的一起灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%，处于闭塞期的基金、完全按照指数的组成比例进行证券投 资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （5）本基金管制东说念主管制的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过 该上市公司可流通股票的 30%，处于闭塞期的基金、完全按照指数的组成比例进行证券投资 的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；    （6）本基金参与股指期货往还，还须遵命以下限定：    在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在职 何往还日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往还日日终，捏有的 卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 20%；每个往还日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏 不低于往还保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；    （7）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10%；    （8）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金捏有的消亡（指消亡信用级别）资产支捏证券的比例，不得越过该资产支 捏证券规模的 10%；    （11）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于消亡原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 越过其各种资产支捏证券共计规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限定：出借证券资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往还日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市往还的股票践诺，与境 内上市往还的股票合并诡计；   （18）本基金参与股票期权往还的，应当相宜下列风险抑遏有推敲要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所规则招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （19）本基金参与国债期货往还，应当相宜下列投资限定：   本基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%； 在职何往还日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何往还日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （20）法律法例及中国证监会端正的其他投资限定。   除第（9）、        （12）、            （15）、                （16）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往还日内进行诊治。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（15）项端正的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 干系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。 进行监督：   根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱十分他不正直的证券往还步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、践诺抑遏东说念主或者 与其有瑕疵蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系往还必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。瑕疵关联往还应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限定、不容行动端正或从事关联往还的条件和要求， 本基金可不受干系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、不容行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准；经与基金托管东说念主协商一致，基 金管制东说念主可依据法律法例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额捏有东说念主大会审议。 行监督：   根据法律法例干系从事关联往还的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的股东或与本机构有其他瑕疵蛮横关系的公司名单十分更新，并确保所提供 名单的信得过性、齐备性、全面性。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主于 2 个做事日内进行回函说明已闻名单的变更。名单变更时辰以基金托管东说念主回函说明的发 出时辰为准。淌若基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督经过，基金管制东说念主仍非法进行往还， 并形成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担做事，基金托管东说念主不承担任何损结怨做事。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联方进行法律法例不容基金从事的往还时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主遴选必要措施羁系该往还的发生，若基金托管东说念主遴选必要措 施后仍无法羁系该往还发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发，由此形成的损结怨做事 由基金管制东说念主承担。对于往还所场内已成交的非法往还，基金托管东说念主应按干系法律法例和交 易所规则的端正进行结算，同期向中国证监会阐发，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨责 任。 债券市集进行监督：      基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单并约定各往还敌手所适用的往还结算 方式。基金管制东说念主有做事确保实时将往还敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交 易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名单进行交 易。在基金存续时间基金管制东说念主不错依期更新往还敌手名单，但应将诊治结果至少提前一个 做事日书面申报基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券往还敌手名单 及结算方式的，应在往还后实时向基金托管东说念主说明事理。如基金管制东说念主在基金投资运作之前 未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往还敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市集往还敌手。      基金管制东说念主负责对往还敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的往还规则进行往还，并负 责措置因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律 做事及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确定的时辰前仍未承担失言责 任十分他干系法律做事的，基金管制东说念主应向干系往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。对于基金托管东说念主仅承担过后监督的事项，如基金托 管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨做事。      （1）基金投资流通受限证券，应遵命干系法律法例端正。流通受限证券指由《上市公司 证券刊行管制办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可往还证券，不包括由于发布瑕疵音尘或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购往还中的质押券等流通受限证券。   （2）基金管制东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董 事会批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑遏轨制。基金投资非公斥地 行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金管制东说念主应至少于初度践诺投资指示之前 2 个做事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后 2 个做事日内，以 书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的有 关必要书面信息。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟践诺投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主应答基金管制东说念主是否遵命法律法例、投资决策经过、风险抑遏轨制情况 进行监督，并审核基金管制东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金 出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补 充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却践诺干系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权阐发中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何做事。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担相应做事。 银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定 相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往还敌手是否相宜干系端正进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业 务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据干系端正，就本基金银行入款业务另行缔结书面协 议，明确两边在干系契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献接济以及入款证实书的开立、传递、接济等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系契约、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等干系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、                                      《运作办 法》等干系法律法例，以及国度干系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。 管契约十分他干系端正时，应实时以书面姿色申报基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通 知后应不才一个做事日实时查对，并以书面姿色向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 管制东说念主对基金托管东说念主申报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 定的，应当拒却践诺，立即申报基金管制东说念主。 投资指示违背法律、行政法例和其他干系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基 金管制东说念主，并捏续跟进基金管制东说念主的后续处理，督促基金管制东说念主照章履行败露义务。基金管 理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，基金托管东说念主应当督促 基金管制东说念主实时赐与抵偿，实时向中国证监会阐发，基金管制东说念主应照章承担相应做事。 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东说念主应积极配合提供干统统据贵寓和轨制等。 基金管制东说念主限期纠正。 遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 扩散融资等监犯作歹步履；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责造访，提供信得过、准确、 齐备客户贵寓，遵命基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资干系管制端正。对具备合理事理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管端正遴选必要管控措 施。      三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户（即托管账户）和证券账户等投资所需 的其他账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办 理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。 行或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管契约十分他干系端正时，基金管制东说念主应实时以书面姿色申报基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到申报后应实时查对说明并以书面姿色向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金管制东说念主申报的非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金管制东说念主应阐发中 国证监会。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。 管制机构，同期申报基金托管东说念主限期纠正。 基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时辰内复兴基金管制东说念主并改正。 取拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫仍不 改正的，基金管制东说念主应阐发中国证监会。      四、基金财产的接济 定及基金管制东说念主的正直指示外，不得自走运用、刑事做事、分派基金的任何财产。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与零丁。 产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 机构的规则和经过办理股票的冻结与过户。 份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金管制东说念主应将召募的属于本 基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具说明文献。同期，基金管制东说念主应聘任相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行验 资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字有用。 宜。 指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主接济和使用。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的步履。 端正。 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券清理。 金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的步履。 拆借市集的往还履历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限做事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 契约，原本由基金托管东说念主接济，基金管制东说念主保存副本。   在托管契约成效之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和基金合同约定的其他投资 品种的投资业务时，淌若波及干系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根据干系法 律法例的端正和基金合同的约定，开立干系账户。该账户按干系规则使用并管制。   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的接济库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代接济库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主抑遏下的什物证券在基金托 管东说念主接济时间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构践诺有用抑遏的证券不承担接济做事。   与基金财产干系的瑕疵合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的 与基金干系的瑕疵合同的原件划分应由基金托管东说念主、基金管制东说念主接济。基金管制东说念主在代表基 金签署与基金干系的瑕疵合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本原件，以便基金管制东说念主 和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 30 个做事日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管制东说念主和基金托管 东说念主各自文献接济部门，保存不少于法律法例端正的最低期限，法律法例或监管规则另有端正 的，从其端正。对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉，由基金管 理东说念主接济。   五、基金资产净值诡计、估值和司帐核算 日基金资产净值除以该诡计日基金份额余额数目后的数值。基金份额净值的诡计保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。国度另有端正或基金 合同另有约定的，从其端正。 同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、                        《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 复核。基金管制东说念主应于每个估值日往还结果后诡计当日的基金份额净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主按端正对基金净值赐与公布。 理东说念主诡计的基金净值。因此，本基金的司帐做事方是基金管制东说念主，就与本基金干系的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基 金净值的诡计结果对外赐与公布。   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生瑕疵变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的瑕疵事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了瑕疵变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕疵事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及瑕疵变化因素，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）往还所上市往还的公斥地行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往还的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往还的债券录取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的消亡股票的 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，摄取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司股东公斥地售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系端正确定公 允价值；   （4）往还所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应摄取在当前情况 下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间市集上含权的固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对天下银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应摄取在当 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在瑕疵不确定性的干系辅导。 基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可摄取价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生瑕疵变化的，摄取最近往还日结算价估值。 干系端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的端正或者未能充分注重基金份额捏有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商措置。      根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基金净值的诡计结果 对外赐与公布。      基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基金份额 净值舛讹。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的做事东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹做事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹做事方承担；由于估值舛讹做事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹做事方对顺利损失承担抵偿 做事；若估值舛讹做事方如故积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值舛讹做事方应答更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的做事方对干系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 值舛讹的干系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍应答估值舛讹负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹做事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得回不 当得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额 加上如故得回的不妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹做事方。   （4）估值舛讹诊治摄取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的做事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的做事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施详实损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有端正的，从其端正。 法和司帐处理原则，划分独速即设立、登录和接济本基金的全套账册，对干系各方各自的账 册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金管制东说念主的处理方法为准。 原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 应于每月晦了后 5 个做事日内完成。 告登载于端正网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务 司帐阐发应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发提 示性公告登载在端正报刊上。基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基 金季度阐发，将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度 阐发。 基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书、基金家具贵寓概要，并登载在端正 网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基 金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 应当在收到阐发之日起 2 个做事日内完成月度报表的复核；在收到阐发之日起 7 个做事日内 完成基金季度阐发的复核；在收到阐发之日起 20 日内完成基金中期阐发的复核；在收到阐发 之日起 30 日内完成基金年度阐发的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度干系端正为准。 托管业务部门公章的复核主意书，干系各方各自留存一份。 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   （1）基金投资所波及的证券或期货往还市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）经与基金托管东说念主协商说明，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市集价钱且摄取估值时期仍导致公允价值存在瑕疵不确定性时，基金管制东说念主应当暂 停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 两边应实时查明原因并纠正。   六、基金份额捏有东说念主名册的接济 名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 金管制东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系规则划分接济基金份额捏有东说念主名册。接济方式不错采 用电子或文档的姿色。接济期限不少于法律法例端正的最低期限，法律法例或监管规则另有 端正的，从其端正。 册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金托 管东说念主不错摄取电子或文档的姿色妥善接济基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所接济的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命守密义务。法律法例或监管规则另有端正的，从其端正。 干系法例端正各自承担相应的做事。   七、争议措置方式   托管契约及托管契约项下各方的权利和义务适用中华东说念主民共和国法律（为托管契约之目 的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东说念主民共和国司法。   凡因托管契约产生的及与托管契约干系的争议，甲乙两边均应协商措置；协商不成的， 两边均同意遴选以下方式措置：   向中国海外经济贸易仲裁委员会苦求仲裁，并适用苦求仲裁时该会现行有用的仲裁规则。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不时力，仲裁用度由败诉方承担，除 非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚恳、辛勤、尽 责地履行基金合同和托管契约端正的义务，注重基金份额捏有东说念主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何打破。   发生以下情况，托管契约阻隔：   （1）基金合同阻隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、停业或职责阻隔后由其他基金托管东说念主收受基金资产；      （3）基金管制东说念主终结、照章被取销、停业或职责阻隔后由其他基金管制东说念主收受基金管制 权；      （4）发生法律法例或基金合同端正的阻隔事项。      （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内成立基金财产清理小组，基金管制 东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      （2）在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同 和托管契约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。      （3）基金财产清理小组成员由基金管制东说念主或临时基金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《证券 法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的做事主说念主员。      （4）基金财产清理小组负责基金财产的接济、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 小组不错照章进行必要的民事步履。      基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的干系端正对基金财产进行清理。基金财产 清理模范主要包括：      （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组调治收受基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理阐发；      （5）聘任司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理阐发出具法律 主意书；      （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限定而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   清理过程中的干系瑕疵事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低期限。                     第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务面孔。基金 管制东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东说念主往还记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金往还业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询往还记录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务说合方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信息置备于 公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分 其他应败露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按干系法律法例和端正协商措置。                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发上证科创板100增强策略往还型灵通式指数证券投资基金注册 召募的文献   （二）《广发上证科创板100增强策略往还型灵通式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发上证科创板100增强策略往还型灵通式指数证券投资基金托管契约》   （四）法律主意书