摩根新兴能源搀杂A类,摩根新兴能源搀杂C类: 摩根新兴能源搀杂型证券投资基金托管条约

摩根新兴能源搀杂型证券投资基金        托管条约  基金料理东谈主：摩根基金料理（中国）有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                                    目            录    鉴于摩根基金料理（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成 立并有用存续的有限背负公司，按照干系法律法例的规矩具备担任基 金料理东谈主的经验和才调,拟召募刊行摩根新兴能源搀杂型证券投资基 金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照干系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的 经验和才调；    鉴于摩根基金料理（中国）有限公司拟担任摩根新兴能源搀杂型 证券投资基金的基金料理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任摩根 新兴能源搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确摩根新兴能源搀杂型证券投资基金的基金料理东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；    除非另有约定，《摩根新兴能源搀杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有 沟通的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其条目解释。            一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：摩根基金料理（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放交易考试区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    办公地址：中国（上海）解放交易考试区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：王琼慧     成立日历：2004 年 5 月 12 日     批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会证监基金字「2004」56 号     组织时势：有限背负公司     注册成本：2.5 亿元东谈主民币     存续时期：握续谋略     谋略范围：基金料理业务、发起开荒基金及中国证券监督料理委 员会批准的其他业务。     （二）基金托管东谈主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时刻：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号     注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续时期：握续谋略     谋略范围：招揽公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国 表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担 保；代理收付款项；提供支柱箱就业；代理资金清理；各种汇兑业务； 代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或干涉银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外币单子 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、 征询、见证业务；企业、个东谈主财务照拂人就业；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。       二、基金托管条约的依据、指标和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)等关联法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同及 其他关联规矩制订。   （二）签订托管条约的指标   本条约的指标是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的支柱、投资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及相互监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、教师信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释  除非文义另有所指，本条约所使用的系数术语与基金合同的相应  术语具有沟通含义。     三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券采纳圭臬的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主哄骗干系时期系统，对基 金履行投资是否合适基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市 的股票）、存托笔据、债券、货币商场器具、权证、金钱支握证券以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会的干系规矩。  本基金的树立比例为股票等权益类金钱占基金金钱的 60%-95%， 债券等固定收益类金钱占基金金钱的 0-40%，权证投资占基金金钱净 值的 0-3%，现款或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金将不低于 80％的股票金钱投资于新兴产业中的优质上市 公司和传统产业中具备新成长能源的上市公司股票。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理 东谈主在履行顺应门径后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调 整期限进行监督： 值的 10%； 证券，其市值不最初该证券的 10%； 金握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不超该公司可通顺股票的 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不最初该公司可通顺股票的 30％； 基金金钱净值的 40%。债券回购最始终限为１年，债券回购到期后不 得延期； 金的总金钱，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次发 行股票的总量； 日基金金钱净值的 5‰；本基金握有的沿途权证，其市值不得最初基 金金钱净值的 3％；本基金与本基金料理东谈控制理的其他基金握有的同 一权证，不得最初该权证的 10％； 不得最初该金钱支握证券畛域的 10%；本基金投资于归并原始权益东谈主 的各种金钱支握证券的比例，不得最初该基金金钱净值的 10%；本基 金料理东谈控制理的沿途证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的各种资 产支握证券，不得最初其各种金钱支握证券总共畛域的 10%；本基金 握有的沿途金钱支握证券，其市值不得最初该基金金钱净值的 20%； 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值不最初基金金钱净值的 10%；本基金握有的系数受限证券，其公允 价值不得最初本基金金钱净值的 10%；本基金握有的归并受限证券， 其公允价值不得最初本基金金钱净值的 2%； 产净值的 15%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理 东谈主之外的身分甚至基金不合适前款所规矩比例限度的，基金料理东谈主不 得主动新增流动性受限金钱的投资； 为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金 合同约定的投资范围保握一致； 比例的规矩； 行，并与境内上市交易的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有规 定的从其规矩；   因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之 外的身分甚至基金投资比例不合适上述规矩的投资比例的，除上述第   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合适基金合同的关联约定。法律法例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。   上述投资组合限度条目中，若属法律法例的强制性规矩，则当法 律法例或监管部门取消上述限度，在履行顺应门径后，本基金投资可 不受上述规矩限度。   基金料理东谈主应在出现可预念念金钱畛域大幅变动的情况下，提前向 基金托管东谈主发函证明基金可能变动畛域和公司应答秩序，便于托管东谈主 实施交易监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同奏效之日起开 始。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定， 对本条约第十五条第九项基金投资粉饰步履进行监督。基金托管东谈主通 过过后监督形式对基金料理东谈主基金投资粉饰步履和关联交易进行监 督。根据法律法例关联基金粉饰从事关联交易的规矩，基金料理东谈主和 基金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单及关联关联方交易证券名单。基金料理东谈主和基 金托管东谈主有背负确保关联交易名单的着实性、准确性、竣工性，并负 责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联交易名单中列示的关联方 进行法律法例粉饰基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并 协助基金料理东谈主遴选必要秩序玩忽该关联交易的发生，如基金托管东谈主 遴选必要秩序后仍无法玩忽关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论述。对于基金料理东谈主已成交的关联交易，如基金托管东谈主事前 已严格罢黜了监督历程仍无法玩忽该关联交易的发生，而只可按干系 法律法例和交易所法律解释进行过后结算，则基金托管东谈主不承担由此酿成 的亏损，并应向中国证监会论述。  （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金料理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经负责采纳的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易对 手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手 名单进行更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券 商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主证明事理，在与交易敌手发生交 易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处置。基金料理东谈主收到基金托管 东谈主书面证明后，被证明调治的名单运转奏效，新名单奏效前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的亏损。如基金托管 东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易形式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由 此酿成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金金钱净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金 用度开支及收入细目、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩推崇 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并 将在发现后立即论述中国证监会。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资通顺受限证券进行监督。 刊行证券步履的迫切报告》、             《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受 限证券关联问题的报告》等关联法律法例规矩。 非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期 限锁依期的可交易证券,不包括由于发布要害音书或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。 资决策历程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等规矩轨制。基金 料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比 例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规矩轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事和会 过之后，基金料理东谈主应当将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩制 度的决议提交给基金托管东谈主。 向基金托管东谈主提供关联通顺受限证券的干系信息，具体应当包括但不 限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明注解文献复印件、基金 料理东谈主与承销商签订的销售条约复印件、缴款报告书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 料理东谈主应保证上述信息的着实、竣工。 觉得因商场出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基 金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的消 除或严防秩序进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管东谈主 经事前书面奉告基金料理东谈主，有权拒却引申其关联指示。因拒却引申 该指示酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。 下，并确保证基金托管东谈主大要渊博查询。因基金料理东谈主原因产生的受 限证券登记存管问题，酿成基金财产的亏损或基金托管东谈主无法安全保 管基金财产的背负与亏损，由基金料理东谈主承担。 数据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的， 基金料理东谈主应照章承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据基金合 同及本条约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的亏损，基金托管 东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏损。  （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行 投资运作中违背法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面时势报告 基金料理东谈主限期检阅。基金料理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金料理东谈主收到报告后应不才一责任日前实时查对并以书 面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 证明违纪原因及检阅期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内, 基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查, 督促基金管 理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主报告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依 据交易门径依然奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他关联规矩， 或者违背基金合同约定的，应当立即报告基金料理东谈主，并论述中国证 监会。  （八）基金料理东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、 基金合同和本托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书 面教唆，基金料理东谈主应在规矩时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论述的事项，基金料理东谈主应积极合作提供干系数据辛勤和 轨制等。  （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害违纪步履，应实时论述 中国证监会，同期报告基金料理东谈主限期检阅，并将检阅结果论述中国 证监会。基金料理东谈主无梗直事理，拒却、结巴对方根据本条约规矩行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监 会。  （十）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据 最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，并征询司帐师事务所主意后，不错依照法律法例及基金 合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋 机制启用、特定金钱处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机 制实施时期的具体法律解释依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定 引申。        四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金料理东谈主狡计的基金金钱净值和各种基金份额净 值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、干系信息暴露和监督基金投 资运作等步履。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账料理、未引申或无故蔓延引申基金料理东谈主资金划拨指示、 泄露基金投资信息等违背《基金法》                、基金合同、本条约过火他关联 规矩时，应实时以书面时势报告基金托管东谈主限期检阅。基金托管东谈主收 到报告后应不才一责任日前实时查对并以书面时势给基金料理东谈主发 出回函，证明违纪原因及检阅期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对报告县项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合作基金料理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交干系辛勤以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和 着实性，在规矩时刻内复兴基金料理东谈主并改正。  （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要害违纪步履，应实时论述 中国证监会，同期报告基金托管东谈主限期检阅，并将检阅结果论述中国 证监会。基金托管东谈主无梗直事理，拒却、结巴对方根据本条约规矩行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议申饬仍不改正的，基金料理东谈主应论述中国证监 会。           五、基金财产的支柱  （一）基金财产支柱的原则 序作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自行哄骗、责罚、分派基金 的任何财产。 财产的竣工与零丁。 约定支柱基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 关当事东谈主细目到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金料理东谈主遴选秩序进行催收。 由此给基金财产酿成亏损的，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 三东谈主托管基金财产。  （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》                     、《运作办法》等关联 规矩后，基金料理东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开 立的基金银行账户，同期在规矩时刻内，聘任具有从事证券、期货相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资报 告由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 料理东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和料理 金账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。本基金的一切货币相差行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的资金账户进行。 要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银 行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管东谈主专用账户办理基金金钱的支付。  （四）基金证券账户的开立和料理 圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方答允私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限背负公司的一级法东谈主清理责任，基金料理东谈主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的规矩引申。 账户金钱的料理和哄骗由基金料理东谈主负责。 投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并 料理；若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比照并礼服上述对于账户开 设、使用的规矩。  （五）债券托管专户的开设和料理  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限背负公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限背负公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订世界银行间债券商场债券 回购主条约。  （六）其他账户的开立和料理 合同的规矩，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开 立。新账户按关联法律解释使用并料理。 其规矩办理。  （七）基金财产投资的关联有价笔据等的支柱  基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价笔据由 基金托管东谈主负责妥善支柱，支柱笔据由基金托管东谈主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主履行有用限度下的什物证券在基金托管东谈主支柱时期的损坏、灭失， 由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构履行 有用限度的证券不承担支柱背负。  （八）与基金财产关联的要害合同的支柱  由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关联的要害合同的原件分 别由基金料理东谈主、基金托管东谈主支柱。除条约另有规矩外，基金料理东谈主 在代表基金签署与基金关联的要害合同期应保证基金一方握有两份 以上的本来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原 件。要害合同的支柱期限为基金合同隔断后 15 年。            六、指示的发送、证明及引申  基金料理东谈主在哄骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火 他款项收付指示，基金托管东谈主引申基金料理东谈主的指示、办理基金名下 的资金往复等关联事项。  （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主 相应的权限。向托管东谈主发送授权文献后，要实时电话证明，以保证托 管东谈主实时查收。 得向被授权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。  （二）指示的内容 款指示、银行间成交单、什物债券出入库指示、回购到期付款指示以 过火他资金划拨指示等。 到账时刻、金额、账户辛勤等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。  （三）指示的发送、证明及引申的时刻和门径  基金料理东谈主发送指示应领受加密传真形式或其他基金料理东谈主和 基金托管东谈主两边答允的形式。  基金料理东谈主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的谋略 权限和交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指 令。对于被授权东谈主依约定门径发出的内容正当的指示，基金料理东谈主不 得否定其效率。但要是基金料理东谈主依然废除并在指示引申前实时明确 地报告托管行或转换对交易指示发送东谈主员的授权，且基金托管东谈主根据 本条约证明后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担背负，授权已转换但未报告基 金托管东谈主的情况除外。  指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话形式向基金托管东谈主证明。  基金料理东谈主应在交易收尾后将世界银行间债券交易成交单加盖 钤记后实时传真给基金托管东谈主，并电话证明。  基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指示所必需 的时刻。由基金料理东谈主的原因酿成的指示传输不足时、未能留出充足 的划款时刻，未准备充足资金，甚至资金未能实时到账所酿成的亏损 由基金料理东谈主承担。  基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金料理东谈主的指示，复兴基金料理东谈主 的指示证明电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立 即审慎考据关联内容及印鉴、签名及权限等。如有疑问必须实时报告 基金料理东谈主。  基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。  基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在引申指示时，基金资金账户有足 够的资金余额，不然基金托管东谈主可不予引申，但应立即报告基金料理 东谈主，由基金料理东谈主审核、查明原因，证明此交易指示无效。在实时通 知后，基金托管东谈主不承担因未引申该指示酿成亏损的背负。  对于申购新股等时效性要求高的指示，料理公司必须实时将指示 传至托管东谈主，并预留充足的指示处理时刻。  对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予引申，基金料理东谈主 证明该指示不予取消的，资金备足并报告托管东谈主的时刻视为指示收到 时刻。  （四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处理门径  基金料理东谈主发送造作指示的情形包括指示违背法律法例和基金 合同，指示发送东谈主员无权或特别权限发送指示，指示标的、价钱、金 额造作，指示交易方针、交易敌手及交割信息造作，指示中要害信息 婉曲不清或不全过火他造作情况。基金托管东谈主发现指示造作，教唆基 金料理东谈主改正后再赐与引申，若由此酿成的延误亏损由基金料理东谈主承 担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处 理门径  若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他 关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当拒却引申，实时报告基金 料理东谈主。  若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易门径依然奏效的指示违 反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当 实时报告基金料理东谈主，由此酿成的亏损由基金料理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示引申的处理方法  基金托管东谈主由于其自己原因未能引申或造作引申基金料理东谈主指 令甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选秩序赐与弥补， 给基金份额握有东谈主酿成亏损的，对由此酿成的径直经济亏损负抵偿责 任。  （七）更换被授权东谈主员的门径  基金料理东谈主更换被授权东谈主、转换或隔断对被授权东谈主的授权，应提 前报告基金托管东谈主，同期基金料理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证明，确保基 金托管东谈主实时查收。基金托管东谈主在收到授权变更报告后，授权文献即 奏效。被授权东谈主变更报告奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定引申指示， 基金料理东谈主不得否定其效率。  基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前书面报告基 金料理东谈主。  （八）其他事项 被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应 实时报告基金料理东谈主。  要是基金料理东谈主依然废除或转换对指示发送东谈主员的授权，何况已 报告基金托管东谈主，则对于在变更报告的启用日历后该指示发送东谈主员无 权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担背负。 金托管东谈主对引申基金料理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承 担抵偿背负。            七、交易及清理交收安排  （一）采纳代理证券买卖的证券谋略机构  基金料理东谈主应联想采纳代理证券买卖的证券谋略机构的圭臬和 门径。基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券谋略机构，使 用其交易单元四肢基金的交易单元。基金料理东谈主和被选中的证券谋略 机构签订录用条约，由基金料理东谈主提前报告基金托管东谈主。交易保证金 由被选中的证券谋略机构录用。基金料理东谈主应根据关联规矩，在基金 的中期论述和年度论述中将所选证券谋略机构的关联情况、基金通过 该证券谋略机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与 暴露，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信 息以及变更情况实时以书面时势报告基金托管东谈主。因干系法律法例或 交易法律解释的修改带来的变化以届时有用的法律法例和干系交易法律解释 为准。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管 东谈主根据基金料理东谈主的交易成交结果具体办理。  要是因为基金托管东谈主自己原因在清理上酿成基金金钱的亏损，应 由基金托管东谈主负责抵偿基金的亏损；要是因为基金料理东谈主未事前报告 基金托管东谈主加多交易单元，甚至基金托管东谈主罗致数据不竣工，酿成清 算过失的背负由基金料理东谈主承担；要是因为基金料理东谈主未事前报告需 要单独结算的交易，酿成基金财产亏损的由基金料理东谈主承担；要是由 于基金料理东谈主违背法律法例、交易法律解释的规矩进行超买、超卖等原因 酿成基金投资清理蜿蜒和风险，基金托管东谈主发现后应立即报告基金管 理东谈主，由基金料理东谈主负责处置，由此给基金酿成的亏损由基金料理东谈主 承担。  基金料理东谈主应遴选合理秩序，确保在 T+1 日 12:00 之前有充足的 资金头寸用于中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司 的资金结算。  基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在引申基金料理东谈主发送的划款指 令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指示，但应及 时报告基金料理东谈主。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托 管东谈主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金料理东谈主合适法律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或拒却 引申。  （1）交易记录的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证本日系数履行交易记录与基金司帐账簿上的交 易记录统统一致。要是履行交易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基 金司帐核算不竣工或不着实，由此给基金酿成的亏损由基金料理东谈主承 担。  （2）资金账指标查对  资金账目按日核实，账实相符。  （3）证券账指标查对  基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。  （4）什物券账目  什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。  （三）基金申购、赎回及调治业务处理的基本规矩 注册登记机构负责。 数据传送给基金托管东谈主。基金料理东谈主应答传递的申购、赎回、调治开 放式基金的数据着实性负责。 据的准确、竣工。 (包括电子数据和盖印奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系 统无法渊博发送，两边可协商处置处理形式。基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送的数据，两边各自按关联规矩保存。 事宜由基金料理东谈主负责。  为心仪申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资 金清理的专用账户，该账户由注册登记机构料理。  （四）绽开式基金申购、赎回和基金调治的资金清理   基金申购款 T+3 日前交收、赎回款 T+3 日交收，领受轧差交收的 结算形式，净额在最晚不迟于交收日下昼 15：00 前在基金料理东谈主总 清理账户和金钱托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账， 对于未准时到账的资金，应实时报告基金料理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金料理东谈主承担。  要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示 实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时报告基金 托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。因基金银行账户 莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金料理东谈主的 原因酿成，背负由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。  （五）基金融资、融券  如本基金按国度关联规矩进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、 融券提供必要的协助。         八、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计及复核门径   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。各种基金份 额净值是指狡计日该类基金金钱净值除以狡计日该类基金份额总额 后的金额。   各种基金份额净值是指该类基金金钱净值除以该类基金份额总 数。各种基金份额净值的狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。国度另有规矩的，从其 规矩。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 H 类基金份额分别缔造代 码，并分别狡计基金份额净值。   每责任日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金料理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公 布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、存托笔据、债券、权证过火他基金金钱和 欠债。  （1）股票估值方法：   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，以最近交易日 的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 要害变化的，将参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调治 最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，领受估值时期细目公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按 估值日在证券交易所上市的归并股票的估值价钱进行估值；该日无交 易的，以最近一日的收盘价估值；   ③初次公开荒行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后， 按估值日在证券交易所上市的归并股票的估值价钱进行估值；   ④非公开荒行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联规矩细目公允价值。 的方法对基金金钱进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。但 是，要是基金料理东谈主觉得按本项第 1）－2）小项规矩的方法对基金资 产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，将参考近似投资品种的现行市价 及要害变化身分，调治最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。 日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价估值；要是估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 要害变化的，将参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调治 最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 进行后续计量。 益品种，领受估值时期细目公允价值。 商场分别估值。 方法对基金金钱进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而， 要是基金料理东谈主觉得按本项第 1）－6）小项规矩的方法对基金金钱进 行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主在抽象接洽商场成交 价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估 值，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公 允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交 易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要害变化身分，调治最近交易市价， 细目公允价钱。 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 证，领受估值时期细目公允价值进行估值。 方法对基金金钱进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。然而， 要是基金料理东谈主觉得按本项第 1）－3）项规矩的方法对基金金钱进行 估值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与 基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托笔据的估值核算，依照境内上市的股票执 行。   （5）其他有价证券等金钱按国度关联规矩进行估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、门径及干系法律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额握 有东谈主利益时，应立即报告对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值 方法的第 7）项、权证估值方法的第 4）项进行估值时，所酿成的误 差不四肢基金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理形式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 过失时，视为基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管 理东谈主应当立即赐与检阅，通报基金托管东谈主，并遴选合理的秩序介意损 失进一步扩大；造作偏差达到或最初该类基金金钱净值的 0.25%时， 基金料理公司应当实时报告基金托管东谈主并报中国证监会；造作偏差达 到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当公告、通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计造作时，由基金料理东谈主负 责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成亏损的，应由基金料理东谈主 先行赔付，基金料理东谈主按过失情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计过失给基金和基金份额握有东谈主酿成损 失需要进行抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定双 方承担的背负，经证明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任。与本基金关联 的司帐问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时， 按基金司帐背负方的建议引申，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的 亏损，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明 后公告，而且基金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金料理东谈主书 面证明，份额净值出错且酿成基金份额握有东谈主亏损的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的 抵偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，虽 然屡次从头狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基 金份额净值的情形，以基金料理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金 份额握有东谈主和基金酿成的亏损，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东谈主在遴选必要的秩序后仍不可发现该造作， 进而导致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额握有东谈主和基金的 亏损，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，关联会 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然 依然遴选必要、顺应、合理的秩序进行查验，然而未能发现该造作而 酿成的基金份额净值狡计造作，基金料理东谈主、基金托管东谈主不错免除赔 偿背负。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的秩序放置由此 酿成的影响。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统缔造而产生的 净值狡计尾差，以基金料理东谈主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处 理。要是行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握 有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法 准确评估基金金钱价值时；   （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现要害更始，而基金 料理东谈主为保障基金份额握有东谈主的利益，决定蔓延估值时；   （4）出现会导致基金料理东谈主不可出售或评估基金金钱的迫切事 故时；   （5）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与 基金托管东谈主协商证明后，应当暂停基金估值；   （6）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金管 理东谈主独当场缔造、记录和支柱本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计 算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供着实、竣工的基金财务司帐 论述。基金料理东谈主应于每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制； 在每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度论述的编制；在 上半年收尾之日起两个月内完成基金中期论述的编制；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编 制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以国度关联规矩 为准。   基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及 论述。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书 面报告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度论述完成当日，将关联论述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成复核， 并将复核结果书面报告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期论述完成当日， 将关联论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内 完成复核，并将复核结果书面报告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度报 告完成当日，将关联论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 30 日内完成复核，并将复核结果书面报告基金料理东谈主。基金料理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以加密传果然形式或两边商 定的其他形式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账 务处理形式为准；若两边无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的论述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主意书，两边各自留 存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的 基础数据和编制结果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢黜下列原则： 金份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所 不同，本基金归并类别的每份基金份额享有同中分派权； 承担。当投资东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其 他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的 单元净值自动转为相应类别的基金份额； 最多为 4 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每 份基金份额可供分派利润的 30% ；若基金合同奏效不悦 3 个月，可 不进行收益分派。可供分派利润是指收益分派基准日本基金金钱欠债 表中未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数； 金份额收益分派金额后不可低于面值； 投资者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不采纳，本基金默许的收益分派形式是现款分成； （即可供分派利润狡计截止日）的时刻不得最初 15 个责任日；   （二）基金收益分派决议的细目、公告与实施 细目，基金料理东谈主按法律法例的规矩公告。 的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主 的指示实时进行分成资金的划付。             十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的关联规矩进 行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基 金法》   、基金合同、        《信息暴露办法》过火他关联规矩进行信息暴露外， 基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予守密。   基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及 本条约规矩的义务所必要之外，不得为其他指标使用、利用其所瞻念察 的基金的守密信息，何况应当将守密信息限度在为履行前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：    （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被披 露、泄露或公开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为礼服和遵从法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息暴露或 公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露主要包括基金招募证明书、基金居品辛勤节录、 基金合同、托管条约、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同 奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论述： 包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含金钱组合季度 论述），以及临时论述、澄莹公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理报 告、实施侧袋机制时期的信息暴露、中国证监会规矩的其他信息。基 金年度论述需经具有从事证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审 计后，方可暴露。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露 门径   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额 握有东谈主利益为宗旨，教师信用，严守奥密。基金料理东谈主负责办理与基 金关联的信息暴露事宜，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主 复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金料理东谈主)复核的信息，基金料理东谈主 (或基金托管东谈主)在公告后应奉告基金托管东谈主(或基金料理东谈主)报备。   基金料理东谈主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予暴露的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊和指定的互联网网站（包括基 金料理东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等序论暴露。根据法 律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过指定媒体 和基金托管东谈主的互联网网站公开暴露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露 基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。   按关联规矩须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金料理东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中规 定需要暴露的事项时，按基金合同规矩公布。   基金合同、托管条约、招募证明书等照章必须暴露的信息公布后， 应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住所， 供公众查阅、复制。   基金依期论述公布后，应当分别置备于基金料理东谈主和基金托管东谈主 的住所，以供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获 得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容统统一致。               十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金金钱净值的 1.5%年费率计提。   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金金钱净值 1.5%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×年料理费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.25%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.25%年费 率计提。狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额、H 类基金份额不收取销售就业费，C 类基 金份额的销售就业费年费率为 0.50%。   在频繁情况下，销售就业费按前一日基金金钱净值的年费率计提。 狡计方法如下：   H＝E×年销售就业费率÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、银行账户真贵费、基金合同奏效后的信息暴露用度（法律 法例、中国证监会另有规矩的除外）                、基金份额握有东谈主大会用度、基 金合同奏效后与基金关联的司帐师费和讼师费等根据关联法律法例、 基金合同及相应条约的规矩，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样式   基金合同奏效前的讼师费、司帐师费和信息暴露用度不得从基金 财产中列支。基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导 致的用度支拨或基金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发 生的用度等不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费和销售就业费的调治   基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商量情裁汰基金料理费、基金托管 费和销售就业费，此项调治不需要基金份额握有东谈主大会决议通过。基 金料理东谈主必须依照关联规矩最迟于新的费率实施日前在指定媒体和 基金料理东谈主网站上刊登公告。   （七）基金料理费、基金托管费和销售就业费的复核门径、支付 形式和时刻   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和销售 就业费等，根据本托管条约和基金合同的关联规矩进行复核。   基金料理费、基金托管费和销售就业费逐日计提，按月支付。由 基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费、基金托管费和销售就业费 划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金资 产中一次性支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主和指定账户。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   （八）违纪处理形式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》过火他关联规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金料理东谈主赐与证明解释，如基金料理东谈主无梗直事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。        十二、基金份额握有东谈主名册的的登记与支柱   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支柱的基金份额 握有东谈主名册，包括基金合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记 日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并 提交基金托管东谈主支柱。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供轻易一个 交易日或沿途交易日的基金份额握有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供， 不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同奏效日、基金合同隔断日等触及到基金要害事项 日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善支柱基金份额握有东谈主名册，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支柱的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守密义务。若基金料理东谈主或 基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支柱基金份额握有东谈主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的背负。          十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和 其他干系辛勤。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他干系辛勤。基金料理东谈主和基金托管东谈主齐应当按规矩的期限 支柱。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金料理东谈主代表基金签署与基金干系的要害合同文本后，应实时 以加密形式将要害合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同 文本本来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主罗致相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始笔据、 记账笔据、基金账册、交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存 至少 15 年以上。         十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金料理东谈主职责隔断：   (1)基金料理东谈主被照章取消其基金料理经验的；   (2)基金料理东谈主驱散、照章废除或照章宣告收歇；   (3)基金料理东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下门径进行：   (1)提名：临时基金料理东谈主应向基金托管东谈主、单独或总共握有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主搜集新任基金料理东谈主提名 东谈主选。新任基金料理东谈主提名东谈主选由临时基金料理东谈主及基金托管东谈主、单 独或总共握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名的 东谈主选组成；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责隔断后 6 个月 内对被提名的新任基金料理东谈主形成决议，新任基金料理东谈主应当合适法 律法例及中国证监会规矩的经验条件；   (3)核准：新任基金料理东谈主产生之前，临时基金料理东谈主由基金管 理东谈主、基金托管东谈主、单独或总共握有 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额握有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的规矩，从提名东谈主 选中择优指定临时料理东谈主。基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或总共握 有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主均不提名的，由中 国证监会指定临时基金料理东谈主。更换基金料理东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议应经中国证监会核准奏效后方可引申；   (4)移交与背负分辨：基金料理东谈主职责隔断的，应当妥善支柱基 金料理业务辛勤，实时办理基金料理业务的移交手续，新任基金料理 东谈主或临时基金料理东谈主应当实时罗致，并与基金托管东谈主查对基金财产。 基金料理东谈主、临时基金料理东谈主、新任基金料理东谈主应答各自履职步履依 法承担背负；   (5)审计：基金料理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘任 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在赢得中国证监会 核准后依照关联规矩在指定媒体上公告；   (7)基金称呼变更：基金料理东谈主退任后，应原任基金料理东谈主要求， 本基金应替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责隔断：   (1)基金托管东谈主被照章取消其基金托管经验的；   (2)基金托管东谈主驱散、照章废除或照章告示收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或者由单独或总共握有 基金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月 内对被提名的新任基金托管东谈主形成决议；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主。更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监 会核准奏效后方可引申；   (4)移交：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善支柱基金财产和基 金托管业务辛勤，实时与新任基金托管东谈主持理基金财产和托管业务移 交手续，新任基金托管东谈主应当实时罗致，并与基金料理东谈主查对基金财 产；   (5)审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在赢得中国证监会 核准后依照关联规矩在指定媒体上公告。   （1）提名：要是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 总共握有基金总份额 10%以上的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主 和基金托管东谈主；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议赢得中国证监会核准 后依照关联规矩在指定媒体上迷惑公告。   （三）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接受基金料理或新基金托 管东谈主或接受基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主 应依据法律法例和基金合同的规矩接续履行干系职责，并保证分歧基 金份额握有东谈主的利益酿成毁伤。               十五、粉饰步履   托管条约当事东谈主粉饰从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金料理东谈主招架正地对待其料理的不同基金财产。基金托 管东谈主招架正地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益 或者承担亏损。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金谋略过程中任何 尚未按法律法例规矩的形式公开暴露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁, 其高 级料理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金金钱，根据基金料理东谈主的 正当指示、基金合同或托管条约的规矩进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径： 基金托管东谈主刊行的股票或者债券； 其基金料理东谈主、基金托管东谈主有其他要害横蛮关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券； 行径； 他行径。 上述干系限度。   （十）法律法例和基金合同粉饰的其他步履，以及依照法律、行 政法例关联规矩，由中国证监会规矩粉饰基金料理东谈主、基金托管东谈主从 事的其他步履。        十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的 新条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的 变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管条约隔断的情形 管基金金钱； 管基金料理权；   （三）基金财产的清理   (1)基金合同隔断后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国 证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金清理小组成员由基金料理东谈主或临时基金料理东谈主、基金托 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主和基 金托管东谈主应各自履行职责，接续诚恳、勤恳、尽职地履行基金合同和 本托管条约规矩的义务，真贵基金份额握有东谈主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分 配。基金清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同隔断时，由基金清理小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制清表面述；   (5)聘任司帐师事务所对清表面述进行审计；   (6)聘任讼师事务所对清表面述出具法律主意书；   (7)将基金清理结果论述中国证监会；   (8)公布基金清表面述；   (9)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数 合理用度，清理用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分派给基金份额握 有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金清理小组公告；清理过程中的关联要害事项须实时公 告；基金财产清理结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             十七、背约背负   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不符 合约定的，应当承担背约背负。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份 额握有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负；因 共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带 抵偿背负。   （三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主酿成亏损的，应就径直亏损 进行抵偿；给基金金钱酿成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方 当事东谈主有权益及义务代表基金向背约方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主不错免责： 监会的规矩四肢或不四肢而酿成的亏损等； 酿成的径直亏损或潜在亏损等；   （四）当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选 必要的秩序，努力介意亏损的扩大。   （五）背约步履虽已发生，但本托管条约大要接续履行的，在最 大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应当接续履行本条约。若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而 被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于不可抗力，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必 要、顺应、合理的秩序进行查验，然而未能发现该造作的，由此酿成 基金财产或基金投资者亏损，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿 背负。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的秩序放置由此 酿成的影响。           十八、争议处置形式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一 处置，协商、统一不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济交易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国海外经济交易仲 裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有陆续力。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责， 各自接续诚恳、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管条约规矩的义务， 真贵基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。           十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托 管条约草案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名，条约当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会核准的文本为谨慎文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之 日起奏效。托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产清理结果 报中国证监会批准并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律约 束力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报关联监管部门 两份，每份具有同等法律效率。            二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。 本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等规矩协商办 理。          二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日   （本页无正文,为《摩根新兴能源搀杂型证券投资基金托管条约》 的签章页。）   基金料理东谈主：摩根基金料理（中国）有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）                ：   签订地：北京   签订日：         年    月        日   基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）                ：   签订地：北京   签订日：     年       月     日