富国新材料新动力搀杂A,富国新材料新动力搀杂C: 富国新材料新动力搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募说明书（更新） 富国新材料新动力搀杂型证券投资基金招募说明        书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                   招募说明书（更新）                       攻击教导   富国新材料新动力搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 10 月 29 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2067 号）。本 基金的基金合同于 2020 年 6 月 24 日持重收效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集远景等作念出内容性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，请发达阅读本招募说明书、基金合同、基金家具而已纲目 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金家具的风险收益特 征和家具特色，充分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：证券市集整 体环境激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操气魄险，因交收毁约和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。基金管理东说念主提醒投资 者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易轨则等各异带来的独到风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨 跌幅限定，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居交易，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 遴选将部分基金资产投资于港股或遴选不将基金资产投资于港股，基金资产并非                                          招募说明书（更新） 势必投资港股。   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易轨则等各异带来的独到风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应发达阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合叙述和基 金事迹阐述截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 攻击教导                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主的关系信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主的关系信息。 第五部分 关系服务机构           更新服务机构的关系信息。 第九部分 基金的投资            更新基金投资组合叙述，内容截止至 第十部分 基金的事迹            更新基金的事迹，内容截止至 2024 年 第二十二部分 其他应败露事项        更新叙述期内其他应败露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他接洽法律法则的轨则，以及《富国新材料新动力搀杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的而已央求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何灵验校正和补充 动力搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 金招募说明书》过甚更新 品而已纲目》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的校正                                       招募说明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 机关对其频频作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的校正）及关系 法律法则轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务                                    招募说明书（更新） 左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 敞开日 本基金参与港股通交易且该职业日为非港股通交易日时，则本基金不敞开申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金管理东说念主                                招募说明书（更新） 和投资者共同遵命 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他资产的价值总和 分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值                               招募说明书（更新） 收取赎回费且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额” 限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 基金份额握有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 值和各样基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件     以上释义中波及法律法则、业务轨则的内容，法律法则、业务轨则校正后， 如适用本基金，关系内容以校正后法律法则、业务轨则为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：             鼓舞称号                   出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席施行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融家具部施行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融家具部施行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富措置决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席施行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座说明；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副说明，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、施行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部状貌司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建职业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理说明，蒙特利尔银行企业操气魄险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所状貌司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握职业），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学管束学院说明、香港大学管束学 院环球生意管理学硕士状貌总监。历任香港科技大学管理学系助理说明，香港中 文大学跨国生意学系副说明、管理学系说明，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学说明、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教导科研职业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副说明，南京审计学院副说明。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策计算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握职业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及概括管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及概括管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、概括管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站操办及齰舌， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主握职业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 概括部业务董事、概括管理总部概括行政部司理、法律合规总部合规概括部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区施行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指点层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部施行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金麇集交易部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销操办司理、高等营销操办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品熟练局秘 书、晋江收支口商品熟练局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查抄员、高等查抄员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室状貌官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具拓荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理： 徐智翔，硕士，曾任华彩商议集团商议参谋人，上海空 间电源研究所（航天 811 所）投资主管，浙商证券股份有限公司行业研究员，平 安资产管理有限职责公司投资司理；自 2021 年 10 月加入富国基金管理有限公司， 现任富国基金权益投资部高等权益基金司理。自 2021 年 11 月起任富国新材料新 动力搀杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 07 月起任富国天瑞强势地区精选 搀杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国匠心成长搀杂型证券投 资基金基金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理： 徐斌自 2020 年 06 月至 2021 年 11 月担任本基金基金 司理；   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责                               招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于遵命法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面控制轨制，遴选灵验措施，胡闹监犯步履的发生。 里面风险控制轨制，遴选灵验措施，胡闹下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的交易行为；   （7）疏忽职责，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则抑制的其他步履。                             招募说明书（更新） 家接洽法律、法则及行业表率，竭诚信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）专诚挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、烦闷、收敛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职责、花费权益，不按照轨则履行职责；   （7）违犯现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，浮现在职职期间明察的接洽证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的交易行为；   （8）协助、接受拜托或以其他任何状貌为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违犯证券交易形式业务轨则，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱， 烦躁市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中专诚含有子虚、误导、诈骗身分；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律法则抑制的步履。   五、 基金管理东说念主对于抑制性步履的承诺   为齰舌基金份额握有东说念主的正当权益，本基金抑制从事下列步履：                             招募说明书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消或调理上述抑制性轨则，基金管理东说念主在履 行稳妥圭表后，本基金可不受上述轨则的限定或按调理后的轨则施行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 浮现在职职期间明察的接洽证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交 易行为；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面控制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、想法，成立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的控制措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 结果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与结果的严重程度分别参加相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低的风                            招募说明书（更新） 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些结果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）叙述与商议。建立风险管理的叙述系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求商议意见。   （1）里面控制的原则 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个经营样式。 握高度的孤苦性与泰斗性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面控制中的盲点。 部风险控制与公司业务发展同等攻击。   （2）里面控制的主要内容   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计叙述，确保公司财务报 告的简直性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理指点下，发达施行董事会笃定的里面控制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核职业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制职业，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会叙述。                            招募说明书（更新）   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括统统能对经营想法、 投资想法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营想法产生影响的可能 性及影响程度，并将评估叙述报总司理办公会和风险控制委员会。   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互结合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，而且有孤苦的叙述系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面职业岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各职业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成立科学、合理、圭表化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核圭表。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主诞生了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制 轨制的施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地施行。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 叙述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面控制的败露简直、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面控             招募说明书（更新） 制轨制。                                    招募说明书（更新）                      第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业劝诫，且具有国外职业、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信赖计划、企业年金、银行答理家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内泉源的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   控制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，自在了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范围位居同行前哨。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管理与控制职业是中国银行全面风险控制职业的 组成部分，袭取中国银行风险控制理念，坚握“表率运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制职业连结业务各样式，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及轨制建立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅职业。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅叙述。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计叙述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大要灵验保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关系轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法则 和其他接洽轨则，或者违犯基金合同约定的，应当断绝施行，实时文书基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构叙述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 交易圭表一经收效的投资指示违犯法律、行政法则和其他接洽轨则，或者违犯基 金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 关系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入商议电话：95105686、4008880688（世界长入，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东说念主代表：葛海蛟     接洽东说念主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                                招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 接洽东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法东说念主代表：郑杨 接洽东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 接洽东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （5）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 接洽东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：王凯 接洽东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接洽东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接洽东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 接洽东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安                                   招募说明书（更新） 接洽东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （11）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 法东说念主代表：林斌 接洽东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （12）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济拓荒区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济拓荒区东南湖大路 1817 号 法东说念主代表：王立生 接洽东说念主员：李海山 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （13）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东说念主代表：辛树东说念主 接洽东说念主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （14）深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 接洽东说念主员：张燕                                       招募说明书（更新）      客服电话：010-83363002      公司网站：http://8.jrj.com.cn      （15）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      接洽东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （16）众惠基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号      法东说念主代表：李春蓉      接洽东说念主员：许木根      客服电话：4008391818      公司网站：http://hyzhfund.com/      （17）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港结合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      接洽东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （18）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                                      招募说明书（更新）    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    接洽东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （19）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    接洽东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （20）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    接洽东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （21）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接洽东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com                                   招募说明书（更新） （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 接洽东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接洽东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 接洽东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （25）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 接洽东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （26）浙江同花顺基金销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    接洽东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （27）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （28）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （29）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    接洽东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司                                               招募说明书（更新） 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 接洽东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 接洽东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （32）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 接洽东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 接洽东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （34）上海大明智基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                                   招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东说念主代表：张俊 接洽东说念主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （35）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 接洽东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （36）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 接洽东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （37）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 接洽东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （38）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：彭浩   接洽东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （39）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   接洽东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （40）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   接洽东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （41）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   接洽东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （42）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港结合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                                   招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法东说念主代表：TEO WEE HOWE 接洽东说念主员：叶健 客服电话：400-684-0500 公司网站：http://www.ifastps.com.cn （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济拓荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 接洽东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （44）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 接洽东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （45）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-开脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 接洽东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （46）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                    招募说明书（更新）    法东说念主代表：李一梅    接洽东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （47）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （48）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    接洽东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （49）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    接洽东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （50）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层                                       招募说明书（更新）     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东说念主代表：张纳沙     接洽东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （51）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号     办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     接洽东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （52）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     接洽东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （53）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     接洽东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （54）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接洽东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （55）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （56）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周全 接洽东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （57）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （58）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦                                     招募说明书（更新）   法东说念主代表：金才玖   接洽东说念主员：李良   客服电话：95579 或 4008-888-999   公司网站：www.95579.com   （59）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   接洽东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （60）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   接洽东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （61）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时间拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   接洽东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （62）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼                                     招募说明书（更新） 法东说念主代表：张伟 接洽东说念主员：胡子豪 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （63）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 接洽东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （64）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 接洽东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （65）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 接洽东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （66）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华                                招募说明书（更新） 接洽东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （67）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 接洽东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （68）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 接洽东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （69）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接洽东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （70）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 接洽东说念主员：陈秀丛                                    招募说明书（更新）     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （71）上海证券有限职责公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     接洽东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （72）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东说念主代表：张威     接洽东说念主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （73）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     接洽东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （74）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬                                  招募说明书（更新）    接洽东说念主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （75）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法东说念主代表：翁振杰    接洽东说念主员：黄静    客服电话：400-818-8118    公司网站：www.guodu.com    （76）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    法东说念主代表：庞介民    接洽东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （77）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    接洽东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （78）中泰证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 接洽东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （79）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 接洽东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （80）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 接洽东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （81）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 接洽东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （82）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层                                        招募说明书（更新）     办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼     法东说念主代表：李抱     接洽东说念主员：戴璐璐     客服电话：400-916-0666     公司网站：https://www.yongxingsec.com     （83）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     接洽东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （84）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     接洽东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（世界）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （85）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东说念主代表：戴彦     接洽东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn                                   招募说明书（更新） （86）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 接洽东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （87）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 接洽东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （88）草创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 接洽东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （89）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东说念主代表：李长伟 接洽东说念主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （90）玄元保障代理有限公司                                 招募说明书（更新） 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东说念主代表：马永谙 接洽东说念主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （91）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 接洽东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （92）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 接洽东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （93）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港结合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 接洽东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ （94）武汉农村生意银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建立大路 618 号                                    招募说明书（更新）     办公地址：武汉市江岸区建立大路 618 号     法东说念主代表：徐晓建     接洽东说念主员：邹君     客服电话：95367     公司网站：www.whrcbank.com     （95）贵州银行股份有限公司     注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号     办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号     法东说念主代表：杨明尚     接洽东说念主员：张敏婕     客服电话：4000696655     公司网站：www.bgzchina.com     （三） 其他     基金管理东说念主可根据接洽法律法则的要求，遴选其它适合要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     接洽东说念主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                                招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 承办讼师：朝晨、陈颖华 接洽东说念主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358666 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                        招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他接洽轨则召募，召募央求经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可                                         【2019】   一、 基金类型   本基金的类别为搀杂型证券投资基金。   二、 基金运作方式   本基金的运作方式为契约型敞开式。   三、 基金存续期限   基金存续期限为不依期。   四、 基金份额类别成立   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别，分别成立代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，在赎回时根据握有期限收取赎回费但不从本 类别基金资产入彀提销售服务费；本基金 C 类基金份额在申购时不收取申购费， 在赎回时根据握有期限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销售服务费。   接洽基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主笃定。   投资者在申购基金份额时可自行遴选基金份额类别。   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行稳妥圭表后，基金管理东说念主可 增多、减少或调理基金份额类别成立、对基金份额分类办法及轨则进行调理并在 调理实施之日前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告，不需要召 开基金份额握有东说念主大会。   五、 召募情况   经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 9,047 户，本次召募期的灵验认购份额 832,343,569.91 份，利息结转的基金份 额 196,808.54 份，两项共计共 832,540,378.45 份基金份额。其中，召募期间基金                                招募说明书（更新） 管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念足下理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，连气儿20个职业日出现基金份额握有东说念主数目不悦200东说念主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在依期叙述中给以败露；连 续50个职业日出现前述情形的，基金合同隔断，不要需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、 基金合同收效   根据接洽轨则，本基金自在基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 6 月 24 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主持重运行管理本基金。                                      招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的敞开日实时辰   投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不敞开申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告 暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时辰在招募说明书或关系公告中 载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期 货交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及开 放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指 定媒介上公告。   本基金自 2020 年 8 月 26 日运行办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调理 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算；                               招募说明书（更新） 门径赎回； 处理轨则等，在遵命基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新轨则运行实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构轨则的圭表，在敞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求无效。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时， 申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，必须握有弥漫的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求无效。基金份额握有东说念主在轨则的时辰内递交赎回央求，赎回成立；基 金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则 赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个职业日划往投资者银行账户。在发生多半 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰                               招募说明书（更新） 进行调理，基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交易时辰终端前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不顺利， 则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的结果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   五、 申购与赎回的数额限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需自在基金管理东说念主最低申购金额限定外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应除名关系销售机构 的业务轨则。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东说念主网上交易系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调理本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外)。                              招募说明书（更新） 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对 交易账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 定请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限定。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的接洽规 定在轨则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类 别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务轨则为准， 敬请投资者寄望。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及皆集计划；   d、企业年金理事会拜托的特定客户资产管理计划；                                                 招募说明书（更新）    e、企业年金待业金家具；    f、个东说念主税收递延型生意养老保障等家具；    g、养老想法基金；    h、职业年金计划。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。    本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                     申购费率（通过直销中心         申购费率（其他投资者） 申购金额 M（含申购费）                       申购的待业金客户）    M＜100 万元                0.15%                      1.50%    M≥500 万元                        1000 元/笔    A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。    （1）本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份 额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对 应的赎回费率随握偶然辰递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：         握有期限（N）                          赎回费率           N＜7 日                               1.50%          N≥730 日                                0    本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：               握有期限（N）                    赎回费率                   N＜7 日                       1.50%                                  招募说明书（更新）             N≥30 日               0   （注：赎回份额握偶然辰的计算，以该份额自登记机构阐明之日运行计算。）   （2）投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额握有东说念主赎回本基金份额时收取。   对握续握有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 握续握有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介 上公告。   七、 申购份额与赎回金额的计算   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计算方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例三：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：                                        招募说明书（更新）   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.1500=8,567.15 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,567.15 份 A 类基金份额。   例四：某投资者（待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.15%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.15%）=9,985.02 元   申购用度=10,000-9,985.02=14.98 元   申购份额=9,985.02/1.1500=8,682.63 份   即：该投资者（待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,682.63 份 A 类基金份额。   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计算方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的计算方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例五：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，握偶然辰为 10 日，则 对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取                                       招募说明书（更新） 的赎回金额计算如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0.75%＝81.00 元   净赎回金额＝10,800.00-81.00＝10,719.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握偶然辰为 10 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,719.00 元。   本基金各样基金份额净值的计算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行稳妥圭表，不错稳妥蔓延计算或公告。 额握有东说念主权益产生内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错稳妥调低基金的销售费率。 制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率除名关系法律法则以及监 管部门、自律轨则的轨则。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金顺利后，闲居情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金顺利后，闲居情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调理， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前在指定媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购央求：                               招募说明书（更新） 投资东说念主的申购央求。 交易且港股通暂停交易，导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净值。 份额的比例达到或者跨越基金总份额的 50%，或者变相规避 50%麇集度的情形 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购央求。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据接洽轨则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资者的申购央求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的 办理。   十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。                             招募说明书（更新） 易且港股通暂停交易，导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先遴选将当日可能未获受 理部分给以破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十一、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资者的全部赎回央求时， 按闲居赎回圭表施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户                               招募说明书（更新） 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。遴选缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被破除。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确遴选，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额握有东说念主跨越前一敞开日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对 大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额赎回央求东说念主未予阐明的赎回央求 缓期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明 的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条文则的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行稳妥圭表后，有权根据那时市集环境调理前述比例和办理措施，并 在轨则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个职业日，并在 2 日内在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东说念主，说明接洽处理方 法，同期在轨则媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告                             招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的接洽轨则，最迟于重新敞开日在轨则媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新敞开申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布重新敞开的公告。   十三、 基金调理   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 关系轨则由基金管理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交易形式或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法则的其他非交易过户，或者 按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系而已，对于适合条件的非交易过户央求按基金登记机                              招募说明书（更新） 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   十七、 依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体轨则由基金管理东说念主另 行轨则。投资者在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资计划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如关系法律法则允许基金管理东说念足下理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务轨则。                                  招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资想法   本基金通过对新材料、新动力行业的深刻研究和分析，重心扉切和投资具有 中枢竞争上风和握续成长后劲的优质上市公司，力求在风险可控的前提下，为投 资者已毕高出事迹比拟基准的收益。   二、 投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括内地照章刊行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标 的股票、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离交易可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行 入款（包括依期入款、左券入款、文书入款等）、同行存单、繁衍器具（包括股 指期货、国债期货）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适合中国证监会的关系轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产 的 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；其中 投资于本基金界定的新材料、新动力行业的股票及存托凭证共计比例不低于非现 金基金资产的 80%，且分别投资于新材料或新动力行业的股票及存托凭证比例不 低于非现款基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调理。                              招募说明书（更新）   三、 投资策略   （一） 大类资产配置策略   本基金通过定量与定性相结合的方法，接纳“从上至下”的资产配置方法确 定各样资产的配置比例。本基金对宏不雅经济政策及证券市集全体走势进行前瞻性 研究，同期精良追踪资金流向、市集流动性、交易特征和投资者情谊等因素，兼 顾宏不雅经济增长的永久趋势和短期经济周期的波动，在对质券市集当期的系统性 风险及各样资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调理股票资产、债 券资产和其他金融器具的投资权重，在保握总体风险水平相对结实的基础上，力 争投资组合的结实升值。此外，本基金将握续地进行依期与不依期的资产配置风 险监控，应时地作念出相应的调理。   （二） 股票投资策略   新材料行业包括稀土功能材料、高性能膜材料、特种玻璃、功能陶瓷、半导 体照明材料、高品性特殊钢材、新式合金材料、工程塑料等先进结构材料、碳纤 维、芳纶、超高分子量聚乙烯纤维等高性能纤维过甚复合材料、纳米、超导、智 能等共性基础材料、电子及通讯新材料、新式建筑材料等。新动力行业包括核能、 太阳能光伏光热发电、太阳能热利用、风力发电、智能电网、生物资能等行业。   本基金界定的新材料、新动力行业包括以下两类公司：   （1）主营业务为新材料、新动力行业的公司；   （2）当前非主营业务提供的家具或服务隶属于新材料、新动力行业，且未 来这些家具或服务有望成为主要利润开始的公司。   同期，本基金将对新材料、新动力行业的发展进行密切追踪，要是基金管理 东说念主觉得有更稳妥的新材料、新动力行业永别圭表，在不改变本基金投资想法及风 险收益特征的前提下，基金管理东说念主有权对新材料、新动力行业的界定方法进行变 更并实时公告，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   在行业配置层面，新材料、新动力行业根据所提供的家具或服务类别不同， 可永别为不同的细分子行业。本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过 对国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的场合、国度经济与产业政策导向及鼎新                               招募说明书（更新） 进度和经济周期调理的深刻研究，接纳价值理念与成长理念相结合的方法来对行 业进行筛选。   本基金主要遴选“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在灵验控制风险 前提下，争取已毕基金资产的永久稳健升值。   （1）第一层：侧重定量筛选   本基金构建的定量筛选方针主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态 市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等： 票； 净利润等财务方针，具有成长性的上市公司股票。   （2）第二层：隆起基本面分析   在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态方针 相结合”的原则，进一步筛选出运营情状健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。   基金管理东说念主将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，重心扉切上市公司 的资产质地、盈利才调、偿债才调、成本控制才调、异日增长性、权益申诉率及 相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质地评估，重心扉切上市公司的 公司治理结构、团队管理才调、企业中枢竞争力、行业地位、研发才调、公司历 史事迹和经营策略等方面。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将除名上述新材料、新动力行业关系股票的投资策略，优先将基本面健康、 事迹朝上弹性较大、具有估值上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三） 存托凭证投资策略   本基金将根据投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。                               招募说明书（更新）   （四） 债券投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的深刻分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券资产的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走 势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券资产投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、市集调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴选。   （五） 资产支握证券投资策略   本基金资产支握证券的投资将接纳从下到上的方法，结合信用管理和流动性 管理，重心检会资产支握证券的资产池现款流变化、信用风险情况、市集流动性 等，接纳量化方法对资产支握证券的价值进行评估，精选毁约或过期风险可控、 收益率较高的资产支握证券状貌，在灵验溜达风险的前提下为投资者谋求较高的 投资组合申诉率。   （六） 股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以侧目市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理东说念主通过动态管理股指期货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。   （七） 国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，控制参与国债期货 投资。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行稳妥圭表后，相 应调理和更新关系投资策略。   四、 投资限定   基金的投资组合应除名以下限定：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；其中投资于本基金界定的                                   招募说明书（更新） 新材料、新动力行业的股票及存托凭证共计比例不低于非现款基金资产的 80%， 且分别投资于新材料或新动力行业的股票及存托凭证比例不低于非现款基金资 产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计算），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计算），不跨越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)握 有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越 该上市公司可运动股票的 30%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资圭表，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；                                  招募说明书（更新）   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 计算）应当适合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不适合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票施行；                                  （17） 法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行                             招募说明书（更新） 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳妥圭表后，则本基金投资不再受关系限定。   为齰舌基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律法则、中国证监会及基金合同轨则抑制从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实验 控制东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易，应当适合基金的投资想法和投资策略，除名基金份额 握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱施行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调理上述抑制性轨则，基金管理东说念主在履行稳妥 圭表后，本基金可不受上述轨则的限定或按调理后的轨则施行，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。                                   招募说明书（更新）   五、 投资限定   基金的投资组合应除名以下限定：   （1）本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中，投资于港 股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；其中投资于本基金界定的新材料、 新动力行业的股票共计比例不低于非现款基金资产的 80%，且分别投资于新材料 或新动力行业的股票比例不低于非现款基金资产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计算），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计算），不跨越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)握 有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越 该上市公司可运动股票的 30%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资圭表，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总                                  招募说明书（更新） 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 计算）应当适合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不适合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围                                招募说明书（更新） 保握一致；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳妥圭表后，则本基金投资不再受关系限定。   为齰舌基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律法则、中国证监会及基金合同轨则抑制从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实验 控制东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易，应当适合基金的投资想法和投资策略，除名基金份额 握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱施行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易进行审查。                             招募说明书（更新）   如法律法则或监管部门取消或调理上述抑制性轨则，基金管理东说念主在履行稳妥 圭表后，本基金可不受上述轨则的限定或按调理后的轨则施行，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 事迹比拟基准   中证全指一级行业动力指数收益率×40%＋中证全指一级行业材料指数收益 率×40%＋中债概括指数收益率×20%   本基金股票部分主要投资于新动力和新材料行业股票。中证全指一级行业能 源指数反应沪深 A 股中动力行业公司股票的全体阐述，对动力行业股票具有较强 的代表性，中证全指一级行业材料指数反应沪深 A 股中材料行业公司股票的全体 阐述，对材料行业股票具有较强的代表性，两者恰当均看成本基金股票部分的业 绩比拟基准。   本基金债券部分的事迹比拟基准则接纳大要较好的反应债券市集全体变动 情状的中债概括指数收益率。中债概括指数由中央国债登记结算有限职责公司编 制，样本债券涵盖的范围全面，具有粗拙的市集代表性，涵盖主要交易市集（银 行间市集、交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中 期、短期等），大要很好地反应中国债券市集总体价钱水缓和变动趋势，适结合 为本基金债券投资的事迹比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限定，选用上述事迹比拟基准大要较好的 反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强，或者指数 编制单元住手编制该指数或转变指数称号，或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用 于本基金时，基金管理东说念主不错依据齰舌基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据实 际情况在按照监管部门要求履行稳妥的圭表并经基金托管东说念主同意后对事迹比拟 基准进行相应调理，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅看成忖度本基金事迹的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。   七、 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下                                                 招募说明书（更新）      因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易轨则等各异带来的独到风险。        八、 基金管理东说念主代表基金诳骗关系权利的处理原则及方法      护基金份额握有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        九、 投资组合叙述        （一） 叙述期末基金资产组合情况 序号              状貌       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）        其中：股票              1,144,233,444.06                  90.23        其中：债券                             －                    －               资产支握证券                     －                    －         其中：买断式回购的买入返售金                                          －                    －        融资产        注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 6,384,940.00 元，      占资产净值比例为 0.52%。                                                     招募说明书（更新）      （二） 叙述期末按行业分类的股票投资组合 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                  －                  － B    采矿业                                       －                  － C    制造业                         978,069,585.71              79.49 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业             25,103,124.80                 2.04 E    建筑业                                       －                  － F    批发和零卖业                                    －                  － G    交通输送、仓储和邮政业                               －                  － H    住宿和餐饮业                                    －                  － I    信息传输、软件和信息时间服务业             134,675,793.55              10.95 J    金融业                                       －                  － K    房地产业                                      －                  － L    租出和商务服务业                                  －                  － M    科学研究和时间服务业                                －                  － N    水利、环境和民众设施管理业                             －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                             －                  － P    栽种                                        －                  － Q    卫生和社会职业                                   －                  － R    文化、体育和文娱业                                 －                  － S    概括                                        －                  －      共计                     1,137,848,504.06                 92.48      （三） 叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别          公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%）       非日常生涯消耗品                  6,384,940.00                  0.52             共计                  6,384,940.00                  0.52      注：以上分类接纳全球行业分类圭表(GICS)。                                                招募说明书（更新）      （四） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）      （五） 叙述期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本叙述期末未握有债券。      （六） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本叙述期末未握有债券。      （七） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支握证券投资明细      注：本基金本叙述期末未握有资产支握证券。      （八） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本叙述期末未握有贵金属投资。      （九） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本叙述期末未握有权证。      （十） 叙述期末本基金投资的股指期货交易情况说明                                  招募说明书（更新） 公允价值变动总额共计(元)                                         － 股指期货投本钱期收益(元)                                         － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                     －      注：本基金本叙述期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以侧目市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理东说念主通过动态管理股指期货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。      （十一） 叙述期末本基金投资的国债期货交易情况说明      本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，控制参与国债期货 投资。 公允价值变动总额共计（元）                        － 国债期货投本钱期收益（元）                        － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                    －      注：本基金本叙述期末未投资国债期货。      本基金本叙述期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合叙述附注 访问，或在叙述编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      叙述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问，或 在叙述编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      叙述期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本叙述期末未握有处于转股期的可调理债券。      注：本基金本叙述期末前十名股票中未握有运动受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合叙述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国新材料新动力搀杂 A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国新材料新动力搀杂 C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④                                         招募说明书（更新）      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   事迹比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同收效以来富国新材料新动力搀杂 A 基金累计净值增长率变 动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2020 年 12 月 23 日，建仓期终端时各项资产配置比例均适合基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国新材料新动力搀杂 C 基金累计净值增长率变 动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相孤苦。   四、 基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章破除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易形式的交易日以及国度法律 法则轨则需要对外败露基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支握证券、债券和 银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃市集且大要获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价弗成简直反应公允价值的，草率报价进行调理，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限定作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有弥漫 可利用数据和其他信息支握的估值时间笃定公允价值。接纳估值时间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值                            招募说明书（更新） 进行调理并笃定公允价值。   四、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调理最近交易市价，笃定公允价钱。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交易所市集上市交易的可调理债券，按估值日收盘价减去可调理 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日收盘价减去可调理债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生 了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易 市价，笃定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （3）对在交易所市集挂牌转让的资产支握证券和私募债券，接纳估值时间 笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌                             招募说明书（更新） 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时间笃定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票有明确 锁依期的股票（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股 票），按监管机构或行业协会接洽轨则笃定公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时间笃定 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的轨则或者未能充分齰舌基金份额握有东说念主利益时，应立即文书                                招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计算结果对外给以公布。   五、 估值圭表 日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主于每个职业日计算基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、 估值罅隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罅隙时，视为该类基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值罅隙遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罅隙职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职责方承担； 由于估值罅隙职责方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主变成损失的，由估 值罅隙职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值罅隙职责方一经积极息争，而且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罅隙职责方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值罅隙已得 到更正。   （2）估值罅隙的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值罅隙的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙职责方仍草率估值罅隙负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值罅隙职责方。   （4）估值罅隙调理接纳尽量复原至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因笃定估值罅隙的职责方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并遴选合理的措施胡闹损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主变成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪状 程度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，固然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计算结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息罅隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算罅隙而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值；                              招募说明书（更新）   八、 基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个敞开日交易终端后计算当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计算结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则给以公 布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值罅隙处理； 等级三方机构发送的数据罅隙等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然一经遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现该罅隙 的，由此变成的基金资产估值罅隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或松开由此变成的影响。                             招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；   在遵命法律法则和监管部门的轨则，且对基金份额握有东说念主利益无内容不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当圭表后可对基金收益分配原则进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。                            招募说明书（更新）   五、 收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务轨则》施行。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作接洽的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主服务。   在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.60%年费率计提。销售服务费计算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应左券 轨则，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三） 不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。   二、 与基金销售接洽的用度   基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。   四、 基金用度的调理   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协计议情调理基金管理费率、基金托管费率，此 项调理须召开基金份额握有东说念主大会审议通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施 前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照接洽轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、基金合同过甚他接洽轨则。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息 而已。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具而已纲目 握有东说念主大会召开的轨则及具体圭表，说明基金家具的特色等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理 东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金家具而已纲目的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金家具而已纲目，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具而已概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已纲目、基金 合同和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金家具而已纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点上；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在 轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在轨则网站上，并将年度叙述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度叙述的财务司帐叙述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在轨则网站上，并将中期叙述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他攻击信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金握续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露 基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生首要事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；                                  招募说明书（更新） 实验控制东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同轨则的其他事项。   （八）表现公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开表现，并将 接洽情况立即叙述中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资资产支握证券信息败露   基金管理东说念主应在基金年报及中期叙述中败露其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和叙述期内统统的资产支握证券明细。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金季度叙述中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十一）投资于股指期货、国债期货的信息败露   基金管理东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资想法。   （十二）投资于非公拓荒行股票等运动受限证券的信息   基金管理东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金接洽投资运动受限证券比举例违犯接洽限定轨则，基金管理东说念主应当在 公告。法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。   （十三）参与港股通交易的信息   基金管理东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更 新）等文献中败露参与港股通交易的关系情况。   （十四）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票施行。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 败露内容与样式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期叙述、更新的招募说明书、基金家具而已纲目、基金计帐叙述等公开披                             招募说明书（更新） 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴选一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的简直、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然而其他民众媒介不得早于轨则媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律轨则的关系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关系信 息： 他原因暂停交易时； 资产价值或无法进行信息败露时；   八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）             第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行出动接洽的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。 财务情状、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来溜达这 种非系统风险，但弗成透顶规避。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因毁约而产生的证券交割风险。                              招募说明书（更新）   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，以致莫得弥漫的现款应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型交易形式，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等），同期本 基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，概括评估在正 常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行控制调理，以草率 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多半赎回的情形及处理方式”的关系内容。   在市集大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法草率基金份额握有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等轨则，中式缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器具 看成补助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行                              招募说明书（更新） 监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各样流动性风险管理工 具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依 照法律法则、基金合同等轨则进行操作，保障基金份额握有东说念主的正当权益。   （四）操气魄险   操气魄险是指基金运作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素变成操作 不实或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易 罅隙、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现不实等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则的轨则，或者违犯 基金合同接洽轨则的风险。   （七）本基金的独到风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，遴选保证金交易，风险较现货市集更高。固然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产变成不良影响。   本基金的投资范围包括资产支握证券。资产支握证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承 诺的各样合约的毁约所变成的可能损失。检朴单意旨上讲，信用风险阐述为证券 化资产所产生的现款流弗成支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券看成固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产支握证券的价钱受利率波动发生逆向变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券弗成速即、低成腹地变现的风险。                              招募说明书（更新）   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气魄险是指关系各方在业务操作过程中，因操作不实或违犯操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   港股通业求实施逐日额度限定。在香港联合交易所开市前时段，当日额度使 用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所握续交易时段 或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临弗成通过 港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最灭亡算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确 定交易实验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失。   （1）本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集参加、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会继续调理，这些限定因素的 变化可能对本基金参加或退出当地市集变成笨重，从而对投资收益以及闲居的申 购赎回产生径直或曲折的影响。   （2）香港市集交易轨则有别于内地 A 股市集轨则，会濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交易轨则等各异带来的独到风险。参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价 波动。                               招募说明书（更新） 通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通弗成闲居交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。 联合交易所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 出现内地证券交易服务公司认定的交易颠倒情况时，内地证券交易服务公司将可 能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港 股通交易的风险。 颠倒情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通过 港股通卖出，但不得买入，关系交易所另有轨则的除外；因港股通标的股票权益 分配或者调理等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交 易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、 调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有关系 权益，但不得通过港股通买入或卖出。 香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限公司对投资者设定 的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日 的，以投票截止日的握有看成计算基准；投票数目超出握稀罕量的，按照比例分 配握有基数。 资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的 调理，存在分歧港股进行投资的可能。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当隔断基金合同，且 无需召开基金份额握有东说念主大会。因而，本基金存在基金合同自动隔断的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担                            招募说明书（更新） 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主实验享有的权益与境外基础证券握 有东说念主的权益固然基本相当，但并弗成等同于径直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修改。   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，弗成以股 东身份径直诳骗鼓舞权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并 诳骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证状貌内容可能发生首要、内容变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诳骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制施行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证关系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托左券的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交易价钱。   ①红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的轨则；一经在境外上市的，还需要遵命境外上市                            招募说明书（更新） 地关系轨则。投资者权利过甚诳骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等握有，境内投资者可能无法实验参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集闲居交易而在另一个市集实施停牌等气候。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究叙述不雅点、境表里交易机制各异、颠倒交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能迁移至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等步履， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交易价钱波 动。   ④本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行 的疏浚类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及法则等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险                               招募说明书（更新） 之间的匹配熟练。   （九）其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公拓荒售， 基金管理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在轨则媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算叙述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在 轨则报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法则 轨则的期限。                             招募说明书（更新）          第十九部分 基金合同的内容选录   一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                             招募说明书（更新）   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合接洽法律、法则的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、 赎回、调理和非交易过户等的业务轨则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以竭诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的轨则，按接洽轨则计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意巧妙，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他                              招募说明书（更新） 东说念主浮现；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时辰发出，而且 保证投资者大要按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到接洽而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完了、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；                             招募说明书（更新）   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集轨则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤快尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业形式，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基                              招募说明书（更新） 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则另有轨则 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主浮现，因审计、法律等外部专 业参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说 明基金管理东说念主在各攻击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是基金 管理东说念主有未施行基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已，保存时 间不低于法律法则的轨则；   （12）从基金管理东说念主或其拜托的登记机构处接收基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完了、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；                              招募说明书（更新）   （21）施行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发达阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；                               招募说明书（更新）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同隔断的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和轨则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，若异日本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的轨则施行。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；                             招募说明书（更新）   （13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，且在法律法则 和基金合同轨则的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率；   （3）在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，调理基金份额 类别的成立，或对基金份额分类办法及轨则进行调理；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （7）在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东说念主、 基金登记机构在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内调理或修改《业务规 则》，包括但不限于接洽基金认购、申购、赎回、调理、基金交易、非交易过户、 转托管等内容；   （8）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募说明书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得讳饰、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、拜托的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 握有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证明适正当律法则、基金合同 和会议文书的轨则，而且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 状貌或关系公告中指定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。                              招募说明书（更新）   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连气儿公 布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的拜托东说念主握有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证明符 正当律法则、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并诳骗表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯方式开会的圭表进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会主握东说念主按照下列第（七）条文则圭表笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，泉源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以                            招募说明书（更新） 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议 通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背左证证明，不然提交适合会议文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适合会议文书轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见 疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述轨则的前提下，具体轨则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大解析 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当马上公布重新清                              招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管轨则的部分，如将来法律法则或监 管轨则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。                              招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述 报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐 小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在轨则报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议措置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时灵验的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对 各方当事东说念主具有不停力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、勤快、尽责 地履行基金合同轨则的义务，齰舌基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区）统率。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公形式和营业形式查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管左券的内容选录     一、 基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立时辰：1999 年 4 月 13 日     批准诞盼愿关：中国证券监督管理委员会     批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号     组织状貌：有限职责公司     注册本钱：东说念主民币 5.2 亿元     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主：刘连舸     成立时辰：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织状貌：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营范围：罗致东说念主民币入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头                               招募说明书（更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信访问、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括内地照章刊行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标 的股票、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离交易可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行 入款（包括依期入款、左券入款、文书入款等）、同行存单、繁衍器具（包括股 指期货、国债期货）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适合中国证监会的关系轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调理。   基金管理东说念主应将拟投资的新材料、新动力行业的股票库、债券库等各投资品 种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实验情况的变化，对 各投资品种的具体范围给以更新和调理，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；其中投资于本基金界定                                   招募说明书（更新） 的新材料、新动力行业的股票及存托凭证共计比例不低于非现款基金资产的 80%， 且分别投资于新材料或新动力行业的股票及存托凭证比例不低于非现款基金资 产的 20%；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计算），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金握有一家公司刊行 的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计算），不跨越该证券 的 10%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部敞开式基金(包括敞开式 基金以及处于敞开期的依期敞开基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票，不 得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的 全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动 股票的 30%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权 益东说念主的各样资产支握证券，不得跨越其各样资产支握证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再适合投资圭表，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，                                  招募说明书（更新） 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 计算）应当占基金资产的比例为 60%-95%；本基金所握有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计算） 应当占基金资产的比例为 0%-75%； 不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不适合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；本基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约 定的投资范围保握一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；                                招募说明书（更新）   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票施行；   （17）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限定。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳妥圭表后，则本基金投资不再受关系限定。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分配、关系信息败露、登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违犯上述约定，应实时教导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教导后应实时查对阐明 并以书面状貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 教导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教导的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会叙述。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法则、本左券的轨则， 应当断绝施行，实时教导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会 叙述。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表一经收效的指示违犯法律法则、 本左券轨则的，应当实时教导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证 监会叙述。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在轨则时辰内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供关统共据而已和轨制等。                             招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵命关系法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本左券的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑握基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 计算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 关系信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、无梗直情理未施行或蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信 息等违犯法律法则、《基金合同》及本左券接洽轨则时，应实时以书面状貌文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面状貌对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法则的轨则叙述中国证监会。 关而已以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和简直性，在轨则时辰内恢复基金 管理东说念主并改正。   四、 基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 律法则、《基金合同》及本左券另有轨则，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任 何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤苦。 外，基金托管东说念主不得拜托第三东说念主托管基金财产。                               招募说明书（更新）   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等接洽轨则的， 由基金管理东说念主在法依期限内礼聘具有从事关系业务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立 和账户关系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的关系而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。                             招募说明书（更新） 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的轨则施行。 的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善撑握。基金托管东说念主对其之外机构实验灵验控制的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产接洽的首要合同及接洽凭证的撑握   基金托管东说念主按照法律法则撑握由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的 首要合同及接洽凭证。基金管理东说念主代表基金签署接洽首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有轨则外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金接洽的首要合同期应保证基金一方握有两份以上 的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。首要合同由 基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自撑握，保存时辰不低于法律法则的轨则。   对于无法取得两份以上底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移。   五、 基金资产净值计算和司帐复核   （一）基金资产净值的计算和复核                              招募说明书（更新） 是指职业日各样基金资产净值除以职业日该类基金份额总额后的价值。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                              《证券投资基 金司帐核算业务指引》、           《企业司帐准则》过甚他法律法则的轨则。用于基金信息 败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主复 核。基金管理东说念主应于每个职业日终端后计算得出当日的各样基金份额净值，并在 盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值计算结果进行 复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、圭表以及关系法律法则的轨则或者未能充分齰舌基金份额握有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 发生估值罅隙时，视为该类基金份额净值估值罅隙。当基金份额净值出现罅隙时， 基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施胡闹损失进 一步扩大；当计价罅隙达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价罅隙达到某类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容 另有轨则的，按其轨则处理。 金份额握有东说念主的实验损失，基金管理东说念主草率此承担职责。若基金托管东说念主计算的净 值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计算的净值数据 也不正确，则基金托管东说念主也容或担部分未正确履行复核义务的职责。要是上述错 误变成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已 各自承担了抵偿职责，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体主见返还欠妥得利。 要是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按                              招募说明书（更新） 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 的数据罅隙等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然一经遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而未能 发现该罅隙的，由此变成的基金资产估值罅隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或松开由此造 成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各样基金份额净值的计算结果对 外给以公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，分别独速即成立、登记和撑握基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。季度叙述应在每个季度终端之日起 15 个职业日内编制完毕并给以公告；中期叙述在上半年终端之日起两个月内编制完 成并给以公告；年度叙述在司帐年度终端后三个月内编制完成并给以公告。基金 合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年 度叙述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度叙述完成当日，将接洽叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管                              招募说明书（更新） 东说念主应在收到后 5 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金 管理东说念主在中期叙述完成当日，将接洽叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主在年度叙述完成当日，将接洽叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传确切方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的叙述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   六、 基金份额握有东说念主名册的登记与撑握   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的 基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半 年度终端后 5 个职业日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终端时的基金 份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大 会权益登记日的基金份额握有东说念主名册，基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东说念主提供。                             招募说明书（更新）   （三）基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑握基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善撑握， 则按关系法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将接洽而已送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和竣工性。基 金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵命守密义务。   七、 争议措置方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券接洽的争议 可通过友好协商措置。但若争议未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁轨则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。除非仲裁裁决另有 轨则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他轨则。   八、 托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会 备案。   （二）托管左券的隔断   发生以下情况，经履行稳妥圭表后，本托管左券应当隔断：                            招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法则的轨则对本基 金的财产进行计帐。                                    招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主交易而已服务   投资者在交易央求被受理的 2 个职业日后，可通过销售网点查询和打印交易 阐明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 轨则详见基金管理东说念主网站公告或关系说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务轨则详见基金管理东说念主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易阐明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资商议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法则及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 放哨《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的轨则。   八、 基金管理东说念主客户服务采集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界长入，免远程话费），职业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面剖析了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）             第二十二部分 其他应败露事项 序号         公告事项             信息败露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管          理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗下部       停申购、赎回等业务的公告                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放过甚查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。                           招募说明书（更新）          第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公形式，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会准予富国新材料新动力搀杂型证券投资基金注册的文献 （二）《富国新材料新动力搀杂型证券投资基金基金合同》 （三）《富国新材料新动力搀杂型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 （六）对于央求召募富国新材料新动力搀杂型证券投资基金之法律意见 （七）中国证监会要求的其他文献                         富国基金管理有限公司