南边利鑫C: 南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金(C类份额)基金居品贵寓选录(2024年12月更新)

       南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新） 南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产      品贵寓选录（2024 年 12 月更新）                                      编制日历：2024 年 12 月 4 日                      送出日历：2024 年 12 月 5 日  本选录提供本基金的进犯信息，是招募阐发书的一部分。  作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐发书等销售文献。 一、居品约略             南边利鑫天真建立羼杂 基金简称                          基金代码          001503             C             南边基金管制股份有限 基金管制东说念主                         基金托管东说念主         中国银行股份有限公司             公司 基金合同收效日     2015 年 5 月 20 日 基金类型        羼杂型               来去币种          东说念主民币 运作容貌        平凡绽开式 绽开频率        每个绽开日                               驱动担任本基金 基金司理        陈乐                基金司理的日历                               证券从业日历        2008 年 7 月 8 日 其他                                                            -   注：自 2015 年 6 月 18 日起，本基金加多 C 类基金份额。 二、基金投资与净值进展 （一） 投资场地与投资策略   请投资者阅读《南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金招募阐发书》第九部分“基金的 投资”了解详备情况。         在灵验收尾组合风险并保捏考究流动性的前提下，通过专科化征询分析 投资场地         及投资，力求齐全基金钞票的遥远稳妥升值。            本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板            过火他经中国证监会核准上市的股票以及存托笔据（下同））、债券（包            括国内照章刊行和上市来去的国债、央行单子、金融债券、企业债券、            公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支            捏机构债券、政府维持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转            换债券过火他经中国证监会允许投资的债券或单子）、钞票维持证券、债 投资边界            券回购、银行入款（包括公约入款、按时入款过火他银行入款）、货币市            场器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工            具，但需妥贴中国证监会的相关规矩。            本基金股票（含存托笔据）投资占基金钞票的比例边界为 0-95%。债券、            钞票维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时入款过火他            银行入款）、货币阛阓器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金     南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新）          投资的其他金融器具不低于基金钞票净值的 5%。本基金每个往异日日终          在扣除股指期货合约需交纳的来去保证金后，应当保捏不低于基金钞票          净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。          如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行          妥贴格式后，不错将其纳入投资边界。          本基金通过定性与定量汇聚拢的格式分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，          评估阛阓的系统性风险和各样钞票的预期收益与风险，据此合理制定和 主要投资策略   融合股票、债券等各样钞票的比例，在保捏总体风险水平相对踏实的基          础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将捏续地进行按时与不          按时的钞票建立风险监控，应时地作念出相应的融合。          本基金的事迹比较基准为：东说念主民币三年期按时入款利率（税后）+2%。 事迹比较基准   东说念主民币三年期按时入款利率以中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币三年          期入款基准利率为准。          本基金为羼杂型基金，其遥远平均风险和预期收益水平低于股票型基 风险收益特征          金，高于债券型基金、货币阛阓基金。 （二） 投资组合伙产建立图表/区域建立图表 （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图        南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新） 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售相关用度                份额（S）或金额      用度类型      （M）/捏有期限             收费容貌/费率       备注                  （N）               N     赎回费      7 天≤ N  本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作相关用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费容貌/年费率或金额                 收取方 管制费                    0.60%             基金管制东说念主和销售机构 托管费                    0.10%             基金托管东说念主 销售工作费                  0.50%             销售机构 审计用度                   50,000.00         司帐师事务所 信息浮现费                  120,000.00        规矩浮现报刊                        《基金合同》收效后与基金                        相关的信息浮现用度、司帐                        师费、讼师费、审计费、诉 其他用度                                                   -                        讼费和仲裁费、基金份额捏                        有东说念主大会用度、基金的证                        券、期货来去用度、基金的      南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新）                  银行汇划用度、基金相关账                  户的开户及珍视用度、按照                  国度相关规矩和《基金合                  同》商定，不错在基金财产                  中列支的其他用度。   注：本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。上表 中年用度金额为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终现实金 额以基金按时诠释浮现为准。 （三） 基金运作空洞用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏有本领，投资者需开销的运作费率如下表：                      基金运作空洞费率（年化）   注：基金管制费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度 以最近一次基金年报浮现的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与进犯指示 （一） 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。    投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。    （1）本基金为羼杂型基金，股票钞票占基金钞票的比例边界为 0%-95%，因此股票阛阓 和债券阛阓的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。本基金管制 东说念主将判辨专科征询上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深化征询，捏续 优化组合建立，以收尾特定风险。    （2）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律规则由非上市中 小企业收受非公开容貌刊行的债券。    由于不可公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般分袂这类债券进行外部评级，可能也会裁汰阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券 的阛阓流动性。同期由于债券刊行主体的钞票限制较小、野心的波动性较大，且各样材料不 公建立布，也大大升迁了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。    当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。    （3）本基金投资股指期货的风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，主要存在以下风险： 险。 求的保证金而带来的风险。 收益波动。      南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新） 现故障等原因酿成损失的风险。   （4）投资于存托笔据的风险   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的存托笔据（“中国存托笔据”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托笔据价钱大幅 波动以致出现较大吃亏的风险，以及与中国存托笔据刊行机制相关的风险，包括存托笔据捏 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险； 存托笔据捏有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动 敛迹存托笔据捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托笔据价钱相反以及波动的风险；存托笔据 捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续 信息浮现监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资心绪和来去轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）计谋风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司野心风险；（5） 购买力风险；（6）信用风险；（7）债券收益率弧线变动风险；（8）再投资风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   （3）遍及赎回情形下的流动性风险管制要领   当单个绽开日基金的净赎回央求稀奇基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 捏有的一齐基金份额，即以为是发生了遍及赎回。当基金出现遍及赎回时，基金管制东说念主不错 根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回或部分展期赎回。指令 2 个绽开日以上(含本数) 发生遍及赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接纳基金的赎回央求；仍是接纳的赎回申 请不错降速支付赎回款项，但不得稀奇 20 个责任日，并应当在指定弁言上进行公告。   当基金发生遍及赎回，在单个基金份额捏有东说念主稀奇基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金管制东说念主不错展期办理赎回央求。如基金管制东说念主关于其稀奇基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实践展期办理，展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基金管 理东说念主只接纳其基金总份额 50%部分看成当日灵验赎回央求，基金管制东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分展期赎回”的商定容貌对该部分灵验赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一 并办理。   （4）实践备用的流动性风险管制器具的情形、格式及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实践备 用的流动性风险管制器具，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援救要领，包括但 不限于展期办理遍及赎回央求、暂停接纳赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他要领。同期基金管制东说念主应时刻扎眼可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实践备用的流动性风险管制工 具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。      南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新）   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市 场遍及礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律规则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构收受的评价格式也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承 受身手与居品风险之间的匹配侦察。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定钞票分离至颠倒的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，方针在于灵验插手并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手浮现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额闲居绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定钞票的变刻下候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实践侧袋机制本领，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金按时 诠释中浮现诠释期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不看成特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 职守。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购计谋，因此实践侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主谋划各项投资运作谋划和基金事迹谋划时仅需洽商主袋账 户钞票，并根据相关规矩对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理， 因此本基金浮现的事迹谋划不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 进犯指示     南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年 对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金管制东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。     与本基金/基金合同相关的争议处治容貌为仲裁。因本基金产生的或与基金合同相关的 一切争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委 员会仲裁，仲裁地点为北京市。     基金居品贵寓选录信息发生要紧变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的相关信息，敬请同期体恤基金管制东说念主发布的相关临时 公告等。     投资东说念主细察并愉快基金管制东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值工作，并可自主选 择退订，具体的工作阐发详见招募阐发书“基金份额捏有东说念旁边事”章节。 五、其他贵寓查询容貌   以下贵寓详见基金管制东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金基金合同》、   《南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金托管公约》、     南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓选录（2024 年 12 月更新）  《南边利鑫天真建立羼杂型证券投资基金招募阐发书》  ●按时诠释、包括基金季度诠释、中期诠释和年度诠释  ●基金份额净值  ●基金销售机构及预计容貌  ●其他进犯贵寓 六、其他情况阐发  暂无。