嘉化动力: 对外担看解决轨制（2024年12月改变）内容提要

（原标题：对外担看解决轨制（2024年12月改变））

浙江嘉化动力化工股份有限公司对外担看解决轨制

为进一步范例浙江嘉化动力化工股份有限公司对外担保的解决，保护公司财产安全，加强银行信用解决和担看解决，裁减谋略风险，依据相干法律法例和《公司划定》，特制定本轨制。

公司对外担保实行长入解决，非经公司批准、授权，任何东谈主无权以公司形态签署对外担保的合同、条约或其他一样的法律文献。本轨制适用于本公司及本公司的全资、控股子公司。公司对外担保必须经董事会或鼓舞大会审议，未经审议批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得互相提供担保，也不得请外单元为其提供担保。公司为本身债务提供担保不适用本轨制。

公司对外担保应当战胜以下原则： - 合乎《公王法》、《公司划定》和其他相干法律、行政法例、部门规章之规章； - 公司整体董事及谋略层应当审慎对待对外担保，严格截止对外担保产生的债务风险，对任何强令公司为他东谈主提供担保的行径应当给以停止； - 公司谋略层必须照实向公司遴聘的审计机构提供一起对外担保事项； - 公司必须严格按照法律法例规章及范例性文献的要求，崇敬履行对外担保事项的信息露馅义务。

公司对外担保仅限于落寞的企业法东谈主，主要为全资子公司、控股子公司或控股孙公司、参股公司。为控股鼓舞、实质截止东谈主过甚关联方提供担保的，控股鼓舞、实质截止东谈主过甚关联方应当提供反担保。公司提供担保的种类仅限于境内银行的流动资金借款或固定钞票投资借款及贸易承兑汇票。

公司对外担保的主理部门为财务部。被担保东谈主应当至少提前15个使命日向财务负责东谈主过甚下属财务部提交担保肯求书及附件，担保肯求书至少应包括被担保东谈主的基本情况、担保的主债务情况阐发、担保类型及担保期限、担保条约的主要要求、被担保东谈主关于担保债务的还贷诡计及开始的阐发、反担保有策画等内容。

董事会或鼓舞大会觉得必要的，不错遴聘外部财务或法律等专科机构针对该等对外担保事项提供专科意见，作为董事会、鼓舞大会决策的依据。财务部在受理被担保东谈主的肯求后应实时对被担保东谈主的资信状态进行走访并对向其提供担保的风险进行评估，在形成书面阐光辉送交董事会文书。董事会文书在收到财务部的书面诠释及担保肯求相干府上后应当进行合规性复核。

应由鼓舞大会审批的对外担保，必须经董事会审议通事后，方可提交鼓舞大会审批。以下对外担保事项，须经鼓舞大会审批： - 本公司及子公司单笔担保金额逾越公司最近一期经审计净钞票10%的担保； - 本公司及子公司的对外担保总数,逾越公司最近一期经审计净钞票的50%以后提供的任何担保； - 本公司及子公司的对外担保总数,逾越公司最近一期经审计总钞票的30%以后提供的任何担保； - 为钞票欠债率逾越70%的担保对象提供的担保； - 聚首12个月内担保金额达到或逾越公司最近一期经审计总钞票的30％的担保； - 对鼓舞、实质截止东谈主过甚关联方提供的担保。

公司为捏有本公司5%以下股份的鼓舞提供担保的，参照上述规章实际，关系鼓舞应当在鼓舞大会上躲藏表决。

除上述情形以外的对外担保，由公司董事会审议批准。经鼓舞大会或董事会批准的对外担保额度需分次实施时，不错授权公司董事长在批准额度内签署担保文献。

公司董事会或鼓舞大会在就对外担保事项进行表决时，与该担保事项关系联关系的董事或鼓舞应躲藏表决。鼓舞大会在审议为鼓舞、实质截止东谈主过甚关联方提供担保的议案时，该鼓舞或受该实质截止东谈主主管的鼓舞，不得参与该项表决，该项表决由出席鼓舞大会的其他鼓舞所捏表决权的过半数通过；其中鼓舞大会审议特定担保行径触及为鼓舞、实质截止东谈主过甚关联方提供担保之情形的，应经出席鼓舞大会的其他鼓舞所捏表决权2/3以上通过。

鼓舞大会审议聚首12个月内对外担保总数达到或逾越本公司最近一期经审计总钞票30％的对外担保事项时，应当以特等决议通过。关于董事会权限界限内的担保事项除公司整体董事过半数同有时，还应经出席董事会会议的2/3以上董事审议本旨。

公司子公司的对外担保按照上述规章实际。公司子公司的对外担保除进程公司子公司董事会或鼓舞会审议外，还必须经公司董事会或鼓舞大会审议批准。

公司向其控股子公司、参股公司提供担保，如每年发生数目宽绰、需要频频顽强担保条约而难以就每份条约提交董事会约略鼓舞大会审议的，公司不错对钞票欠债率为70%以上以及钞票欠债率低于70%的两类子公司鉴识瞻望夙昔12个月的新增担保总数度，并提交鼓舞大会审议。前述担保事项实质发生时，公司应当实时露馅。任一时点的担保余额不得逾越鼓舞大会审议通过的担保额度。

公司向其融合约略联营企业提供担保且被担保东谈主不是公司的董事、监事、高等解决东谈主员、捏股5%以上的鼓舞、控股鼓舞或实质截止东谈主的关联东谈主，如每年发生数目宽绰、需要频频顽强担保条约而难以就每份条约提交董事会约略鼓舞大会审议的，公司不错对夙昔12个月内拟提供担保的具体对象过甚对应新增担保额度进行合理瞻望，并提交鼓舞大会审议。前述担保事项实质发生时，公司应当实时露馅，任一时点的担保余额不得逾越鼓舞大会审议通过的担保额度。

公司向其融合约略联营企业进行担保额度瞻望，同期爽快以下条件的，不错在其融合或联营企业之间进行担保额度调剂： - 获调剂方的单笔调剂金额不逾越公司最近一期经审计净钞票的10%； - 在调剂发生时钞票欠债率逾越70%的担保对象，仅能从钞票欠债率逾越70%（鼓舞大会审议担保额度时）的担保对象处赢得担保额度； - 在调剂发生时，获调剂方不存在落伍未偿还欠债等情况。

前款调剂事项实质发生时，公司应当实时露馅。

公司董事会或鼓舞大会在统一次会议上对两个以上对外担保事项进行表决时，应当针对每一担保事项逐项进行表决。公司担保的债务到期后需缓期并需继续由其提供担保的，应看成为新的对外担保，重新履行担保审批花样和信息露馅义务。

担保必须顽强书面担保合同，担保合同必须合乎关系法律的规章，担保合同商定事项应明确。担保合同订随即，财务部必须对担保合同关系内容进行崇敬审查。关于强制性要求或泄漏不利于公司利益的要求以及可能存在无法料思风险的要求，应当要求对方修改或停止为其提供担保。

公司董事长、法定代表东谈主或经授权的被授权东谈主证据董事会或鼓舞大会的决议代表公司签署担保合同。未经公司鼓舞大会约略董事会决议通过，董事、总司理以及公司的分支机构不得私自代表公司签订担保合同，财务部不得越权签订担保合同，也不得在主合同中以保证东谈主的身份署名或盖印。

签订互保条约时，财务部应实时要求对方照实提供关系财务诠释和其他能反应偿债智商的府上。互保应当实行等额原则，超出部分应要求对方提供相应的反担保。法律规章必须办理担保登记的，财务部必须到关系登记机关办理担保登记。

担保合同顽强后，财务部应实时通报本公司的监事会、董事会文书，并按照公司里面解决规章妥善督察合同文本。财务部应当密切照应被担保东谈主的分娩谋略、钞票欠债变化、对外担保或其他欠债、分立、合并、法定代表东谈主的变更及贸易信誉的变化情况，积极防备风险，如发现特地情况，实时向董事会文书诠释。

本公司财务部和子公司财务部门应指定专东谈主对公司提供对外担保的借款企业建造分户台账，实时追踪借款企业的经济启动情况，并按期向公司诠释公司对外担保的实施情况。财务部要积极督促被担保东谈主在到期日履行还款义务。

公司作为一般保证东谈主时，在主合同纠纷未经审判或仲裁，并就债务东谈主财产照章强制实际仍不可履行债务前，公司不得对债务东谈主先行承担保证职守。公司为债务东谈主履行担保义务后，财务部应当接受有用轨范向债务东谈主追偿，并将追偿情况实时露馅。

公司对外提供担保，应按照中国证监会、证券往复所和《公司划定》等关系规章，崇敬履行对外担保的信息露馅义务。参与公司对外担保事宜的任何部门和职守东谈主，均有职守实时将对外担保的情况向公司董事会文书诠释，并提供信息露馅所需的文献府上。

关于本轨制规章的应由公司鼓舞大会或董事会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定的媒体或报刊上实时露馅，露馅的内容包括但不限于董事会或鼓舞大会决议、截止信息露馅日公司过甚子公司对外担保总数、公司对联公司提供担保的总数、上述数额鉴识占公司最近一期经审计净钞票的比例。

若是被担保东谈主于债务到期后15个使命日内未履行还款义务，约略被担保东谈主出现停业、计帐或其他严重影响其还款智商的情形，公司应当实时给以露馅。公司发生违章担保行径的，应当实时露馅，并接受合理、有用轨范破除约略改正违章担保行径，裁减公司亏空，珍惜公司及中小鼓舞的利益，并根究关系东谈主员的职守。

公司整体董事应当严格按照本轨制及相干法律、法例及范例性文献的规章审核公司融资及对外担保事项，并对违章或不当的融资、对外担保所产生的亏空照章承担连带职守。依据本轨制规章具有审核权限的公司解决东谈主员过甚他相干高等解决东谈主员，未按照认识例章权限及花样私自越权审批或签署融资合同、对外担保合同或怠于利用职责，给公司酿成实质亏空的，公司应当根究相干职守东谈主员的法律职守。上述东谈主员违抗本轨制，但未给公司酿成实质亏空的，公司仍可依据公司规章对相干职守东谈主员进行处罚。

本轨制未尽事宜，依据国度法律、行政法例、部门规章和其他范例性文献、《公司划定》以及公司关系轨制实际。若本轨制与日后国度新颁布的法律法例、中国证监会、证券往复所新发布的规章有冲破的，冲破部分以国度法律法例及中国证监会、证券往复所最新发布的规章为准，并实时对本轨制进行相应改变。

本轨制由公司董事会负责解说。本轨制经公司鼓舞大会审议通事后胜仗实施，修改时亦同。