乐山电力: 乐山电力股份有限公司召募资金贬责看法（2024年革新）内容摘抄

（原标题：乐山电力股份有限公司召募资金贬责看法（2024年革新））

乐山电力股份有限公司召募资金贬责看法（2024年革新）

（经2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鞭策会审议通过）

第一章 总则 第一条 为加强乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）召募资金的使用和贬责，切实保护公司和投资者权柄，左证《公司法》《证券法》、《上市公司证券刊行贬责看法》、《对于上次召募资金使用情况阐述的章程》《上市公司监管指引第 2号——上市公司召募资金贬责和使用的监管要求》、上海证券交往所《上市公司自律监管指引第 1号——措施运作》等法律法则及措施性文献的章程，并纠合公司的内容情况，制定本看法。

第二条 本看法所称召募资金是指公司通过刊行股票相当繁衍品种，向投资者召募并用于特定用途的资金。本看法所称超募资金是指内容召募资金净额进取运筹帷幄召募资金金额的部分。

第三条 召募资金到位后，公司应实时办理验资手续，由顺应《证券法》章程的司帐师事务所审验并出具验资阐述。公司对召募资金的贬责遵命专户存放、专款专用、严格贬责、确乎袒露的原则。

第四条 公司肯求刊行证券，且上次召募资金到账时间距今未满五个司帐年度，公司董事会应按照《对于上次召募资金使用情况阐述的章程》编制上次召募资金使用情况阐述。

第五条 公司董事、监事和高等贬责东谈主员应勤劳尽职，督促公司措施使用召募资金，自愿珍视公司召募资金安全，不得参与、协助或纵容公司私自或变相篡改召募资金用途。

第六条 公司控股鞭策、内容适度东谈主不得胜利或者迤逦占用或者挪用公司召募资金，不得诳骗公司召募资金及召募资金投资姿首（以下简称“募投姿首”）赢得不高洁利益。

第二章 召募资金的存储 第七条 公司应当审慎采选买卖银行并开设召募资金专项账户（以下简称召募资金专户），召募资金应当存放于经董事会批准开导的专户皆集贬责，召募资金专户不得存放非召募资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当差异确立召募资金专户。超募资金也应当存放于召募资金专户贬责。

第八条 公司应当在召募资金到账后一个月内与保荐东谈主或者独处财务参谋人、存放召募资金的买卖银行（以下简称买卖银行）刚硬召募资金专户存储三方监管契约并实时公告。该契约至少应当包括以下内容：（一）公司应当将召募资金皆集存放于召募资金专户；（二）召募资金专户账号、该专户触及的召募资金姿首、存放金额；（三）买卖银行应当每月向公司提供召募资金专户银行对账单，并抄送保荐东谈主或者独处财务参谋人；（四）公司一次或十二个月以内累计从召募资金专户支取的金额进取5000万元且达到刊行召募资金总数扣除刊行用度后的净额（以下简称召募资金净额）的20%的，公司应当实时陈说保荐东谈主或者独处财务参谋人；（五）保荐东谈主或者独处财务参谋人不错随时到买卖银行查询召募资金专户贵府；（六）保荐东谈主或者独处财务参谋人的督导责任、买卖银行的奉告及协作责任、保荐东谈主或者独处财务参谋人和买卖银行对公司召募资金使用的监管姿首；（七）公司、买卖银行、保荐东谈主或者独处财务参谋人的爽约背负；（八）买卖银行3次未实时向保荐东谈主或者独处财务参谋人出具对账单，以及存在未协作保荐东谈主或者独处财务参谋人查询与拜访专户贵府情形的，公司不错远隔契约并刊出该召募资金专户。上述契约在有用期届满前提前远隔的，公司应当自契约远隔之日起两周内与关系当事东谈主刚硬新的契约并实时公告。

第九条 公司应在上述召募资金专户存储三方监管契约刚硬后2个交当年内阐述上海证券交往所备案并公告。

第三章 召募资金的使用 第十条 公司召募资金的使用，必须严格按照本看法及公司资金贬责轨制的连络章程实践审批手续。

第十一条 公司财务部应当对召募资金的使用情况开导台账，详备纪录召募资金的支拨情况和召募资金项蓄意插足情况。触及公司召募资金的支拨，均先由资金使用部门建议资金使用运筹帷幄，经该部门掌握引导署名后，报财务郑重东谈主审核，并由总司帐师和总司理署名后，方可给予付款；进取董事会授权限制的，应报董事会审批。

第十二条 公司应按照刊行肯求文献中承诺的召募资金使用运筹帷幄使用召募资金；出现严重影响召募资金使用运筹帷幄普通进行的情形时，公司应当实时阐述上海证券交往所并公告。

第十三条 公司募投姿首出现下列情形之一的，公司应当对该项蓄意可行性、瞻望收益等重新进行论证，决定是否延续实施该姿首：（一）召募资金投资姿首触及的阛阓环境发生关键变化的；（二）召募资金投资姿首放手时间进取一年的；（三）进取最近一次召募资金投资运筹帷幄的完成期限且召募资金插足金额未达到关系运筹帷幄金额50%的；（四）召募资金投资姿首出现其他畸形情形的。公司应当在最近一期依期阐述中袒露项蓄意推崇情况、出现畸形的原因，需要调治召募资金投资运筹帷幄的，应当同期袒露调治后的召募资金投资运筹帷幄。

第十四条 公司召募资金原则上应当用于主营业务。召募资金使用不得有如下作为：（一）除金融类企业外，募投姿首为握有交往性金融钞票和其他权柄器用投资、借予他东谈主、交付答理等财务性投资，胜利或者迤逦投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、交付贷款或者其他姿首变相篡改召募资金用途；（三）将召募资金胜利或者迤逦提供给控股鞭策、内容适度东谈主相当他关联东谈主使用，为关联东谈主诳骗募投姿首赢得不高洁利益提供便利；（四）违抗召募资金贬责章程的其他作为。

第十五条 公司将召募资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐东谈主或者独处财务参谋人发标明确容许意见：（一）以召募资金置换事前已插足召募资金投资项蓄意自筹资金；（二）使用暂时闲置的召募资金进行现款贬责；（三）使用暂时闲置的召募资金暂时补充流动资金；（四）变更召募资金用途；（五）超募资金用于在建姿首及新姿首。公司变更召募资金用途，还应当经鞭策会审议通过。关系事项触及关联交往、购买钞票、对外投资等的，还应当按照《股票上市功令》等功令的连络章程实践审议门径和信息袒露义务。

第十六条 公司以自筹资金事前插足募投项蓄意，不错在召募资金到账后6个月内，以召募资金置换自筹资金，应当由司帐师事务所出具鉴证阐述。

第十七条 暂时闲置的召募资金可进行现款贬责，其投资的产物须顺应以下条款：（一）结构性进款、大额存单等安全性高的保本型产物；（二）流动性好，不得影响召募资金投资运筹帷幄普通进行。投钞票品不得质押，产物专用结算账户（如适用）不得存放非召募资金或用作其他用途，开立或刊坐褥物专用结算账户的，公司应当实时报上海证券交往所备案并公告。其投钞票品的期限不得长于里面决议授权使用期限，且不得进取12个月。前述投钞票品到期资金按期了债至召募资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现款贬责。

第十八条 使用闲置召募资金投钞票品的，应当在董事会审议后实时公告下列内容：（一）本次召募资金的基本情况，包括召募时间、召募资金金额、召募资金净额及投资运筹帷幄等；（二）召募资金使用情况；（三）闲置召募资金投钞票品的额度及期限，是否存在变相篡改召募资金用途的作为和保证不影响召募资金姿首普通进行的措施；（四）投钞票品的收益分拨姿首、投资限制及安全性；（五）监事会、保荐东谈主或者独处财务参谋人出具的意见。公司应当在出现产物刊行主体财务状态恶化、所投资的产物靠近耗损等关键风险情形时，实时对外袒露风险领导性公告，并阐发公司为确保资金安全罗致的风险适度措施。

第十九条 公司以闲置召募资金暂时用于补充流动资金的，应当顺应如下要求：（一）不得变相篡改召募资金用途，不得影响召募资金投资运筹帷幄的普通进行；（二）仅限于与主营业务关系的生产运筹帷幄使用，不得通过胜利或者迤逦安排用于新股配售、申购，或者用于股票相当繁衍品种、可调治公司债券等的交往；（三）单次补充流动资金时间不得进取12个月；（四）已了债已到期的上次用于暂时补充流动资金的召募资金（如适用）。补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金了债至召募资金专户，并在资金一起了债后实时公告。

第四章 召募资金投向变更 第二十条 公司召募资金应当按照招股阐发书或者其他公开刊行召募文献所列用途使用。公司篡改招股阐发书或者其他公开刊行召募文献所列资金用途的，必须经鞭策会作出决议。公司存鄙人列情形的，视为召募资金用途变更，应当在董事会审议通事后实时公告，并实践鞭策会审议门径：（一）取消或者远隔原召募资金姿首，实施新姿首；（二）变更召募资金投资姿首实檀越体；（三）变更召募资金投资姿首实施姿首；（四）上海证券交往所认定为召募资金用途变更的其他情形。召募资金投资姿首实檀越体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅触及变更募投姿首实施所在，不视为对召募资金用途的变更，可免于实践鞭策会门径，但仍应当经董事会审议通过，并实时公告变更实檀越体或所在的原因及保荐东谈主意见。

第二十一条 变更后的募投姿首应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投项蓄意可行性分析，笃信投资姿首具有较好的阛阓出息和盈利智商，有用驻防投资风险，晋升召募资金使用效益。

第二十二条 公司拟变更募投项蓄意，应当在提交董事会审议后实时公告以下内容：（一）原募投姿首基本情况及变更的具体原因；（二）新募投项蓄意基本情况、可行性分析和风险领导；（三）新募投项蓄意投资运筹帷幄；（四）新募投姿首仍是取得或者尚待连络部门审批的阐发（如适用）；（五）监事会、保荐东谈主或者独处财务参谋人对变更募投项蓄意意见；（六）变更募投姿首尚需提交鞭策会审议的阐发；（七）上海证券交往所要求的其他内容。新募投姿首触及关联交往、购买钞票、对外投资的，还应参照关系章程以及公司《章程》、《乐山电力股份有限公司关联交往贬责看法》等公司里面规章的章程进行袒露。

第二十三条 公司变更募投姿首用于收购控股鞭策或者内容适度东谈主钞票（包括权柄）的，应当确保在收购后大致有用幸免同行竞争及减少关联交往。

第二十四条 公司拟将募投姿首对外转让或者置换的（募投姿首在公司实施关键钞票重组中已一起对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后实时公告以下内容：（一）对外转让或者置换募投项蓄意具体原因；（二）已使用召募资金投资该项蓄意金额；（三）该姿首完工程度和驱散效益；（四）换入项蓄意基本情况、可行性分析和风险领导（如适用）；（五）转让或者置换的订价依据及关系收益；（六）监事会、保荐东谈主或者独处财务参谋人对转让或者置换募投项蓄意意见；（七）转让或者置换募投姿首尚需提交鞭策会审议的阐发；

第二十五条 单个募投姿首完成后，公司将该姿首节余召募资金（包括利息收入）用于其他募投项蓄意，应当经董事会审议通过，且经保荐东谈主、监事会发标明确容许意见后方可使用。公司应当在董事会审议后实时公告。节余召募资金（包括利息收入）低于100万或者低于该姿首召募资金承诺投资额5%的，不错免于实践前款门径，其使用情况应在年度阐述中袒露。公司单个募投姿首节余召募资金（包括利息收入）用于非募投姿首（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投姿首实践相应门径及袒露义务。

第二十六条 募投姿首一起完成后，公司使用节余召募资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐东谈主、监事会发标明确容许意见。公司应当在董事会审议后实时公告。节余召募资金（包括利息收入）占召募资金净额10%以上的，还应当经鞭策会审议通过。节余召募资金（包括利息收入）低于500万或者低于召募资金净额5%的，不错免于实践前款门径，其使用情况应在最近一期依期阐述中袒露。

第二十七条 公司将超募资金用于在建姿首及新姿首（包括收购钞票等）的，应投资于主营业务，并比照适用本看法对于变更召募资金的关系章程，科学、审慎地进行投资项蓄意可行性分析，实时实践信息袒露义务。

第二十八条 超募资金可用于始终补充流动资金或者了债银行贷款，但每十二个月内累计使用金额不得进取超募资金总数的30%，且应当承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司之外的对象提供财务资助。超募资金用于始终补充流动资金或者了债银行贷款的，应当经公司董事会、鞭策会审议通过，并为鞭策提供收集投票表决姿首，监事会、保荐东谈主或者独处财务参谋人发标明确容许意见。公司应当在董事会审议后实时公告下列内容：（一）本次召募资金的基本情况，包括召募时间、召募资金金额、召募资金净额、超募金额及投资运筹帷幄等；（二）召募资金使用情况；（三）使用超募资金始终补充流动资金或者了债银行贷款的必要性和详备运筹帷幄；（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他东谈主提供财务资助的承诺；（五）使用超募资金始终补充流动资金或者了债银行贷款对公司的影响；（六）监事会、保荐东谈主或者独处财务参谋人出具的意见。

第二十九条 募投姿首进取原定完成期限尚未完成，并拟展期延续实施的，公司应当实时袒露未按期完成的具体原因，阐发召募资金当今的存放和在账情况、是否存在影响召募资金使用运筹帷幄普通进行的情形、瞻望完成的时间、保险展期后按期完成的关系措施等，并就募投姿首展期实践相应的方案门径。

第五章 召募资金使用贬责与监督 第三十条 公司应当审慎使用召募资金，保证召募资金的使用与刊行肯求文献的承诺相一致，不得消弱篡改召募资金的投向。公司应当真确、准确、完满地袒露召募资金的内容使用情况。出现严重影响召募资金投资运筹帷幄普通进行的情形时，应当实时公告。召募资金投资姿首通过公司的子公司或者公司适度的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受适度的其他企业盲从本看法的章程。

第三十一条 公司审计部应当至少每半年对召募资金的存放与使用情况查验一次，并实时向审计委员会阐述查验驱散。公司审计与风险贬责委员会以为公司召募资金贬责存在违纪情形、关键风险或者审计部莫得按前款章程提交查验驱散阐述的，应当实时向董事会阐述。董事会应当在收到阐述后实时进取海证券交往所阐述并公告。

第三十二条 公司董事会应当握续轻柔召募资金内容贬责与使用情况，每半年度全面核查募投项蓄意推崇情况，对召募资金的存放与使用情况出具《公司召募资金存放与内容使用情况的专项阐述》（以下简称“《召募资金专项阐述》”）。募投姿首内容投资过程与投资运筹帷幄存在相反的，公司应当在《召募资金专项阐述》中证明具体原因。当期存在使用闲置召募资金投钞票品情况的，公司应在《召募资金专项阐述》中袒露本阐述期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产物称号、期限等信息。《召募资金专项阐述》应当经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后实时公告。年度审计时，公司应当礼聘司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证阐述，并于袒露年度阐述时在上海证券交往所网站袒露。

第三十三条 独处董事、董事会审计委员会及监事会应当握续轻柔召募资金内容贬责与使用情况。二分之一以上的独处董事不错礼聘司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证阐述。公司应当给予积极协作，并承担必要的用度。董事会应当在收到前款章程的鉴证阐述后实时公告。如鉴证阐述以为公司召募资金的贬责和使用存在违纪情形的，董事会还应当公告召募资金存放与使用情况存在的违纪情形、仍是或者可能导致的后果及仍是或者拟罗致的措施。

第三十四条 保荐东谈主或者独处财务参谋人应当至少每半年度对公司召募资金的存放与使用情况进行一次现场拜访。每个司帐年度驱散后，保荐东谈主或者独处财务参谋人应当对公司年度召募资金存放与使用情况出具专项核查阐述，并于公司袒露年度阐述时进取海证券交往所提交，同期在上海证券交往所网站袒露。核查阐述应当包括以下内容：（一）召募资金的存放、使用及专户余额情况；（二）召募资金项蓄意推崇情况，包括与召募资金投资运筹帷幄过程的相反；（三）用召募资金置换事前已插足召募资金投资项蓄意自筹资金情况（如适用）；（四）闲置召募资金补充流动资金的情况和遵守（如适用）；（五）超募资金的使用情况（如适用）；（六）召募资金投向变更的情况（如适用）；（七）公司召募资金存放与使用情况是否合规的论断性意见；（八）上海证券交往所要求的其他内容。每个司帐年度驱散后，公司董事会应当在《召募资金专项阐述》中袒露保荐东谈主或者独处财务参谋人专项核查阐述和司帐师事务所鉴证阐述的论断性意见。保荐东谈主或者独处财务参谋人发现公司、买卖银行未按商定实践召募资金专户存储三方监管契约的，或者在对公司进行现场查验时发现公司召募资金贬责存在关键违纪情形或者关键风险等，应当督促公司实时整改并进取海证券交往所阐述。

第六章 附 则 第三十五条 公司相当控股鞭策和内容适度东谈主、董事、监事、高等贬责东谈主员、保荐机构、司帐师事务所违抗本看法的，依据《上海证券交往所股票上市功令》的关系章程，罗致中国证监会、上海证券交往所视情节轻重给予的惩责和查处。

第三十六条 本看法所称“以上”含本数，“低于”不含本数。

第三十七条 本看法由公司董事会郑重证明。

第三十八条 本看法自2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鞭策会审议通过之日起实行。原2023年5月25日召开的公司2022年年度鞭策大会审议通过的《乐山电力股份有限公司召募资金使用贬责看法》同日废止。