摩根双息均衡搀和A,摩根双息均衡搀和C: 摩根双息均衡搀和型证券投资基金托管公约

摩根双息均衡搀和型证券投资基金       托管公约 基金管制东说念主：摩根基金管制（中国）有限公司 基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司        二〇二四年十二月               目   录 一、基金托管公约当事东说念主 二、基金托管公约的依据、狡计和原则 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 五、基金财产的督察 六、指示的发送、阐述及蔓延 七、交易及算帐交收安排 八、基金财富净值狡计和司帐核算 九、基金收益分拨 十、基金信息裸露 十一、基金用度 十二、基金份额抓有东说念主名册的督察 十三、基金连络文献档案的保存 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 十五、不容步履 十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐 十七、违约职守 十八、争议处分方式 十九、托管公约的着力 二十、其他事项 二十一、托管公约的签订   鉴于摩根基金管制（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的有限职守公司，拟召募刊行摩根双息均衡搀和型证券投资基金；   鉴于中国建筑银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照连络法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；   鉴于摩根基金管制（中国）有限公司拟担任摩根双息均衡搀和型证券投资基 金的基金管制东说念主，中国建筑银行股份有限公司拟担任摩根双息均衡搀和型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确摩根双息均衡搀和型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《摩根双息均衡搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有不屈 应以基金合同为准，并依其条件诠释。            一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：摩根基金管制（中国）有限公司   注册地址：中国（上海）解放商业进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）解放商业进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：王琼慧   成立日历：2004 年 5 月 12 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字200456 号   组织花样：有限职守公司   注册成本：贰亿伍千万元东说念主民币   存续时代：抓续有狡计   有狡计边界：基金召募、基金销售、财富管制和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   邮政编码：100032   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：25001097.748600 万元东说念主民币   存续时代：抓续有狡计   有狡计边界：经受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱职业；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。（企业照章自主选拔有狡计项 目，开展有狡计行为；照章须经批准的款式，经连络部门批准后依批准的内容开展 有狡计行为；不得从事本市产业策略不容和罢了类项狡计有狡计行为。）        二、基金托管公约的依据、狡计和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等连络法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同超越他连络端正制订。   （二）签订托管公约的狡计   本公约的狡计是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值狡计、收益分拨、信息裸露及彼此监督等连络事宜中的权柄义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。     三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据连络法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 边界进行监督。基金托管东说念主运用连络时期系统，对基金本色投资是否稳当基金合 同对于证券选拔步调的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票、存托字据、债券及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。    在泛泛商场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总财富的 20％ －75％，债券为 20％-75％，权证的投资比例为基金净财富的 0-3%，并保抓不低 于基金财富净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构以后允许 基金投资的其他品种，基金管制东说念主在现实得当方法后，不错将其纳入投资边界。 本基金要点投资对象为高股息、高债息品种，80％以上的非现款基金财富属于上 述投资标的。研究到国内股市发展近况，枯竭有用避险器用，本基金管制东说念主将保 留在极点商场情况中债券投资最高比例为 95％，股票投资最低比例为 0％的权 利。若是法律法例对上述比例要求有变更的，本基金投资边界将实时作念出相应调 整，以调整变更后的比例为准。    （二）基金托管东说念主根据连络法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 过该证券的 10%； 净值的 40%； 证的投资比例为基金净财富的 0-3%； 值的 5‰； 产，本基金所申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；     因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因 素甚至基金不稳当前款所端正比例罢了的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 财富的投资。 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致。 式基金以及处于怒放期的依期怒放基金，透澈按照连络指数的组成比例进行证券 投资的怒放式基金以及中国证监会认同的独特投资组合除外）抓有一家上市公司 刊行的可引导股票，不得逾越该上市公司可引导股票的 15%；本基金管制东说念主管制 且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可引导股票，不 得逾越该上市公司可引导股票的 30%。 内上市交易的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有端正的从其端正。     法律法例或监管部门取消上述罢了，本基金不受上述罢了。     因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的要素致 使基金投资不稳当 1—6、7、11、12 项端正的比例或者基金合同约定的投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内调整完毕。     基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。  （三）基金托管东说念主根据连络法律法例的端正及基金合同的约定，对本公约第 十五条第九项基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管制东说念主基金投资不容步履和关联交易进行监督。根据法律法例连络基金不容从事 关联交易的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主实时彼此提供与本机构有控股关系的 推动、与本机构有其他首要锐利关系的公司名单。   （四）基金托管东说念主根据连络法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经肃肃选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单。基金托管东说念主 监督基金管制东说念主是否按预先提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金 管制东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管制东说念主根据 商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理， 在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商处分。基金管制东说念主负责 对交易敌手的资信法则，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并承担交易对 手不现实合同形成的赔本，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同现实 情况进行监督。   （五）基金托管东说念主根据连络法律法例的端正及基金合同的约定，对基金财富 净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、连络信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及本色投资运作中违背法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面花样陈诉基金管制东说念主限期创新。基金管制东说念主 应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到陈诉后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 诠释或举证，说明非法原因及创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查, 督促基金管制东说念主改正。   （七）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督判辨的事项， 基金管制东说念主应积极相助提供连络数据府上和轨制等。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要非法步履，应实时判辨中国证监会， 同期陈诉基金管制东说念主限期创新，并将创新效率判辨中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，断绝、隔透澈方根据本公约端正欺骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应判辨中国证监会。   （九）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究会 计师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代的具体王法依照连络法律法例的端正和基金合同的约定 蔓延。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主狡计的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐 交收、连络信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未蔓延或无故延长蔓延基金管制东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约超越他连络端正时，应实时以书面花样陈诉 基金托管东说念主限期创新。基金托管东说念主收到陈诉后应鄙人一使命日前实时查对并以书 面花样给基金管制东说念主发出回函，说明非法原因及创新期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对陈诉县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极相助基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交连络府上以供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在端正时代内答 复基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时判辨中国证监会， 同期陈诉基金托管东说念主限期创新，并将创新效率判辨中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、隔透澈方根据本公约端正欺骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应判辨中国证监会。             五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 与安闲。 金财产，如有独特情况两边可另行协商处分。 定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈诉基金管制东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成赔本的，基金管制 东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对此不承担任何职守。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额抓有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等连络端正后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正 时代内，礼聘具有从事证券连络业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资判辨由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方高兴私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管制和运用由基金管制东说念主负责。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的连络端正，在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金 签订天下银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管制 由基金托管东说念主负责开立。新账户按连络王法使用并管制。   （七）基金财产投资的连络有价字据等的督察   基金财产投资的银行间商场字据等的督察按确凿物证券连络端正办理。   （八）与基金财产连络的首要合同的督察   基金合同和托管公约由基金管制东说念主和基金托管东说念主各自督察原件。在基金运作 中签订的首要合同，包括但不限于《证券交易席位公约》，由基金管制东说念主督察。 上述首要合同的督察期限为基金合同间隔后 15 年。          六、指示的发送、阐述及蔓延   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨超越他款项收付 指示，基金托管东说念主蔓延基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等连络事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 东说念主及连络操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 券进出库指示以超越他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及蔓延的时代和方法   基金管制东说念主发送指示应领受加密传真方式。   基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的端正，在其正当的有狡计权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定方法发出的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。但若是基金管制东说念主也曾驱除或 更始对交易指示发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承 担职守，授权已更始但未陈诉基金托管东说念主的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。   基金管制东说念主应在交易结束后将同行商场债券交易成交单加盖章章后实时传 真给基金托管东说念主，并电话阐述。   基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出蔓延指示所必需的时代。指 令传输不足时、未能留出鼓胀的划款时代，甚至资金未能实时到账所形成的赔本 由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先陈诉基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证连络内容及印鉴和签名，并在考证后以电话花样向基金 管制东说念主阐述。如有疑问必须实时陈诉基金管制东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示蔓延完毕后，基金托管东说念主应及 时书面陈诉基金管制东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有鼓胀的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金的划拨指示，基金托管东说念主可不予蔓延，但应立即陈诉基金管制东说念主，由基 金管制东说念主审核、查明原因，阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未蔓延该 指示形成赔本的职守。   （四）基金管制东说念主发送空虚指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现指示空虚，教唆基金管制东说念主改正后再给予蔓延。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝蔓延指示的情形和处理方法   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他连络端正， 或者违背基金合同约定的，应当断绝蔓延，立即陈诉基金管制东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法也曾收效的指示违背法律、行政 法例和其他连络端正，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金管制东说念主，由 此形成的赔本由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示蔓延的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照基金管制东说念主发送的指示蔓延并对基金 或投资者形成赔本的，由基金托管东说念主负责。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管制东说念主更换被授权东说念主、更始或间隔对被授权东说念主的授权，应提前陈诉基金 托管东说念主，同期基金管制东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话阐述后，授权文献即生 效。被授权东说念主变更陈诉收效前，基金托管东说念主仍应按原约定蔓延指示，基金管制东说念主 不得否定其着力。   基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前书面陈诉基金管制东说念主。   （八）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时判辨基金管制东说念主。 东说念主对蔓延基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担补偿职守。            七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券有狡计机构   基金管制东说念主应想象选拔代理证券买卖的证券有狡计机构的步和谐方法。基金管 理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券有狡计机构，使用其席位四肢基金的专用 交易席位。基金管制东说念主和被选中的证券有狡计机构签订委派公约，由基金管制东说念主提 前陈诉基金托管东说念主。席位保证金由被选中的证券有狡计机构托付。基金管制东说念主应根 据连络端正，在基金的中期判辨和年度判辨中将所选证券有狡计机构的连络情况、 基金通过该证券有狡计机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予披 露，并将该等情况及基金专用席位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及 时以书面花样陈诉基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管制东说念主的交易成交效率具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在算帐上形成基金财富的赔本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的赔本；若是由于基金管制东说念主违背商场操作王法的端正进行超买、 超卖等原因形成基金投资算帐困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈诉基金 管制东说念主，由基金管制东说念主负责处分，由此给基金形成的赔本由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应选择合理措施，确保在 T+1 日上昼 9:00 前有鼓胀的资金头寸 用于中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在蔓延基金管制东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分研究基 金托管东说念主的划款处理时代。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管 理东说念主稳当法律法例、基金合同、本公约的指示不得拖延或断绝蔓延。   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证当 天通盘本色交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透澈一致。若是本色交易纪录 与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不无缺或不真正，由此导致的赔本由 基金管制东说念主承担。   （2）资金账狡计查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账狡计查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 基金托管东说念主。基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据真正性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划 付赎回款项。 基金托管东说念主发送前一怒放日上述连络数据，并保证连络数据的准确、无缺。 子数据和盖章收效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法泛泛发送， 两边可协商处分处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按有 关端正保存。 事宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的职守。   为自负申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管制。 细目到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时陈诉基金管制东说念主选择措施进行催收，由此给基金形成赔本的，基金管 理东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金银行账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，全额划出、赎回和 分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的状貌、内容、发送、接收和阐述方式等除与投资指示调换外，其 他部分另行端正。   （四）申购资金 购基金的份额，并将算帐阐述的有用数据和资金数据汇总传输给基金托管东说念主。基 金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处理。 构开立的基金银行账户，基金托管东说念主与基金管制东说念主查对申购款是否到账，并对申 购资金进行账务处理。如款项不成按时到账，由基金管制东说念主负责处理。   （五）赎回资金 基金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金司帐处理。 下，基金托管东说念主将赎回资金(含赎回费)于 T+3 日上昼划往基金管制东说念主指定的 TA 专用账户。独特情况时，两边协商处理。划款当日基金管制东说念主和基金托管东说念主对赎 回资金进行账务处理。   （六）基金调遣 就连络事宜进行商谈。 金算帐和数据传递的时代、方法及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告蔓延。   （七）基金现款分成 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。         八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时代及方法   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   各种基金份额净值是指该类基金财富净值除以该类基金份额总额，各种基金 份额净值的狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规 定的，从其端正。   每使命日狡计基金财富净值及各种基金份额净值，并按端正公告。   基金管制东说念主每使命日对基金财富进行估值后，将各种基金份额净值效率发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （二）基金财富估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、存托字据、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富。   a.股票估值方法：   （1）上市引导股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值。   a)送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的 归拢股票的收盘价估值；   b)初次刊行的股票，按成本价估值。   （3）配股权证，从配股除权日起到配股阐述日止，若收盘价高于配股价， 则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价便是或低于配股价，则估值为零。   （4）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）－（3）小项端正的方 法对基金财富进行估值，均应被合计领受了得当的估值方法。然则，若是基金管 理东说念主合计按本项第（1）－（3）小项端正的方法对基金财富进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能 响应公允价值的价钱估值。    （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。    b.本基金投资存托字据的估值核算，依照境内上市的股票蔓延。    c.债券估值办法：    （1）证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，按最近交易日的收盘价估值。    （2）证券交易所商场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上沿途息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘净价估值。    （3）未上市债券按其成本价估值。    （4）在银行间债券商场交易的债券按其成本价估值。    （5）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）－（4）小项端正的方 法对基金财富进行估值，均应被合计领受了得当的估值方法。然则，若是基金管 理东说念主合计按本项第（1）－（4）小项端正的方法对基金财富进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金管制东说念主在轮廓研究商场成交价、商场报价、流动性、收益 率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    （6）国度有最新端正的，按其端正进行估值。    d. 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及连络法律法例的端正或者未能充分接济基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处分。    基金管制东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第（4）项或债券估值方法的第 （5）项进行估值时，所形成的误差不四肢基金份额净值空虚处理。    （三）基金份额净值空虚的处理方式    （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生误差时，视 为该类基金份额净值空虚；基金份额净值出现空虚时，基金管制东说念主应当立即给予 创新，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施凝视赔本进一步扩大；空虚偏差达到 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；当发生净值狡计空虚时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额 抓有东说念主和基金形成赔本的，由基金管制东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金支付补偿金。    （2）当基金份额净值狡计误差给基金和基金份额抓有东说念主形成赔本需要进行 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的职守，经阐述 后按以下条件进行补偿：    ①本基金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任。与本基金连络的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分规划后，尚不成达成一致时，按基金司帐职守方的建 议蔓延，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。    ②若基金管制东说念主狡计的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对狡计进程提议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，份额净值出 错且形成基金份额抓有东说念主赔本的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主承担 70%，基金托管 东说念主承担 30%。    ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额净值的狡计效率，天然屡次重 新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份额净值的情 形，以基金管制东说念主的狡计效率对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损 失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计空虚而引起的基金份额抓有东说念主和基金的赔本，由基金 管制东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据空虚，连络司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、得当、 合理的措施进行查验，然则未能发现该空虚而形成的基金份额净值狡计空虚，基 金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施摒除由此形成的影响。   （4）法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。若是行业有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （5）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值狡计尾 差，以基金管制东说念主狡计效率为准。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因天然灾害等不可抗力甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （4）占基金特别比例的投资品种的估值出现首要漂浮，而基金管制东说念主为保 障基金份额抓有东说念主的利益，已决定延长估值时；   （5）中国证监会和基金合同端正的其他情形。   （6）法律法例、中国证监会认定的其他情形。   （五）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度连络部门端正的司帐轨制蔓延。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐判辨。基金管制东说念主独未必 确立、纪录和督察本基金的全套账册。   （八）基金财务报表与判辨的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行安闲的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透澈 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月结束后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起 15 个使命日内完成基金季度判辨的编制；在上半年结束之日起两 个月内完成基金中期判辨的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度判辨 的编制。基金年度判辨的财务司帐判辨应当经过审计。基金合同收效不足两个月 的，基金管制东说念主不错不编制当期季度判辨、中期判辨或者年度判辨。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将连络报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度连络端正为准。   基金管制东说念主应留足充分的时代，便于基金托管东说念主复核连络报表及判辨。   （九）基金管制东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制效率。               九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按端正将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨应盲从下列原则： 销售职业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别 的每份基金份额享有同中分拨权； 的收益分拨方式分为两种，现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或将 现款红利按除权日除权后的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不选拔，默许的收益分拨方式是现款分成。H 类基金份额的 收益分拨方式仅为现款分成。 的 1.5 倍时，本基金管制东说念主应在接下来的 15 个交易日内提议分成有狡计。若中国 东说念主民银行进款利率发生首要变化而影响基金的泛泛收益分拨，基金管制东说念主将相应 调整上述分成参照步调，并在 10 个交易日内公告； 分拨收益的 80%；年度分成 12 次后，如本基金再次达到分成条件，则可分拨收 益滚存到下一年度实施；若自基金合同收效日起不悦 3 个月可不进行收益分拨； 年期住户储蓄进款利率（税前）的 1.5 倍时，本基金依据商场本色现象也可能进 行分成；    （二）基金收益分拨的时代和方法    本基金收益分拨有狡计由基金管制东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨方 案公告后(依据具体有狡计的端正)，基金管制东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发 送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。             十、基金信息裸露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的连络端正进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信 息裸露办法》超越他连络端正进行信息裸露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、基金家具府上节录、基金合同、 托管公约、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金份额上 市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期判辨、包括 基金年度判辨、基金中期判辨和基金季度判辨、临时判辨、融会判辨、基金份额 抓有东说念主大会决议、实施侧袋机制时代的信息裸露、算帐判辨、中国证监会端正的 其他信息。基金年度判辨中的财务司帐判辨需经具有从事证券、期货连络业务资 格的司帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露进程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为想法，淳厚信用，严守玄妙。基金管制东说念主负责办理与基金连络的信息裸露事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管制东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管制东说念主)复核的信息，基金管制东说念主(或基金托 管东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极相助、彼此监督，保证其现实按照法定方式 和限时裸露的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会端正的时代内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定绪言裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托 管东说念主将通过指定绪言裸露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。   按连络端正须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中端正需要裸露的事项时， 按基金合同端正公布。   给予裸露的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时代获取上述文献的复制件或复印件。基金管制 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   （四）实施侧袋机制时代的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，连络信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息裸露，详见招募说明书的端正。               十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金财富净值的 1.5%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 1.5%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×年管制费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.25%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）销售职业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额、H 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销 售职业费年费率为 0.60%。   在频繁情况下，销售职业费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年销售职业费率÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券交易用度、基金信息裸露用度（法律法例、中国证监会另有端正 的除外）、基金份额抓有东说念主大会用度、司帐师费、讼师费等根据连络法律法例、 基金合同及相应公约的端正，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金召募时代的讼师费、司帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。 基金管制东说念主与基金托管东说念主因未现实或未透澈现实义务导致的用度支拨或基金资 产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度，基金 收取认购费的，不错从认购费中列支。   （六）基金管制费、基金托管费和销售职业费的调整   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协筹议情镌汰基金管制费、基金托管费和销售服 务费，此项调整不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟于新 的费率实施日前按端正在指定绪言上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费和销售职业费的复核方法、支付方式和时代   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售职业费等， 根据本托管公约和基金合同的连络端正进行复核。   基金管制费、基金托管费和销售职业费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送基金管制费、基金托管费和销售职业费划付指示,经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财富中一次性支付给基金管制东说念主和 基金托管东说念主和指定账户。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》超越 他连络端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给予说明解 释，如基金管制东说念主无耿介事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。         十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金管制 东说念主和基金托管东说念主应按照当今连络王法分别督察基金份额抓有东说念主名册。如不成妥善 督察，则按连络法例承担职守。         十三、基金连络文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他连络资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他连络府上。 基金管制东说念主和基金托管东说念主齐应当按端正的期限督察。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易纪录和禁绝合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。        十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换     （一）基金管制东说念主的更换     有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东说念主职责间隔：     (1)基金管制东说念主被照章取消其基金管制阅历的；     (2)基金管制东说念主闭幕、照章驱除或照章宣告收歇；     (3)基金管制东说念主被基金份额抓有东说念主大会撤职；     (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。     更换基金管制东说念主必须依照如下方法进行：     (1)提名：临时基金管制东说念主应向基金托管东说念主、单独或推断抓有 10%以上（含 东说念主提名东说念主选由临时基金管制东说念主及基金托管东说念主、单独或推断抓有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主提名的东说念主选组成；     (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名 的新任基金管制东说念主形成决议，新任基金管制东说念主应当稳当法律法例及中国证监会规 定的阅历条件；     (3)核准：新任基金管制东说念主产生之前，临时基金管制东说念主由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、单独或推断抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名， 中国证监会根据《基金法》的端正，从提名东说念主选中择优指定临时管制东说念主。基金管 理东说念主、基金托管东说念主、单独或推断抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管制东说念主。更换基金管制东说念主的抓有东说念主 大会决议经中国证监会核准收效后方可蔓延；     (4)叮属与职守分辩：基金管制东说念主职责间隔的，应当妥善督察基金管制业务 府上，实时办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应 当实时接收。基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主应答各自履职步履 照章承担职守；     (5)审计：基金管制东说念主职责间隔的，应当按照法律法例端正礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报国务院证券监督管制机 构备案；审计用度在基金财产中列支；     (6)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在获取中国证监会核准后按规 定公告；     (7)基金称呼变更：基金管制东说念主退任后，应原任基金管制东说念主要求，本基金应 替换或删除基金称呼中“摩根”的字样。     （二）基金托管东说念主的更换和基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换     有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责间隔：     (1)基金托管东说念主被照章取消其基金托管阅历的；     (2)基金托管东说念主闭幕、照章驱除或照章秘书收歇；     (3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。 更换基金管制东说念主的抓有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可蔓延；   (4)叮属：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 府上，实时与新任基金托管东说念主理理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东说念主应当实时接收；   (5)审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照端正礼聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并给予公告，同期报国务院证券监督管制机构备案；审计用度从 基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在获取中国证监会核准后按规 定公告。   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或推断抓有基 金总份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主在获取中国证监会核准收效 后按端正在指定绪言上麇集公告。   （三）新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接受基金管制或新基金托管东说念主或接受 基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应赓续现实连络职责， 并保证不合基金份额抓有东说念主的利益形成损伤。              十五、不容步履   托管公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不自制地对待其管制的不同基金财产   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金有狡计进程中任何尚未按法律 法例端正的方式公开裸露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资 指示和赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安闲, 其高等基金管制 东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事职守基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的端正进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款 或者提供担保；（3）从事承担无穷职守的投资；（4）买卖其他基金份额，然则 国务院另有端正的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基 金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管制东说念主、基金 托管东说念主有控股关系的推动或者与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有其他首要锐利关系 的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、垄断证券交 易价钱超越他不耿介的证券交易行为；（8）依照法律、行政法例连络端正，由 国务院证券监督管制机构端正不容的其他行为。   （十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例连络 端正，由国务院证券监督管制机构端正不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他 步履。     十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何破裂。基金托管公约的变更报中国证监会核准 后收效。   （二）基金托管公约间隔出现的情形   （三）基金财产的算帐   (1)基金合同间隔时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监 督下进行基金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金管制东说念主或临时基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货连络业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。   (3)在基金财产算帐进程中，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主和基金托管东说念主应 各自现实职责，赓续诚实、辛勤、尽职地现实基金合同和本托管公约端正的义务， 接济基金份额抓有东说念主的正当权益。   (4)基金算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同间隔后，发布基金算帐公告；   (1)基金合同间隔时，由基金算帐小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)礼聘讼师事务所出具法律认识书；   (5)礼聘司帐师事务所对算帐判辨进行审计；   (6)将基金算帐效率判辨中国证监会；   (7)投入与基金财产连络的民事诉讼；   (8)公布基金算帐公告；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐进程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金算帐小组公告；算帐进程中的连络首要事项须实时公告；基金财产算帐效率 由基金财产算帐小组经中国证监会备案后 3 个使命日内公告。   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、违约职守   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不现实本公约或现实本公约不稳当约定的， 应当承担违约职守。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的进程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职守。   （三）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就径直赔本进行补偿； 给基金财富形成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代 表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 四肢或不四肢而形成的赔本等； 则投资或不投资形成的径直赔本或潜在赔本等； 及基金合同和本公约的约定现实了连络职责，但由于第三方的原因而形成运作不 畅、出现误差和赔本的。   （四）当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时选择必要的措施， 辛勤凝视赔本的扩大。   （五）违约步履虽已发生，但本托管公约大略赓续现实的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续现实本公约。 若基金管制东说念主或基金托管东说念主因现实本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。             十八、争议处分方式   因本公约产生或与之连络的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、 长入不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲 裁场地为北京市，按照中国海外经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抵制力。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚实、辛勤、尽职地现实基金合同和本托管公约端正的义务，接济基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。            十九、托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文 本为发扬文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐效率报中国证监会批准并 公告之日止。   （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律抵制力。   （四）本公约一式八份，公约两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管制机构各一份，每份具有同等法律着力。              二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、连络法律法例等端正协商办理。           二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日