富国天恒羼杂A,富国天恒羼杂C: 富国天恒羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募说明书（更新） 富国天恒羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国农业银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                     伏击领导    富国天恒羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 3 月 5 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】733 号《对于准予富国天 恒羼杂型证券投资基金注册的批复》），并于 2021 年 12 月 13 日获取中国证监会 对于缓期召募备案的回函（机构部函【2021】3913 号）。本基金的基金合同于 2022 年 1 月 24 日胜利。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出息等作念出本体性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 本钱基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集合座环境激勉 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收失约和投资债券激勉的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为羼杂型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇拜阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品良友纲领等信息显露文献，全面刚毅本基金居品的风险收益特 征和居品脾性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适；投资者应充 分沟通自身的风险承受才智，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出落寞决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。    本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的                                          招募说明书（更新） 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、蜕变企 业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的特有风险。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发达的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者越过 50%的除外。法 律律例、监管机构另有轨则的，从其轨则。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申诉和基 金事迹发达截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 伏击领导                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主的关系信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主的关系信息。 第五部分 关系服务机构           更新服务机构的关系信息。 第九部分 基金的投资            更新基金投资组合申诉，内容截止至                              招募说明书（更新） 第十部分 基金的事迹       更新基金的事迹，内容截止至 2024 年 第二十三部分 其他应显露事项   更新申诉期内其他应显露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新） 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书                 第一部分       绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息显露管理办法》                 （以下简称“《信息显露办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他接洽法律律例的轨则，以及《富国天恒羼杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了富国天恒羼杂型证券投资基金的投资主义、策略、风险、 费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假内容、误导性述说或环节遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 富国天恒羼杂型证券投资基金                               招募说明书                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改革和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充 明书》过头更新 要》过头更新 告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改革 富国天恒羼杂型证券投资基金                               招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 机关对其时常作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改革）及关系 法律律例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 富国天恒羼杂型证券投资基金                            招募说明书 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽开日 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则本基金不错不绽开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资者共同着力 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入 苦求份额总额后的余额）越过上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开垦行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息显露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别臆度和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在环节不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 备仍导致资产价值存在环节不细目性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则改革后， 如适用本基金，关系内容以改革后法律律例、业务法则为准。 富国天恒羼杂型证券投资基金                               招募说明书                    第三部分   基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：             激动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                27.775%         申万宏源证券有限公司                27.775%          加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部实践总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融居品部实践总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲解；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副讲解，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名目司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司商量财务管理总部总司理。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲解，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持工作），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极端助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学治理学院讲解、香港大学治理学 院环球营业管理学硕士名目总监。历任香港科技大学管理学系助理讲解，香港中 文大学跨国营业学系副讲解、管理学系讲解，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学讲解、硕士生导师， 从事金融学教悔科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲解，南京审计学院副讲解。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策商量部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主办工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站商量及调理， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主办工作）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生辅导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金王人集交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。 富国天恒羼杂型证券投资基金                             招募说明书   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销商量司理、高档营销商量司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息显露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品查考局秘 书、晋江出进口商品查考局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部侦察员、高档侦察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名目官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 富国天恒羼杂型证券投资基金                         招募说明书 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开垦主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   现任基金司理： 林庆，博士，曾任上海好望角股权投资管理有限公司研究 员；自 2011 年 2 月加入富国基金管理有限公司，历任助理行业研究员、行业研 究员、权益基金司理、高档权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总 监助理兼高档权益基金司理。自 2015 年 05 月起任富国体裁健康股票型证券投资 基金基金司理；自 2021 年 03 月起任富国兴远优选 12 个月持有期羼杂型证券投 资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国天恒羼杂型证券投资基金基金司理； 具有基金从业经验。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于着力法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息显露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的 里面胁制轨制，采取有用步履，腐臭非法恶为的发生。 里面风险胁制轨制，采取有用步履，腐臭下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的交易步履；   （7）卤莽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则谢却的其他步履。 家接洽法律、律例及行业范例，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）断绝、插手、阻截或严重影响中国证监会照章监管； 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   （6）卤莽包袱、滥用权力，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，显露在职职期间明察的接洽证券、基金的营业深邃、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商量等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的交易步履；   （8）协助、接受奉求或以其他任何神色为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违背证券交易局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 滋扰市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息显露和告白中专门含有虚假、误导、诓骗因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例谢却的步履。   五、 基金管理东说念主对于谢却性步履的承诺   为调理基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则谢却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、试验 胁制东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并按法律 律例赐与显露。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行顺应圭表后，本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则实践。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 显露在职职期间明察的接洽证券、基金的营业深邃，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商量等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交 易步履；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面胁制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，成立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的胁制步履，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分袂为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别进入相应的级别。定量的方法则是设想一些风险目的， 测量其数值的大小。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理商量， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步履。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申诉与究诘。建立风险管理的申诉系统，使公司激动、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求究诘认识。   （1）里面胁制的原则   ①全面性原则。里面胁制轨制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个经营方法。   ②落寞性原则。公司树立落寞的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的落寞性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡步履来抛弃里面胁制中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险胁制完善和巩固的基础上，里面 风险胁制与公司业务发展同等伏击。   （2）里面胁制的主要内容   ①胁制环境   公司董事会、监事会意思意思建立完善的公司治理结构与里面胁制体系。基金管 理东说念主在董事会下树立有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 胁制体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理辅导下，崇拜实践董事会细目的里面胁制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，树立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险胁制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 环节决策。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险胁制工作，发 生环节风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括统统能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风险胁制委员会。   ③操作胁制   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相落寞，何况有落寞的申诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成立科学、合理、圭表化的业务操作过程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭表。   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主树立了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面胁制 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进认识， 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东说念主员具有相对的落寞性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面胁制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面胁制的显露信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面控 制轨制。 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书                     第四部分    基金托管东说念主   一、 基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有营业银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了细致 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳妥经营、可持续发展，驻足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰宇的分支机构、高大的电子化 辘集和多元化的金融居品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教导丰富，服务 富国天恒羼杂型证券投资基金                         招募说明书 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭表（ISAE3402） 认证，标明了落寞平允第三方对中国农业银行托管服务运作过程的风险管理、内 部胁制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才智建立，品牌声誉进 一步进步，在 2010 年首届“                ‘金牌招待’TOP10 授奖盛典”中得益隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次树立的“银行间本币市集优秀 托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全着重设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业教导和高档期间职称，醒目国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽开 式证券投资基金共 898 只。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   二、 基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   严格着力国度接洽托管业务的法律律例、行业监管规章和行内接洽管理轨则， 遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保证基金财产的安全完 整，确保接洽信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面胁制工作，对托管 业务风险管理和里面胁制工作进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工作，落寞哄骗监督稽核 权力。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行王人集胁制，业务 钤记按规程守护、存放、使用，账户良友严格守护，制约机制严格有用；业务操 作区专门成立，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息显露东说念主负责，防 止泄密；业求完毕自动化操作，腐臭东说念主为事故的发生，期间系统完好、落寞。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 轨则的投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他步履。   当基金出现额外交易步履时，基金托管东说念主应当针对不调理况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行领导； 为，书面领导接洽基金管理东说念主并报中国证监会。 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书                   第五部分         关系服务机构     一、 基金份额发售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调理究诘电话：95105686、4008880688（寰宇调理，免资料话费）     传真：021-20513177     接洽东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     法东说念主代表：谷澍     接洽东说念主员：贺倩     客服电话：95599     公司网站：www.abchina.com     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 富国天恒羼杂型证券投资基金                             招募说明书   法东说念主代表：任德奇   接洽东说念主员：高天   客服电话：95559   公司网站：www.bankcomm.com   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   接洽东说念主员：季平伟   客服电话：95555   公司网站：www.cmbchina.com   （4）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   接洽东说念主员：常振明   客服电话：95558   公司网站：bank.ecitic.com   （5）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一王人 12 号   办公地址：上海市中山东一王人 12 号   法东说念主代表：郑杨   接洽东说念主员：胡波   客服电话：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （6）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：中国福州市湖东路 154 号   法东说念主代表：吕家进 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书   接洽东说念主员：孙琪虹   客服电话：95561   公司网站：www.cib.com.cn   （7）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法东说念主代表：吴利军   接洽东说念主员：朱红   客服电话：95595   公司网站：www.cebbank.com   （8）华夏银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦   法东说念主代表：李民吉   接洽东说念主员：郑鹏   客服电话：95577   公司网站：www.hxb.com.cn   （9）吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   接洽东说念主员：蔡宇洲   客服电话：95511-3   公司网站：www.bank.pingan.com   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   接洽东说念主员：胡技勋 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （11）北京农村营业银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法东说念主代表：王金山   接洽东说念主员：鲁娟   客服电话：96198   公司网站：www.bjrcb.com   （12）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东说念主代表：卢国锋   接洽东说念主员：朱杰霞   客服电话：956033   公司网站：www.dongguanbank.cn   （13）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东说念主代表：夏平   接洽东说念主员：田春慧   客服电话：95319   公司网站：www.jsbchina.cn   （14）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法东说念主代表：李伏安   接洽东说念主员：王宏   客服电话：4008-888-811 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书   公司网站：www.cbhb.com.cn   （15）东莞农村营业银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   法东说念主代表：王耀球   接洽东说念主员：洪晓琳   客服电话：0769-961122   公司网站：www.drcbank.com   （16）江苏江阴农村营业银行股份有限公司   注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号   办公地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号   法东说念主代表：宋萍   接洽东说念主员：曹龙华   客服电话：0510-96078   公司网站：http://www.jybank.com.cn/   （17）吉林银行股份有限公司   注册地址：经济开垦区东南湖大路 1817 号   办公地址：吉林省长春市经济开垦区东南湖大路 1817 号   法东说念主代表：王立生   接洽东说念主员：李海山   客服电话：4008896666   公司网站： www.jlbank.com.cn   （18）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东说念主代表：王兰凤   接洽东说念主员：吴骏   客服电话：96067   公司网站：www.suzhoubank.com 富国天恒羼杂型证券投资基金                              招募说明书      （19）和讯信息科技有限公司      注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      法东说念主代表：章知方      接洽东说念主员：于杨      客服电话：400-920-0022      公司网站：licaike.hexun.com      （20）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      接洽东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （21）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      接洽东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （22）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      接洽东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书    公司网站：www.baiyingfund.com    （23）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    接洽东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （24）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    接洽东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （25）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接洽东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （26）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书   接洽东说念主员：潘世友   客服电话：95021   公司网站：www.1234567.com.cn   （27）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层   法东说念主代表：杨文斌   接洽东说念主员：张茹   客服电话：4007-009-665   公司网站：www.howbuy.com   （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法东说念主代表：王珺   接洽东说念主员：韩爱彬   客服电话：95188-8   公司网站：www.fund123.cn   （29）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层   法东说念主代表：张跃伟   接洽东说念主员：沈雯斌   客服电话：400-089-1289   公司网站：www.erichfund.com   （30）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层   法东说念主代表：吴强   接洽东说念主员：吴强 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （31）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （32）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （33）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    接洽东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （34）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    接洽东说念主员：王锋 富国天恒羼杂型证券投资基金                                   招募说明书   客服电话：95177   公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm   （35）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东说念主代表：邓晖   接洽东说念主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （36）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   接洽东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （37）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   接洽东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （38）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   接洽东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书   公司网站：www.66zichan.com   （39）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   接洽东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （40）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   接洽东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （41）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   接洽东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （42）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   接洽东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066 富国天恒羼杂型证券投资基金                             招募说明书   公司网站：www.yingmi.cn   （43）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开垦区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉   接洽东说念主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （44）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法东说念主代表：钟斐斐   接洽东说念主员：戚晓强   客服电话：400-159-9288   公司网站：danjuanapp.com   （45）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法东说念主代表：许欣   接洽东说念主员：屠帅颖   客服电话：021-68609600   公司网站：www.qiangungun.com   （46）上海华夏钞票投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：李一梅   接洽东说念主员：仲秋月   客服电话：400-817-5666   公司网站：www.amcfortune.com 富国天恒羼杂型证券投资基金                             招募说明书    （47）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （48）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    接洽东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （49）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    接洽东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （50）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    接洽东说念主员：李颖    客服电话：95536 富国天恒羼杂型证券投资基金                             招募说明书   公司网站：www.guosen.com.cn   （51）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一王人 111 号招商证券大厦 23 楼   法东说念主代表：霍达   接洽东说念主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （52）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东说念主代表：张佑君   接洽东说念主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （53）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法东说念主代表：王晟   接洽东说念主员：辛国政   客服电话：4008-888-888、95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （54）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   接洽东说念主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com 富国天恒羼杂型证券投资基金                            招募说明书   （55）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法东说念主代表：杨周详   接洽东说念主员：陈宇   客服电话：95523、4008895523   公司网站：www.swhysc.com   （56）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层   法东说念主代表：杨华辉   接洽东说念主员：夏中苏   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （57）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦   法东说念主代表：金才玖   接洽东说念主员：李良   客服电话：95579 或 4008-888-999   公司网站：www.95579.com   （58）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   接洽东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （59）西南证券股份有限公司 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东说念主代表：吴坚     接洽东说念主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （60）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     接洽东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （61）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     接洽东说念主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （62）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间开垦区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     接洽东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （63）华泰证券股份有限公司 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （64）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接洽东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （65）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新渊博厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新渊博厦 B 座 12、15 层   法东说念主代表：魏庆华   接洽东说念主员：汤漫川   客服电话：4008-888-993   公司网站：www.dxzq.net   （66）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   接洽东说念主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （67）信达证券股份有限公司 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   接洽东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （68）方正证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法东说念主代表：施华   接洽东说念主员：徐锦福   客服电话：95571   公司网站：www.foundersc.com   （69）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法东说念主代表：刘秋明   接洽东说念主员：姚巍   客服电话：95525   公司网站：www.ebscn.com   （70）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   接洽东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （71）东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书   办公地址：长春市解放大路 1138 号   法东说念主代表：李福春   接洽东说念主员：安岩岩   客服电话：95360   公司网站：www.nesc.cn   （72）南京证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号   法东说念主代表：李剑锋   接洽东说念主员：陈秀丛   客服电话：4008-285-888   公司网站：www.njzq.com.cn   （73）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号   法东说念主代表：何伟   接洽东说念主员：张瑾   客服电话：400-819-8198   公司网站：www.shzq.com   （74）诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   法东说念主代表：张威   接洽东说念主员：田芳芳   客服电话：95399   公司网站：www.cctgsc.com.cn   （75）国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层   办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 富国天恒羼杂型证券投资基金                            招募说明书     法东说念主代表：葛小波     接洽东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （76）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     接洽东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （77）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬     接洽东说念主员：甘雨     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （78）华夏证券股份有限公司     注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法东说念主代表：鲁智礼     接洽东说念主员：李盼盼     客服电话：95377     公司网站：www.ccnew.com     （79）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东说念主代表：翁振杰   接洽东说念主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （80）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   接洽东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （81）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   法东说念主代表：庞介民   接洽东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （82）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   接洽东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （83）申万宏源西部证券有限公司 富国天恒羼杂型证券投资基金                         招募说明书    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    接洽东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （84）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （85）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    接洽东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （86）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东说念主代表：丛中    接洽东说念主员：戴蕾    客服电话：400-8866-567    公司网站：www.avicsec.com 富国天恒羼杂型证券投资基金                            招募说明书    （87）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券    法东说念主代表：武晓春    接洽东说念主员：朱磊    客服电话：400-8888-128    公司网站：http://www.tebon.com.cn    （88）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    接洽东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （89）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （90）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    接洽东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书     公司网站：http://www.18.cn     （91）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间开垦区科学大路 60 号开垦区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济期间开垦区科学大路 60 号开垦区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     接洽东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （92）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区蜕变三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     接洽东说念主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （93）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     接洽东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （94）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     接洽东说念主员：刘闻川 富国天恒羼杂型证券投资基金                            招募说明书   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （95）长城国瑞证券有限公司   注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼   法东说念主代表：王勇   接洽东说念主员：吴欣语   客服电话：2079223   公司网站：www.gwgsc.com   （96）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   接洽东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （97）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开垦区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东说念主代表：余磊   接洽东说念主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （98）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法东说念主代表：李刚   接洽东说念主员：邵丹   客服电话：95325 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书   公司网站：www.kysec.cn/   （99）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东说念主代表：马永谙   接洽东说念主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （100）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法东说念主代表：王滨   接洽东说念主员：陈慧   客服电话：010-63631519   公司网站：www.e-chinalife.com   （101）浙江泰隆营业银行股份有限公司   注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号   办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号   法东说念主代表：王钧   接洽东说念主员：余舟   客服电话：95347   公司网站：Zjtlcb.com   （102）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   接洽东说念主员：邹榆   客服电话：95384   公司网站：https://www.webank.com/ 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书     （103）武汉农村营业银行股份有限公司     注册地址：武汉市江岸区建立大路 618 号     办公地址：武汉市江岸区建立大路 618 号     法东说念主代表：徐晓建     接洽东说念主员：邹君     客服电话：95367     公司网站：www.whrcbank.com     （三） 其他     基金管理东说念主可根据接洽法律律例的要求，增多或调整本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     接洽东说念主：徐慧     三、 出具法律认识书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     接洽东说念主：陈颖华 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   承办讼师：清晨、陈颖华   四、 审计基金财产的管帐师事务所   德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   接洽电话：+86 21 61418888   传真：+86 21 63350003   接洽东说念主：汪芳、冯适   承办注册管帐师：汪芳、冯适 富国天恒羼杂型证券投资基金                                      招募说明书                   第六部分       基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他接洽轨则召募，召募苦求经中国证监会 2021 年 3 月 5 日证监许可【2021】    一、 基金运作方式    契约型，绽开式。    二、 基金类型    羼杂型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 7,536 户，本次召募期的有用认购份额 454,158,006.78 份，其中 A 类份额 份，前述悉数共 454,311,925.05 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 份，持有份额占基金份额总量的 0.0850%；基金管理东说念主未使用固有资金认购本基 金。    五、 基金份额类别成立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费互异，将基金份额分为 不同的类别，分别成立代码、分别臆度和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产上钩提 销售服务费的一类基金份额。    接洽基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主细目。    投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或调整基 金份额类别成立、对基金份额分类办法及法则进行调整并在调整实施之日前依照 《信息显露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大 会。 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书                 第七部分   基金合同的胜利   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同胜利事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同的胜利   根据接洽轨则，本基金骄横基金合同胜利条件，基金合同于 2022 年 1 月 24 日安然胜利。自基金合同胜利日起，本基金管理东说念主安然启动管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同胜利后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中赐与显露； 一语气 50 个工作日出现前述情形的，基金合同鉴别，不需召开基金份额持有东说念主大 会。若届时中国证监会轨则发生变化，上述轨则被取消、蜕变或补充时，则本基 金不错参照届时有用的轨则实践。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时辰   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不错不绽开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时辰在招募说明书或关系公 告中载明。   基金合同胜利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期 货交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息显露办法》的接洽轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购启动公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不越过 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中轨则。   本基金于 2022 年 3 月 14 日启动办理日常申购、赎回业务。   在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息显露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调节 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 值为基准进行臆度； 业务办理时辰结果后不得取销； 序赎回； 处理法则等，在着力基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新法则启动实施前依照《信息显露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构轨则的圭表，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额寄托申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者寄托申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额 时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，必须持有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主在轨则的时辰内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书 赎回款项。遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理过程，则 赎回款顺延至上述情形抛弃后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同接洽条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息显露办法》的接洽轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实摄取到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的证据时 间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息显露办法》的接洽轨则在轨则媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需骄横基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵照关系销售机构 的业务轨则。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交易系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调整本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述步履对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息显露办法》的接洽规 定在轨则媒介上公告。 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别臆度。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产上钩提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务轨则为 准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施离别的申购费率。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基 金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老商量筹集的资金过头 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：寰宇社会保障基金；不错投资 基金的方位社会保障基金；企业年金单一商量以及围聚商量；企业年金理事会委 托的特定客户资产管理商量；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型营业养老保 险等居品；养老主义基金；职业年金商量。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书 主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时辰递 减。赎回费率见下表：   A 类基金份额赎回费率：         持有期限（N）              赎回费率            N＜7 日             1.50%            N≥730 日             0   C 类基金份额赎回费率：          持有期限（N）             赎回费率            N＜7 日             1.50%            N≥30 日              0   （注：赎回份额持有时辰的臆度，以该份额自登记机构证据之日启动臆度。）   （2）坚持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 坚持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的接洽轨则在轨则媒介 上公告。 额持有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销商量， 富国天恒羼杂型证券投资基金                              招募说明书 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优惠步履。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律律例以及 监管部门、自律法则的轨则。   七、 申购份额与赎回金额的臆度   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的臆度方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的臆度方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的臆度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。   例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 富国天恒羼杂型证券投资基金                                 招募说明书 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的臆度方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的臆度方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时辰为 360 日，则赎回费率为 0.50%，其获取的赎 回金额臆度如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元    赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持有时辰为 360 日，则其获取的赎回金额为 12,437.50 元。 富国天恒羼杂型证券投资基金                             招募说明书   例 8：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时辰为 180 日，则赎回费率为 0，其获取的赎回金 额臆度如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，持有时辰为 180 日，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各种基金份额净值的臆度，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在当 天收市后臆度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应 延伸臆度或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为调理基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后赐与归附，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述臆度结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书 投资东说念主的申购苦求。 通暂停交易，导致基金管理东说念主无法臆度当日基金资产净值。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相诡秘 50%王人集度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的交易额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情 形。   发生上述除第 4、5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。   如果投资者的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 通暂停交易，导致基金管理东说念主无法臆度当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额 总额后的余额）越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资者的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回苦求有艰巨或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础臆度赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过前一绽开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东说念主未予证据的赎回苦求 缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部证据，则对全部未证据 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条轨则的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行顺应圭表后，有权根据其时市集环境调整前述比例和办理步履，并 在轨则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽轨则，最迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十二、 基金调节   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系法则由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与关系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非交易过户，或者 按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主亏欠，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系良友，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   十五、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   十六、 依期定额投资商量   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资商量，具体法则由基金管理东说念主另 行轨则。投资者在办理依期定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资商量最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   如关系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或关系公告。 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书                 第九部分   基金的投资   一、 投资主义   本基金主要通过精选个股和风险胁制，力求为基金份额持有东说念主获取超越事迹 比拟基准的收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、政 府支撑债券、政府支撑机构债、次级债、可调节债券、分离交易可转债、央行票 据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支撑证券、 债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、通知进款等）、同行存单、股 指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须相宜中国证监会的关系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金将以“深刻研究、从下到上、尊重个性、遥远申诉”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法聚积于资产配置、行业配置、 个股采纳以及组合风险管理的全过程。   （一）大类资产配置策略 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   本基金的大类资产配置策略将看成“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把抓市集合座的系统性契机或诡秘市集合座的系统性风险。其基本旨趣为比拟 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、债券、货币市集用具、金融衍 生品和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他品种），以细目投资组合中各 类资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要沟通的因素为： 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易数 据等，通过对以上目的综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类市集交易目的、股权风险溢价、市集合座估值水平及与国外市集的比拟、市集 资金供求关系过头变化等； 等。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将看成团结大类资产配置策略和个股采纳策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛说念”、精选个股。其基本旨趣为比拟和分析各行业的 相对投资价值，以细目投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要沟通的因素为： 局等； 行业合座盈利才智、行业合座资产质地和现金流等； 监管政策等； 对估值比拟、行业的机构持仓水对等。   （三）个股采纳策略 富国天恒羼杂型证券投资基金                         招募说明书   本基金股票池的构建将精选基本面细致、有遥远投资价值的优质企业。具体 圭表如下：   （1）预期公司基本面细致、具有遥远增长价值；   （2）具有细致的企业治理结构和财务实在度；   （3）预期股价发达可超越基准；   （4）预计估值水平合理或具有眩惑力。   同期对全市集股票进行日常追踪研究，按上述圭表对股票池进行动态管理。   本基金继承公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优股票。具体操作 上，主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和定性分析，挑选出高性 价比的上市公司股票进行投资，戮力获取超越事迹比拟基准的投资申诉。   （1）定量：财务及估值目的   财务目的：通过净资产收益率（ROE）、净利润、本钱申诉率（ROIC）、毛 利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润）等目的来考量公司的盈利才智和质地。   估值目的：根据上市公司所处行业与其营业模式特质，运用遥远现金流贴现 （DCF）念念路，基于动态静态目的相结合的原则，预计该公司的股价是否处于合 理的估值区间。具体估值目的包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）等。   （2）定性：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上市公司进行进一步分析研究， 通过多元维度来判断股票质地。在此过程中，本基金管理东说念主将应用以下分析框架： 锻真金不怕火期前期或者正从衰退中复苏； 增长，或持续通过蜕变开辟新的市集空间； 跨行业竞争者靠近一定准初学槛； 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 上中卑劣均锻造了强有劲的品牌才智； 场知名度和品牌效应等方面具有独到上风，渠说念门槛较高，企业借此上风可连接 提高市集占有率； 参加和研发东说念主员以及企业在居品开垦、期间越过、专利储备等方面具有核心竞争 力； 构完善； 并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利才智； 经营管理模式，异日有契机持续模仿国外发达国度企业教导建立竞争上风。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的营业模式、开头的行业竞争上风、细致的公司 治理、广博的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将采取久期胁制下的主动性投资策略，主要包括：久期胁制、期限结 构配置、市集调节、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格胁制合座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行特质等因素的分析 细目组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各样债券品种价钱的变化进行 预计，不雅机而动、积极调整。 细目组合的合座久期，有用的胁制合座资产风险； 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 的组合期限结构，包括采取王人集策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和 短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变化中获利； 益脾性构建和调整组合，提高投资收益； 债券品种，采纳合适的交易时机，增持相对低估、价钱将飞腾的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情状和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此看成品种采纳的 基本依据。   本基金管理东说念主合计，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的合座信用情状。监管层的关系政策指挥、信用债投资群体的投资理 念过头步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形式、基准利率走势、资金面情状、 行业以及个券信用情状的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期胁制等方式有用胁制投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中遥远有用结合。   对于可调节债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调节条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点温和可转债 的调节价值、市集价值与其调节价值的比拟、调节期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益脾性与可调节债券相肖似的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱调节成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于归拢溜股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可调节债券的 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着互异。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分沟通股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，镌汰投资组合的合座 风险。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，细目参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。   （九）资产支撑证券投资策略   资产支撑证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支撑证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支撑证券。   异日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行顺应圭表后，相 应调整和更新关系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ； 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总蓄意计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计），不越过该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过 该上市公司可流畅股票的 30%，十足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑 证券，不得越过其各种资产支撑证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券。基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购 到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当着力下列要求： 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%； 臆度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差臆度）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交易，应当着力下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数臆度；   （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监 会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则为准。   为调理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则谢却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、试验 胁制东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并按法律 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书 律例赐与显露。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性轨则，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则实践，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹比拟基准   中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%+中 债综合全价指数收益率*20%   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，综合反应中国 A 股 市集大中小市值公司的股票价钱发达。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），或者很 好地反应中国债券市集总体价钱水祥和变动趋势，顺应营为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准或者较好的 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或蜕变指数 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据调理基金份额持有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，根据试验情况在按照监管部门要求 履行顺应的圭表并经基金托管东说念主高兴后对事迹比拟基准进行相应调整，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅看成预计本基金事迹的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。  富国天恒羼杂型证券投资基金                                    招募说明书      六、 风险收益特征      本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债  券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下  因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的特有风险。      七、 基金管理东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法  护基金份额持有东说念主的利益；  东说念主牟取任何不当利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大胁制保护基金  份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事  务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  轨则。      九、 投资组合申诉      （一） 申诉期末基金资产组合情况 序号            名目     金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票               277,220,081.81                   74.21      其中：债券                   3,335,982.93                  0.89             资产支撑证券                     －                    －     富国天恒羼杂型证券投资基金                                     招募说明书          其中：买断式回购的买入返售金                                             －                   －         融资产          注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 39,958,270.07 元，     占资产净值比例为 10.93%。          （二） 申诉期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A       农、林、牧、渔业                             －                  － B       采矿业                          489,443.00               0.13 C       制造业                      216,538,993.74           59.20 D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     －                  － E       建筑业                                  －                  － F       批发和零卖业                               －                  － G       交通运载、仓储和邮政业                6,650,970.00               1.82 H       住宿和餐饮业                               －                  － I       信息传输、软件和信息期间服务业            5,347,352.00               1.46 J       金融业                        1,851,860.00               0.51 K       房地产业                       4,554,287.00               1.25 L       租借和商务服务业                   1,828,906.00               0.50 M       科学研究和期间服务业                           －                  － N       水利、环境和寰球设施管理业                        －                  － O       住户服务、修理和其他服务业                        －                  － P       栽培                                   －                  － Q       卫生和社会工作                              －                  －     富国天恒羼杂型证券投资基金                                                      招募说明书 R       文化、体育和文娱业                                          －                     － S       综合                                                 －                     －         悉数                                   237,261,811.74                 64.87          （三） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合              行业类别               公允价值（东说念主民币）                      占基金资产净值比例（%）                通肯定务                     23,134,238.00                          6.33                  金融                         7,118,672.00                       1.95          非日常生计蹧跶品                           5,360,600.07                       1.47               日常蹧跶品                         3,582,480.00                       0.98                 房地产                          762,280.00                        0.21                  悉数                     39,958,270.07                      10.93          注：以上分类采取全球行业分类圭表(GICS)。          （四） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细 序号       股票代码          股票称呼    数目（股）          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）          （五） 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号              债券品种            公允价值（元）                    占基金资产净值比例（%）  富国天恒羼杂型证券投资基金                                          招募说明书                其中：政策性金融债                      －                   －      （六） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细 序号   债券代码        债券称呼   数目（张）       公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）      （七） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支撑证券投资明细      注：本基金本申诉期末未持有资产支撑证券。      （八） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本申诉期末未持有贵金属投资。      （九） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本申诉期末未持有权证。      （十） 申诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明  公允价值变动总额悉数(元)                                                   －  股指期货投本钱期收益(元)                                                   －  股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                               －      注：本基金本申诉期末未投资股指期货。  富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳  流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分沟通股指期货的风险收益特征，通过  多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，镌汰投资组合的合座  风险。       （十一） 申诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明       本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏  不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现  货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控。 公允价值变动总额悉数（元）                         － 国债期货投本钱期收益（元）                         － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                     －       注：本基金本申诉期末未投资国债期货。       本基金本申诉期末未投资国债期货。       （十二） 投资组合申诉附注  探询，或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。       申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探询，或  在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。       申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。  序号              称呼               金额（元）     富国天恒羼杂型证券投资基金                                 招募说明书 序号      债券代码     债券称呼   公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）         注：本基金本申诉期末前十名股票中未持有流畅受限的股票。         因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存     在尾差。    富国天恒羼杂型证券投资基金                                                       招募说明书                              第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国天恒羼杂 A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国天恒羼杂 C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③        准差④              二、 自基金合同胜利以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期         事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同胜利以来富国天恒羼杂 A 基金累计净值增长率变动过头与    同期事迹比拟基准收益率变动的比拟 富国天恒羼杂型证券投资基金                                 招募说明书   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 7 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同胜利以来富国天恒羼杂 C 基金累计净值增长率变动过头与 同期事迹比拟基准收益率变动的比拟 富国天恒羼杂型证券投资基金                                 招募说明书   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 7 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书                 第十一部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过头他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相落寞。   四、 基金财产的守护和贬责   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书                 第十二部分        基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律 律例轨则需要对外显露基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 持证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃市集且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的环节事件的，应采取最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支撑的估值期间细目公允价值。采取估值期间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 进行调整并细目公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节 事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及环节变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间细目公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支撑证券，采取估值期间细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采取估值期间细目公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽轨则细目公允价值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值期间细目 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变 化的，采取最近交易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易局面所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或试验支付日进行相应 的估值调整。 按国度最新轨则估值。 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的轨则或者未能充分调理基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据接洽法律律例，基金资产净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的臆度结果对外赐与公布。   五、 估值圭表 日该类基金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。法律律例、监管机构、基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个工作日臆度基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   六、 估值毛病的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值毛病时，视为该类基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过失酿成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 据臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值毛病职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职责方承担； 由于估值毛病职责方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主酿成损失的，由估 值毛病职责方对径直损失承担补偿职责；若估值毛病职责方照旧积极息争，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病职责方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行证据，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值毛病的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值毛病职责方仍支吾估值毛病负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求寄托不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不当 得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值毛病职责方。   （4）估值毛病调整采取尽量归附至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因细目估值毛病的职责方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向接洽当事东说念主进行证据。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   （1）基金份额净值臆度出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履腐臭损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责臆度，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易结果后臆度当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆度结果复核证据后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值毛病处理； 品级三方机构发送的数据毛病等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然照旧采取必要、顺应、合理的步履进行查验，但未能发现该毛病 的，由此酿成的基金资产估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履削弱或抛弃由此酿成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 富国天恒羼杂型证券投资基金                招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书                 第十三部分   基金的收益与分配   一、 基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润    基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同胜利发火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；    在着力法律律例和监管部门的轨则，且对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应圭表后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有 东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。    本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   五、 收益分配决策的细目、公告与实施    本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息显露办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的臆度方法，依照《业务法则》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则。 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书                 第十四部分   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.20%年费率计提。臆度 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初 5 个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 富国天恒羼杂型证券投资基金                        招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初 5 个工作日内从基金资产中一次性支 取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。臆度方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初 5 个工作日内从 基金资产中一次性支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应公约 轨则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、 与基金销售接洽的用度   基金申购费的费率水平、臆度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、臆度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   五、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   六、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书                 第十五部分    基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 显露； 管帐核算，按照接洽轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息显露办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书                 第十六部分     基金的信息显露   一、 本基金的信息显露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息显露办法》、 《流动性风险管理轨则》、基金合同过头他接洽轨则。关系法律律例对于信息披 露的显露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、 信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予显露的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息显露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介显露，并保证基 金投资者或者按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开显露的信息资 料。   三、 本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开显露的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金 信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开显露的信息采取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 元。   五、 公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品良友纲领 持有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的脾性等波及基金投资者环节 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生 环节变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同胜利后，基金居品良友纲领的信息发生环节变更的， 基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品良友纲领，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品良友概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友纲领、基金 合同和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品良友纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同胜利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同胜利公告。   （四）基金净值信息   基金合同胜利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在轨则网站显露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点显露绽开日的各种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站显露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的臆度方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 策的其他伏击信息”项下显露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中显露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生环节事件，接洽信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到环节行政处罚、刑事处罚； 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书 试验胁制东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 方式和费率发生变更； 现鉴别事由发布领导性公告； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精熟传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息显露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒。   （九）清理申诉   基金合同鉴别的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上， 并将清理申诉领导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，关系信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中显露其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支撑证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中显露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中显露股指期货、国债期货和股票期权交易情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中显露参与港股通交易的关系情况。   （十三）当关系法律律例对于上述信息显露的轨则发生变化时，基金管理东说念主 将按最新轨则进行信息显露。   六、 信息显露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 显露内容与步地准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品良友纲领、基金清理申诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊显露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介显露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介显露信息，何况 在不同媒介上显露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金 正常投资操作的前提下，自主进步信息显露服务的质地。具体要求应当相宜中国 证监会及自律法则的关系轨则。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到基金合同鉴别后 10 年。   七、 暂停或延伸信息显露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸显露基金关系信 息： 他原因暂停交易时； 无法进行信息显露时； 商证据后暂停估值的；   八、 信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书                 第十七部分     侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大胁制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并显露专项审计认识。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主臆度各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需沟通主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 作。   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并显露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停显露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并鉴别侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并显露专项审计认识。   七、 侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分轨则的基金净值信息 显露方式和频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停显露侧袋账户份额净值和累计净值。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期申诉中显露申诉期内侧袋账 户关系信息，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度申诉显露等发表审计认识。   八、 本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则 的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行顺应圭表后，可径直对本部老实容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 富国天恒羼杂型证券投资基金                                 招募说明书                   第十八部分         风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹发达，基金净值发达因此 可能受到影响。本基金管理东说念主将阐扬专科研究上风，加强对市集、证券基本面的 深刻研究，持续优化组合配置，以胁制特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保 证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来环节损失。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由市集勤勉广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法骄横保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带 来的市集风险；养殖品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无 法实时筹措资金骄横建立或者撑持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作风险。 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支撑证券的投资与基金 资产密切关系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产支撑证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 持仓的风险；此外当资产支撑证券关系的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违章失约时，本基金将靠近无法收取投资收益以致损失本金的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会连接调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集酿成防止，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港市集交易法则有别于内地 A 股市集法则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动； 通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易额外情况时，内地证券交易 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险。 额外情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖 出，但不得买入，证券交易所另有轨则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者 调节等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所 取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有看成臆度基准；投票数目超出持特地量 的，按照比例分配持有基数。 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交易日日 终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担 至每笔交易，细目交易试验适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面 临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成影响。 时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所持续 交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近 不可通过港股通进行买入交易的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益固然基本额外，但并不可等同于径直持有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 改。 激启程份径直哄骗激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并哄骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通知的方式，即对本基金胜利。本基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与蜕变企业刊行关系的风险   蜕变企业证券初次公开垦行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开垦行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的轨则；照旧在境外上市的，还需要着力境外上 市地关系法则。投资者权利过头哄骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法试验 参与公司环节事务的决策。 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书   （4）与交易机制关系的风险 存托凭证可能出当今一个市集正常交易而在另一个市集实施停牌等景象。 研究申诉不雅点、境表里交易机制互异、额外交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能漂浮至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开垦行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调节为境外基础证券。   基金合同胜利后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同鉴别，不需召开基金份额持有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制 等各样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直快接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情状、市集出息、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可 十足诡秘。   主如果指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金神色来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙接洽的风险，单一的久期 目的并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调节债券的投资中，具体发达为可调节债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调节债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其 中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）。上述资产均在范例的交易 局面、运作时辰长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性情状细致，正 常情况下或者实时骄横基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要求。极点市集情 况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者 按时收到赎回款项。根据过往教导统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕，流 动性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关系法律 律例要求，实时启动流动性风险支吾步履，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和 定性分析，挑选出高性价比的上市公司股票进行投资，戮力获取超越事迹比拟基 准的投资申诉。   债券投资方面，本基金将采取久期胁制下的主动性投资策略，主要包括：久 期胁制、期限结构配置、市集调节、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格胁制合座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行特 点等因素的分析细目组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各样债券品种 价钱的变化进行预计，不雅机而动、积极调整。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在综合沟通宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散播度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的   本基金为绽开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，粗浅投资东说念主安排投 资，在着力本基金接洽投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，着重流动性风险，骄横流动性的需求。同期，结合市集流动性特质， 富国天恒羼杂型证券投资基金                      招募说明书 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹沟通投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细目本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理胁制基 金份额持有东说念主王人集度，审慎证据申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在环节不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）本基金管理东说念主坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值期间仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   具体步履详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回苦求进行适度调整，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过前一绽开日基 金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回苦求东说念主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他步履。   具体步履详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   在市集大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法支吾基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等轨则，登第缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理用具看成赞助步履。对于各种流动性风险管理用具的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各种流 动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等 轨则进行操作，保障基金份额持有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期申诉中显露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主臆度各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 沟通主袋账户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金显露的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   关系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面胁制存在瑕玷或者东说念主为因素造 成操作谬误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诓骗、 交易毛病、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关系信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同接洽轨则的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律律例及里面评级圭表，将基金居品按照风险由低到高规矩进行 风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不消然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭表和方法的互异，对归拢居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配查考，并须实时温和销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交易所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身径直胁制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书       第十九部分      基金合同的变更、鉴别与基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主高兴后变更并公告，并报中国证监会备案。 议胜利后两日内在轨则媒介公告。   二、 基金合同的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当鉴别： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （1）基金合同鉴别情形出当前，由基金财产清理小组调理经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申诉出具法律认识书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的接洽环节事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉领导性公告登载在 轨则报刊上。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的期限。 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书             第二十部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽轨则，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项哄骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽轨则，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽轨则，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要步履保护基金投资者的利益； 获取基金合同轨则的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、调节、非交易过户、依期定额投资、收益分配等业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽轨则，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相落寞，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的轨则，按接洽轨则臆度并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱； 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 义务； 基金合同过头他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他 东说念主显露； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友 15 年以上； 证投资者或者按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件； 现和分配； 通知基金托管东说念主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免； 东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽轨则，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相落寞； 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开显露前赐与守密，不得向他东说念主显露，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未实践基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的措 施； 不少于法律律例的轨则； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主； 因其退任而罢免； 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   一、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若异日本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的轨则实践。   （1）除法律律例、监管机构或基金合同另有轨则的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额臆度，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 大会的事项。   （2）在法律律例轨则和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 费方式； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生环节变化； 调整或修改《业务法则》，包括但不限于接洽基金认购、申购、赎回、调节、基 金交易、非交易过户、转托管等内容；   （1）除法律律例轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、插手。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细目开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过头 接洽方式和接洽东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、基金合同和 会议通知的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记良友相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 关系领导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决认识的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表 决认识； 具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代 理东说念主出具的奉求东说念主办有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜 法律律例、基金合同和会议通知的轨则，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采取其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并哄骗表决 权，具体方式在会议通知中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和 通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、辘集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如基金合同的环节修改、 决定鉴别基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会商量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，开头由大会主办东说念主按照下列第 7 条轨则圭表细目和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、鉴别基金合同、本基金与 其他基金合并以极端决议通过方为有用。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 相宜会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知轨则的表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   二、 基金合同变更和鉴别的事由、圭表以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主高兴后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜利后方可实践，自 决议胜利后两日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当鉴别： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元情形的； 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同鉴别事由之日起 30 个工作日内成 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理圭表： 告出具法律认识书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   清理过程中的接洽环节事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉领导性公告登载在 轨则报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的期限。   三、 争议处罚方式   各方当事东说念主高兴，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不致力于。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，调理基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区）统辖。   四、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。 富国天恒羼杂型证券投资基金                              招募说明书              第二十一部分        基金托管公约的内容摘记     一、 基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字199911 号     组织神色：有限职责公司     注册本钱：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：持续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东说念主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时辰：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号     注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币     存续期间：持续经营     经营范围：摄取公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、 究诘、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭表的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用关系期间系统，对基金试验投资是否相宜基金合同对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、政 府支撑债券、政府支撑机构债、次级债、可调节债券、分离交易可转债、央行票 据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支撑证券、 债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、通知进款等）、同行存单、股 指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须相宜中国证监会的关系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总蓄意计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总蓄意计），不超 过该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基 金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且 由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 越过该上市公司可流畅股票的 30%，十足按照接洽指数的组成比例进行证券投资 的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件轨则的比例限 制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 过该资产支撑证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢 原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得越过其各种资产支撑证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券。基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购 到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当着力下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%； 臆度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差臆度）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交易，应当着力下列要求： 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 持有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数臆度；   （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中 国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对本公约第 十五条第（十一）基金投资谢却步履进行监督。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   根据法律律例接洽基金从事的关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他环节好坏关系的公 司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过 性、完好性、全面性。基金管理东说念主有职责守护信得过、完好、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证据已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督过程， 基金管理东说念主仍违章进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、试验 胁制东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他环节关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额 持有东说念主利益优先的原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并按法律 律例赐与显露。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性轨则，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则实践，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经安然采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生交易前 3 个工作 日内与基金托管东说念主协商处罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单启动胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行 间债券市集的交易法则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值臆度、各种基金份额净值臆度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、关系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开垦行股票、公开垦 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于 发布环节讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等流畅受限证券。基金投资流畅受限证券，应着力《对于基金投资非公开 刊行股票等流畅受限证券接洽问题的通知》等接洽法律律例轨则。 风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书 管东说念主提供接洽流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的抛弃或着重步履进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面通知基金管理东说念主，有权断绝实践其 接洽指示。因断绝实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权申诉中国证监会。 确保基金托管东说念主或者正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的职责与损失， 由基金管理东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因 投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违背法律律例和基金合同的轨则，应实时以书面神色通知基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后 应鄙人一工作日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧胜利的 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 投资指示违背法律、行政律例和其他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当 立即通知基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应 在轨则时辰内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关系数据良友和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违章步履，应实时申诉中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当意义，断绝、阻截对方根据本公约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应申诉中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主臆度的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、关系信息显露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过头他接洽轨则时，应实时以书面神色通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面神色给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时辰内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违章步履，应实时申诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、阻截对方根据本公约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。   四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 需账户。 整与落寞。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。 细目到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管理东说念主采取步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何职责，但应提供必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽轨则后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 轨则时辰内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方高兴私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主清理工作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的轨则实践。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按接洽轨则开设、使用并管理；若无关系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并着力上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理 富国天恒羼杂型证券投资基金                       招募说明书   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的接洽轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽法则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用胁制下的什物证券在 基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用胁制的证券不承担守护职责。   （八）与基金财产接洽的环节合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的环节合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护。除公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 接洽的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原来的原件。环节合同的守护期限为基金合同鉴别后，不 低于法律律例轨则的期限。   五、 基金资产净值臆度和管帐核算   （一）基金资产净值的臆度及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的臆度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管理东说念主每个工作日臆度基金资 产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。   基金管理东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法 律律例的轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 持证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节 事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及环节变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间细目公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支撑证券，采取估值期间细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采取估值期间细目公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽轨则细目公允价值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值期间细目 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变 化的，采取最近交易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 富国天恒羼杂型证券投资基金                     招募说明书 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易局面所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或试验支付日进行相应 的估值调整。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的轨则或者未能充分调理基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据接洽法律律例，基金资产净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的臆度结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成的 谬误不看成基金资产估值毛病处理；   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及进款银 行品级三方机构发送的数据毛病等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主固然照旧采取必要、顺应、合理的步履进行查验，但未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履削弱或抛弃由此酿成的影响。   （三）基金份额净值毛病的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值毛病时，视为该类基金份额净值毛病。 富国天恒羼杂型证券投资基金                  招募说明书   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过失酿成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值毛病职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职责方承担； 由于估值毛病职责方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主酿成损失的，由估 值毛病职责方对径直损失承担补偿职责；若估值毛病职责方照旧积极息争，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病职责方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行证据，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值毛病的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值毛病职责方仍支吾估值毛病负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利的 当事东说念主享有要求寄托不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主照旧将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不 当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值毛病职责方。   （4）估值毛病调整采取尽量归附至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值毛病发生 富国天恒羼杂型证券投资基金                    招募说明书 的原因细目估值毛病的职责方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向接洽当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值臆度出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履腐臭损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门轨则的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独偶而成立、记载和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的臆度和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务管帐申诉。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个工作日内完成；基金合同胜利后， 基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新 基金招募说明书并登载在轨则网站上。季度申诉应在每个季度结果之日起 15 个 工作日内编制完毕并赐与公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内编制完 毕并赐与公告；年度申诉在管帐年度结果后三个月内编制完毕并赐与公告。基金 合同胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度申诉完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期申诉完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年 度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核认识书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。 富国天恒羼杂型证券投资基金                         招募说明书   六、 基金份额持有东说念主名册的守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同胜利日、基金合同鉴别日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 守护。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生 效日、基金合同鉴别日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 寿辰后十个工作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例轨则的期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应着力守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于 自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册，应按接洽律例轨则各自承担相应的 职责。   七、 争议处罚方式   各方当事东说念主高兴，因托管公约而产生的或与托管公约接洽的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不致力于。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，托管公约当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤勉、尽责 地履行托管公约轨则的义务，调理基金份额持有东说念主的正当权益。   托管公约受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区）统辖并从其解释。   八、 托管公约的变更与鉴别   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书 其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约鉴别的情形 资产； 管理权； 富国天恒羼杂型证券投资基金                           招募说明书           第二十二部分     对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主交易良友服务   投资者在交易苦求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易 证据单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或关系说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易证据信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者摄取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时摄取关系定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等 富国天恒羼杂型证券投资基金                          招募说明书 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则建议投诉或认识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因着力反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律律例及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 侦察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇调理，免资料话费），工作时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。      富国天恒羼杂型证券投资基金                               招募说明书                      第二十三部分         其他应显露事项 序号             公告事项                  信息显露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高档管理东说念主员               变更的公告 富国天恒羼杂型证券投资基金                   招募说明书          第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。 富国天恒羼杂型证券投资基金                            招募说明书                 第二十五部分    备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公时辰可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国天恒羼杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国天恒羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国天恒羼杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）对于苦求召募注册富国天恒羼杂型证券投资基金之法律认识书   （七）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司